Материал: 44

11

- от лиц, которые в силу специфики возникающих в этой сфере обще-

ственных отношений могли выявить признаки совершения неправомер-

ных действий при банкротстве, в том числе:

должника, который может выступать в качестве заявителя в случае со-

вергшен6ия неправомерных действий финансовым управляющим;

конкурсного кредитора, который в качестве заявителя могут выступать в случае, если подобные действия, по их мнению, совершают управляющий или должник;

финансового управляющего, который в качестве заявителя может высту-

пать в случае, если подобные действия, по его мнению, совершает должник.

Следует учитывать, что выявление признаков неправомерных действий при банкротстве не закрепляется в качестве обязанности арбитражного управляющего, в отличие от выявления признаков преднамеренного и фик-

тивного банкротства (абз. 3 п. 8 ст. 213.9 ЗоН). Косвенно ее можно вывести из обязанности по принятию мер по обеспечению сохранности имущества,

реализация которой, впрочем, возможна только рамках осуществляемых процедур банкротства и не может затрагивать предшествующие этому дей-

ствия должника.

уполномоченных органов, которые в качестве заявителя могут выступать в случае, если подобные действия, по их мнению, совершают управляющий или должник.

Следует учитывать, что конкурсные кредиторы или уполномоченный орган, требования которых не были удовлетворены в ходе реструктуризации долгов гражданина или реализации имущества гражданина, вправе обратить-

ся в арбитражный суд с заявлением о пересмотре определения о завершении реструктуризации долгов гражданина или реализации имущества гражданина и предъявить требование об обращении взыскания на указанное имущество в случае выявления фактов сокрытия гражданином имущества или незаконной передачи гражданином имущества третьим лицам. Кроме того, из ст. 20.4

ЗоН, следует, что лица, участвующие в деле о банкротстве, могут поставить

12

перед судом вопрос о незаконности действий совершаемых арбитражным управляющим. При подтверждении указанных заявителями фактов арбит-

ражный суд выносит судебный акт о признании действий арбитражного управляющего незаконными. Сведения об этом подлежат включению в Еди-

ный федеральный реестр сведений о банкротстве в течение трех рабочих дней с даты вступления соответствующего судебного акта в силу.

В силу этого для оценки обоснованности обращения в правоохранитель-

ные органы целесообразно ставить перед заявителем следующие вопросы:

- имело ли место обращение в арбитражный суд по факту неправомер-

ных действий должника или финансового управляющего; - какое решение по нему было вынесено.

В то же время, отсутствие такого обращения и вынесенного по нему су-

дебного акта, содержащего выводы о незаконности действий должника или управляющего не является основанием для отказа в возбуждении уголовного дела, хотя соответствующие судебные документы в дальнейшем могут по-

служить основой для формирования доказательственной базы.

- иные лица, которым стало известно о неправомерных действиях, со-

вершенных при наличии признаков банкротства;

2)явка с повинной;

3)сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, получен-

ное из иных источников, в том числе:

- на основании рапорта об обнаружении признаков преступления, выяв-

ленных в ходе производства предварительного расследования по иному уго-

ловному делу;

- на основании определения арбитражного суда, вынесенного в соответ-

ствии со ст. 184 АПК РФ. Однако следует учитывать, что в отличие от ГПК РФ, непосредственно указывающего на обязанность суда при обнаружении в действиях стороны, других участников процесса, должностного или иного лица признаков преступления сообщать об этом в органы дознания или пред-

13

варительного следствия, вынос частное определение, АПК РФ такой обязан-

ности не закрепляет.

4) постановление прокурора о направлении соответствующих материа-

лов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уго-

ловном преследовании.

3. ОСОБЕННОСТИ КВАЛИФИКАЦИИ ФАКТОВ НЕПРАВОМЕРНЫХ ДЕЙСТВИЙ ПРИ БАНКРОТСТВЕ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

Квалификация неправомерных действий при банкротстве физического лица основывается на толковании норм Общей части УК РФ и ст. 195 УК РФ.

Объектом рассматриваемого преступления является установленный по-

рядок осуществления банкротства, а также интересы и кредиторов.

Предмет преступления, как следует из ч. 1 ст. 195 УК РФ, образуют:

1) имущество, имущественные права или имущественные обязанности.

