ПРОВЕРОЧНЫЕ ТЕСТЫ ПО КУРСУ
Для каких из перечисленных ниже видов ценных бумаг устанавливается дата погашения:
а) для облигаций
б) для обыкновенных акций
в) для привилегированных акций
Банковский сберегательный сертификат предназначен:
а) для юридических лиц
б) для физических лиц
в) для юридических и физических лиц
В чем состоит принципиальное отличие первичного рынка ценных бумаг от вторичного:
а) на первичном рынке обращаются государственные ценные бумаги, а на вторичном - корпоративные
б) на первичном рынке инвесторы приобретают ценные бумаги у эмитентов, а на вторичном осуществляются сделки между двумя инвесторами
в) на первичном рынке инвесторы приобретают акции и облигации, а на вторичном – неэмиссионные ценные бумаги
4. Какие из перечисленных ниже видов ценных бумаг относятся к эмиссионным ценным бумагам?
а) чеки
б) облигации
в) векселя
5. Гарантированное приобретение профессиональным участником рынка полного или части выпуска ценных бумаг в процессе их первичного размещения называется:
а) биржевая торговля
б) андеррайтинг
в) регистрация выпуска ценных бумаг
г) эмиссия ценных бумаг
6. Сделки на фондовой бирже подразделяются на :
а) нормальные, замедленные, ускоренные
б) стандартные, нестандартные
в) кассовые и срочные
7. Чем является доход, выплачиваемый акционерным обществом на акцию?
а) процентом
б) дивидендом
в) купоном
г) прибылью
8. Получатель опциона в случае отказа от его исполнения:
а) ничего не теряет
б) оплачивает полные (возможные) затраты партнера по сделке
в) теряет величину премии
9. Чем фьючерсный контракт принципиально отличается от опционного?
а) фьючерсный контракт гарантирует совершение сделки, а опционный - нет
б) опционный контракт гарантирует совершение сделки, а форвардный - нет
в) принципиальных отличий нет
10. При каком анализе рынка ценных бумаг проводится рассмотрение всех макро- и микроэкономических факторов, влияющих на курс акций?
а) при техническом анализе
б) при инвестиционном анализе
в) при фундаментальном
11. Какому виду ценных бумаг присущи следующие характеристики: права на получение части прибыли компании в виде дивидендов и участие в управлении компанией?
а) облигациям
б) обыкновенным акциям
в) привилегированным акциям
г) векселям
д) б) и в)
12. Максимальный срок обращения депозитных сертификатов в России:
а) ограничен одним годом
б) ограничен тремя годами
в) действителен более трех лет
г) устанавливается коммерческим банком, выпускающим депозитный сертификат
13. Участниками рынка ценных бумаг являются:
а) инвесторы, государство, население
б) предприятия, государство, население
в) инвесторы, эмитенты, профессиональные участники
14. Какие из перечисленных ниже видов ценных бумаг относятся к неэмиссионным ценным бумагам?
а) акции
б) облигации
в) векселя
15. Деятельность по определению взаимных обязательств с ценными бумагами и расчетом по ним означает:
а) дилерскую деятельность
б) деятельность по управлению ценными бумагами
в) клиринговую деятельность
г) деятельность по организации торговли ценными бумагами
16. Фондовая биржа – это место, где:
а) регистрируется проспект эмиссии ценных бумаг
б) регистрируется отчет о выпуске ценных бумаг
в) проводятся сделки с ценными бумагами
г) фиксируются права собственности на ценные бумаги
17. По отношению к какой сумме устанавливаются купонные выплаты по облигациям?
а) по отношению к курсовой стоимости облигации
б) по отношению к номиналу облигации
в) по отношению сумме, оговоренной в условиях выпуска облигаций
г) по отношению цене, по которой производилось размещение облигаций
18. Чем отличается европейский опцион от американского?
а) временем реализации опциона
б) размером опциона
в) по географическому принципу
19. Фьючерсные контракты совершаются:
а) на внебиржевом рынке
б) на фондовой бирже
в) на любом из вышеперечисленных рынках
20. При каком анализе рынка ценных бумаг проводится изучение данных на основе математических и статических методов?
а) при фундаментальном анализе
б) при техническом анализе
в) при инвестиционном анализе
21. Какому виду ценных бумаг присущи следующие характеристики: права на первоочередное получение части прибыли компании в виде фиксированных дивидендов?
а) облигациям
б) обыкновенным акциям
в) привилегированным акциям
г) векселям
д) депозитным сертификатам
22. Срок обращения сберегательного сертификата в России:
а) ограничен тремя годами
б) действителен более трех лет
в) устанавливается коммерческим банком, выпустившим сберегательный сертификат
23. Какой вид ценной бумаги относят к производным инструментам фондового рынка?
а) коносамент
б) банковский сертификат
в) опцион
г) вексель
24. Какие из перечисленных ниже видов ценных бумаг относятся к долевым ценным бумагам?
а) чеки
б) облигации
в) векселя
г) акции
25. Как называется вид профессиональной деятельности по покупке, продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет?
а) брокерская деятельность
б) дилерская деятельность
в) спекулятивная деятельность
г) доверительное управление
26. Какой из документов не относится к ценным бумагам по Российскому законодательству?
а) вексель
б) страховой полис
в) варрант
27. Снижение рисков, которые несет на себе ценная бумага, приводит к
а) росту ее ликвидности и доходности
б) падению ее ликвидности и доходности
в) росту ее ликвидности и падению доходности
г) падению ее ликвидности и росту доходности
28. Риск потерь, которые могут понести инвесторы и эмитенты в связи с изменениями процентных ставок на рынке, называется:
а) кредитный
б) процентный
в) валютный
г) капитальный
Акция – это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права её держателя (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении и на часть имущества, остающегося после ликвидации акционерного общества.
Акцепт – это письменное согласие на выполнение обязательств по векселю.
Андеррайтинг – это покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении. Это посредническая деятельности, имеющая своей целью размещение ценных бумаг при их эмиссии.
Английский биржевой аукцион – вид аукциона, на котором исходное число покупателей превышает число продавцов, и поэтому аукционная цена изменяется снизу вверх.
Биржевой рынок — это рынок, имеющий юридический статус биржи. Экономическим основанием биржи как рынка является высокая степень концентрации (сосредоточения) однотипных сделок (сделок купли-продажи) с ценными бумагами в определенном месте (в том числе в определенной электронной торговой системе) и за дискретный отрезок времени.
Брокерская деятельность – это осуществление правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора – поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок.
Бронзовый вексель выпускается с целью совершения мошеннических операций. Бронзовый вексель не опосредует ни коммерческую сделку, ни финансовую операцию.
Варранты на акции дают право их владельцам купить определённое количество акций другой компании в течение определённого периода по фиксированной цене.
Вексель- это безусловное письменное долговое обязательство строго установленной законом формы, дающее его владельцу – векселедержателю бесспорное право по наступлению срока требовать от должника уплаты обозначенной в векселе денежной суммы.
Внебиржевой (небиржевой) рынок — это рынок, характеризующийся хаотичностью процесса заключения сделок купли-продажи с ценными бумагами во времени и пространстве, а в организационно-юридическом плане данный рынок рассредоточен по стране и по участникам.
Вторичный рынок— это обращение ранее выпущенных ценных бумаг; совокупность всех актов купли-продажи или других форм перехода ценной бумаги от одного ее владельца к другому в течение всего срока существования ценной бумаги.
Голландский биржевой аукцион – вид аукциона, на котором исходное число покупателей меньше числа продавцов, и поэтому аукционная цена изменяется сверху вниз.
Государственная ценная бумага - это форма существования государственного внутреннего долга, эмитентом которой является государство.
Делистинг - процедура исключение ценных бумаг из котировального списка.
Дилерская деятельность - это осуществление сделок купли – продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счёт путём публичного объявления цен покупки (продажи) определённых ценных бумаг.
Депозитарные расписки – это именные ценные бумаги, свидетельствующие о владении долей в пуле ценных бумаг иностранных компаний, находящихся на хранении в депозитарии.
Депозитный и сберегательный сертификат – это ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесённую в банк и права вкладчика (держателя сертификата) на получение по истечению установленного срока суммы вклада и обусловленных в сертификате процентов – в банке.
Депозитарная деятельность - это оказание услуг по хранению ценных бумаг, учёту и переходу прав на ценные бумаги.
Держатель реестра (регистратор)- это юридическое лицо, которое оказывает услуги по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг - это деятельность, включающая сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление сведений, составляющих систему ведения реестров владельцев ценных бумаг.
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - это предоставление услуг, способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.
Деятельность по управлению ценными бумагами- это осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определённого срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценными бумагами или денежными средствами в интересах этого лица.
Договор (сделка) репо — это договор, соединяющий в себе продажу (покупку) ценной бумаги в текущий момент времени и покупку (продажу) этой же ценной бумаги в установленный срок в будущем по ценам, зафиксированным при заключении договора.
Закрытый биржевой аукцион – вид аукциона, происходящего без открытого торга, не требующий физического присутствия участников. Основан на предварительном сборе заявок покупателей, их ранжировании и выборе наиболее привлекательных по предложенной цене на покупку.
Инвестиционный пай ПИФа – ценная бумага, удостоверяющая право владельца требовать от Управляющего Паевым инвестиционным фондом выкупа принадлежащего ему пая в соответствии с действующим законодательством и правилами фонда.
Инвестор - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности (собственник) или ином вещном плане (владелец).
Индексы курсов акций – это агрегированные показатели динамики курсов акций, характеризующие изменение курса этих ценных бумаг. Такие показатели отражают текущее состояние конъюнктуры и помогают делать прогнозы об изменениях их стоимости.
Кассовый рынок (иностранное название: «кэш»-рынок, или «спот»-рынок) - это рынок с немедленным исполнением сделок в течение 1-2 рабочих дней.
Клиринговая деятельность- это деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчётам по них.
Коносамент – это безусловное обязательство морского перевозчика доставить груз по назначению в соответствии с условиями договора перевозки.
Котировальный список — это список ценных бумаг, допущенных для торговли профессиональным организатором рынка.
