Материал: 1.3. Виды соглашений по кор.делам
Виды соглашений
К.Ю.Н. ДЕНИС ПРИМАКОВ
Расследования
Департамент юстиции США (FCPA Unit of Fraud Section of the Criminal Division)
-Уголовная юрисдикция над эмитентами
-Уголовная и гражданская юрисдикция над “domestic concern”
Комиссия по ценным бумагам (SEC) гражданская юрисдикция над эмитентами по Второй части FCPA. С 2010 г. в SEC функционирует FCPA Unit
DoJ взаимодействует и с SEC и с ФБР
DoJ
Поступление информации от заявителя по коррупции (whistleblowers)
Этап расследования (при участии ФБР, SEC и международного сотрудничества)
Решение вопроса о привлечение физических лиц к уголовной ответственности
Совместное расследование
Ответственность юридических лиц
Юридические лица хорошо защищены (у них есть все права за исключения право голосовать и право на ношения оружия)
Один из автором 14 поправки (равенство всех перед законом) Roscoe Conkling доказывал в суде, что в статье говорится о ”person”, поэтому распространяется и на юр лиц.
Уголовная ответственность
Проблема уголовной ответственности юридических лиц (теория идентификации и субсидиарной ответственности):
Проблема преследования заключается в юридической природе компании: сложно выявить виновного (решение ВС по делу компании Arthur Andersen)