Материал: 5.3. Анализ системы комплаенс-1
Анализ системы комплаенс
К. ю.н. Примаков Д.Я.
Риски компании Pinch
Финансовые требования и требования к отчетности
Деятельность, связанная с контрагентами (локальные в том числе консультанты)
Деятельность, относящаяся к организационной сфере (Совет директоров не в курсе того, что происходит в дочерних компаниях)
Обязательства в области лицензирования (риск, связанный со взаимодействием с PEPs)
Санкции и торговые ограничения
Деятельность, относящаяся к персональному поведению (конфликт интересов)
Коррупция и мошенничество
2
Оценка корпоративных комплаенспрограмм
В июне 2020. DoJ обновил документ для прокуроров (вторая редакция)
Evaluation of Corporate Compliance Programs
Главные вопросы оценки как для монитора так и для прокурора
I. Хорошо ли сконструирована (Well designed) Комплаенс-программа?
II. Применяется ли программа добросовестно? III. Работает ли на практике данная программа?
Вопрос I
Риск-менеджмент в компании (наличие методологии, управление рисками, пересмотр)
Политики (дизайн, полнота, доступность, ответственность, контроль)
Обучение (включая коммуникацию по нарушениям, risk-based training)
Канал получение информации и корпоративное расследования (эффективность hot line, компетентность тех, то проводит расследование и ресурсы)
Проверка контрагентов (подходящие контроли, management of relationships)
M&A