Котировка ценной бумаги – процедура выявления цены, ее фиксация и публикации в биржевых бюллетенях.
Листинг — это процедура допуска ценных бумаг на организованный рынок после соответствующей проверки и изучения финансового положения фирм – эмитентов этих ценных бумаг.
Лицензия - это официальный документ, дающий разрешение на право заниматься соответствующим видом профессиональной деятельности.
Маркет-мейкер- это дилер, работающий на рынке определенной ценной бумаги, который поддерживает его ликвидность (торгуемость), определяет текущие цены на конкретную ценную бумагу в зависимости от складывающегося спроса и предложения на нее.
Неорганизованный рынок - это рынок без правил и без государственного регулирования.
Номинальный держатель- это лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.
Облигация- это долговая ценная бумага, удостоверяющая внесение ее владельцем денежных средств и подтверждающая обязательства эмитента возместить инвестору стоимость этой ценной бумаги в определенный срок с уплатой зафиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации или получить иные имущественные права.
Облигации под закладные выпускаются инвестиционным банком или эмиссионно-финансовой компанией под залог закладных по объектам недвижимости.
Опционный контракт – стандартный биржевой договор на право купить или продать биржевой актив или фьючерсный контракт по цене исполнения до (или на) установленную дату с уплатой за это право определенной суммы денег, называемой премией.
Организованный рынок - это рынок, функционирующий по обязательным для всех его участников правилам. Понятие организованного рынка в настоящее время автоматически включает и его регулирование со стороны государства, поскольку указанные правила должны быть обязательно утверждены государством.
Операции «своп» – это продажа ценных бумаг и одновременная покупка такого же вида ценных бумаг с более длительным сроком действия.
Операции с ценными бумагами – это законченное действие или ряд действий с ценными бумагами или денежными средствами на фондовом рынке для достижения поставленных целей.
Основные ценные бумаги - это ценные бумаги, в основе которых лежат имущественные права на какой-либо актив.
Первичный рынок— это приобретение ценных бумаг их первыми владельцами в соответствии с определенными правилами и требованиями.
Переводной вексель (тратта) – это письменный документ, содержащий безусловный приказ векселедателя плательщику об уплате указанной в векселе денежной суммы третьему лицу.
Подписные права на акции – это ценные бумаги на право акционеров компании приобрести определённое количество её новых акций по более низкой цене, чем цена, по которой эти акции размещаются среди сторонних покупателей.
Портфель ценных бумаг - это совокупность ценных бумаг, принадлежащих физическому или юридическому лицу и выступающая как целостный объект управления.
Производные ценные бумаги выражают имущественные права, возникающие в связи с изменением цены лежащего в основе других ценных бумаг биржевого актива.
Простой (соло) вексель - составляется и подписывается должником и содержит его безусловное обязательство уплатить кредитору определенную сумму в обусловленный срок и в определенном месте.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг– это юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане, зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют виды деятельности согласно закону о рынке ценных бумаг.
Публичный (традиционный) рынок - это рынок, на котором купля-продажа ценных бумаг осуществляется публично, т. е. обычно в присутствии профессиональных торговых участников рынка.
Рынок ценных бумаг является составной частью финансового рынка и существует для обеспечения сделок по продаже и покупке ценных бумаг
Рыночная (курсовая) цена- это цена, по которой акция продается и покупается на вторичном рынке.
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг- это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг в форме некоммерческой организации, создаваемое с целью участия в процессе регулирования рынка ценных бумаг наряду с государственными органами регулирования.
Сделка с ценными бумагами - это взаимное соглашение, связанное с возникновением, прекращением или изменением имущественных прав, заложенных в ценных бумагах.
Секьюритизация - это краткосрочное или долгосрочное придание капитальным активам, независимо от форм их существования, формы тех или иных видов ценных бумаг, востребованных на рынке
Срочные биржевые сделки - это взаимная передача прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком поставки.
Срочный рынок -это рынок, на котором заключаются разнообразные по виду сделки со сроком исполнения, превышающим 2 рабочих дня (чаще всего срок исполнения 3 месяца).
Стрипы – это беспроцентные облигации, выпускаемые компанией под ежегодные процентные платежи, по имеющемуся в её распоряжении портфелю высоконадёжных облигаций, обычно государственных.
Товарный (коммерческий) вексель опосредует коммерческую сделку. При помощи товарного векселя предприятие-продавец предоставляет покупателю коммерческий займ, принимая от него в уплату продукта вексель, подлежащий оплате в течение определенного периода времени.
Трастовые услуги – это операции по управлению собственностью и другими активами, принадлежащими клиентам.
Трейдер - физическое лицо, являющееся штатным работником участника торгов, имеющее квалификационный аттестат, выданный ФСФР, уполномоченное участником торгов на объявление заявок и совершение сделок через организатора торговли от имени участника торговли.
Управление портфелем ценных бумаг представляет собой применение к различной совокупности ценных бумаг определенных методов и технологических возможностей, которые позволяют сохранить первоначально инвестированные средства, достигнуть максимального уровня дохода и обеспечить инвестиционную направленность портфеля, его достижение определенных целей.