Проблема заключается в том, что новая редакция ГК РФ, с одной стороны,

исходит из широкой трактовки имущества, относя к нему вещи, включая наличные деньги и документарные ценные бумаги, иное имущество, в том числе безналичные денежные средства, бездокументарные ценные бумаги,

имущественные права. Отождествление имущества и имущественных прав прослеживается и в ЗоН (ст. 20.3). С другой, охраняемые результаты интел-

лектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации

(интеллектуальная собственность) наряду с результатами работ и оказания услуг выведены из категории имущества и имущественных прав, что может создать трудности при квалификации. Однако этот просчет законодателя ча-

стично компенсировал Пленум Верховного Суда РФ, который указал на то,

что реализации процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банк-

ротстве) граждан «под имуществом также понимаются исключительные пра-

ва на результаты интеллектуальной деятельности» (п. 20 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 «О некоторых вопросах,

14

связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несо-

стоятельности (банкротстве) граждан»).

Не может являться предметом преступления имущество должника, не включаемое в соответствии со ст. 131, 132, 213.25 ЗоН в конкурсную массу, а

именно: имущество, изъятое из оборота; имущественные права, связанные с личностью должника; имущество, на которое не может быть обращено взыс-

кание в соответствии со ст. 446 ГПК РФ3.

Не может быть предметом преступления имущество, находящее в соб-

ственности иных лиц и временно находящееся у должника, а именно, пере-

данное должнику в доверительное управление, находящееся у него в аренде,

по договору ссуды; денежные средства клиентов, переданные ими предпри-

нимателю. Однако предметом проверки может стать правомерность измене-

ния его правового режима.

Отдельную проблему может составлять правовой режим общей совмест-

ной собственности, который предполагает сначала разграничение имущества,

находящегося в личной собственности каждого из супругов и имущества,

находящегося в совместной собственности (ст. 34 СК РФ). При том, что пра-

ва на него могут быть зарегистрированы лишь на одного из них.

Согласно ч. 1 ст. 36 СК РФ, имущество, принадлежавшее каждому из супругов до вступления в брак, а также имущество, полученное одним из су-

пругов во время брака в дар, в порядке наследования или по иным безвоз-

3 Взыскание не обращается на принадлежащее должнику на праве собственности: жилое помещение (его части), если для гражданина-должника и членов его семьи, совместно проживающих в принадлежащем помещении, оно является единственным пригодным для постоянного проживания помещением, за исключением имущества, являющегося предметом ипотеки; земельные участки, на которых расположено указанное жилое помещение, за исключением имущества, являющегося предметом ипотеки; предметы обычной домашней обстановки и обихода, вещи индивидуального пользования (одежда, обувь и другие), за исключением драгоценностей и других предметов роскоши; имущество, необходимое для профессиональных занятий гражданина-должника, за исключением предметов, стоимость которых превышает 100 МРОТ, т.е. 10 тыс. рублей; используемые для целей, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, племенной, молочный и рабочий скот, олени, кролики, птица, пчелы, корма, необходимые для их содержания до выгона на пастбища (выезда на пасеку), а также хозяйственные строения и сооружения, необходимые для их содержания; семена, необходимые для очередного посева; продукты питания и деньги на общую сумму не менее установленной величины прожиточного минимума самого гражданина-должника и лиц, находящихся на его иждивении; топливо, необходимое семье гражданина-должника для приготовления своей ежедневной пищи и отопления в течение отопительного сезона своего жилого помещения; средства транспорта и другое необходимое гражданину-должнику в связи с его инвалидностью имущество; призы, государственные награды, почетные и памятные знаки, которыми награжден гражданин-должник (ст. 446 ГПК РФ)

15

мездным сделкам (имущество каждого из супругов), является его собствен-

ностью. При этом дарение между супругами в силу установленного законом режима их имущества (дар с формально-юридической точки зрения приобре-

тен на общие деньги) будет признано мнимой сделкой. Сложнее ситуация,

когда один из супругов будет ссылаться на дар со стороны третьих лиц для сокращения общего имущества, доля из которого рассматривается как объект взыскания.

Общие предпосылки для учета ситуации с общим имуществом супругов законодателем были созданы путем включения в перечень документов, пред-

ставляемых при наличии таковых должником вместе с заявлением копий свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторг-

нутого на дату подачи заявления брака) или о его расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления; копии брачного до-

говора (при наличии), соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления) (ч. 3 ст. 213.4).

2)информация об имуществе, его размере, местонахождении и т.п., что особенно актуально в отношении движимого имущества;

3)документы бухгалтерского и налогового учета, предусмотренные дей-

ствующим законодательством, отражающие экономическую деятельность должника. При этом следует учитывать, что индивидуальный предпринима-

тель, ведущий учет доходов или доходов и расходов и (или) иных объектов налогообложения в порядке, установленном налоговым законодательством может не вести бухгалтерский учет (ч. 2 ст. 6 Федерального закона от

06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете").

Объективную сторону преступления образуют:

1. Противоправное деяние, которое может быть совершено в форме дей-

ствия или бездействия (прежде всего, если речь идет о сокрытии информации об имуществе) и выражаться в: