Волгоградская академия МВД России
Волгоградский государственный университет
ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ АСПЕКТЫ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА И ПРОИЗВОДСТВА ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ ПО ФАКТАМ ПРИЧИНЕНИЯ ИМУЩЕСТВЕННОГО УЩЕРБА ПУТЕМ ОБМАНА ИЛИ ЗЛОУПОТРЕБЛЕНИЯ ДОВЕРИЕМ, СОВЕРШЕННЫХ В СФЕРЕ ПРОИЗВОДСТВА, ПЕРЕДАЧИ И СБЫТА ЭЛЕКТРОЭНЕРГИИ
Святослав Юрьевич Бирюков,
Владимир Маркович Шинкарук,
Михаил Андреевич Шматов
г. Волгоград
Annotation
THE ORGANIZATIONAL AND TACTICAL ASPECTS OF INITIATING A CRIMINAL CASE AND CONDUCTING A PRELIMINARY INVESTIGATION AT THE INITIAL STAGE ON THE FACTS OF CAUSING PROPERTY DAMAGE BY DECEPTION OR ABUSE OF TRUST COMMITTED IN THE FIELD OF GENERATION, TRANSMISSION AND SALE OF ELECTRIC POWER
Svyatoslav Yu. Biryukov Volgograd Academy of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation, Volgograd, Russian Federation
Vladimir M. Shynkaruk Volgograd State University, Volgograd, Russian Federation
Mikhail A. Shmatov Volgograd Academy of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation, Volgograd, Russian Federation
Introduction: in the modern world, energy is the basis for the development of basic industries that determine the progress of social production. In all industrialized countries, the pace of energy development was faster than that of other industries. A specific feature of electricity as a commodity is that its generation, transmission, distribution and consumption occur simultaneously; it cannot be stored and (or) preserved. It is impossible to imagine life without electric energy. The electric power industry has penetrated into all spheres of human activity: industry and agriculture, science and space, and our everyday life. In many ways, it is precisely because of the demand for electricity for the structure of the criminal situation in modern Russia that the crimes committed i n the electricity sector have become characteristic; according to the statistics, the number of facts of unaccounted electricity consumption is growing by 11 % annually, which leads to an increase in accounts receivable for electricity from bona fide consumers. The electric power industry is characterized by such characteristic features as the presence of long, complex distribution networks, imperfect designs of metering devices, the availability of power supply lines in the areas of consumer connection and the impossibility of their large-scale periodic monitoring by the staff of the power supply organizations. All this creates the preconditions for committing crimes in this sphere. However, for the goals of criminal proceedings to be achieved, the authorized law enforcement officials must correctly and in strict accordance with the criminal procedure law organize and carry out their activities at the stage of initiating a criminal case. The analysis of the current investigative and judicial practice shows that the bodies of preliminary investigation and inquiry make, both as at this stage and at the stage of preliminary investigation, a large number of errors that affect the legality and validity of the decisions on initiating a criminal case and all subsequent decisions in the criminal case. In this regard, the authors set a goal to reveal the organizational and tactical aspects of initiating a criminal case and conducting an investigation at the initial stage on the facts of causing property damage by deception or abuse of trust committed in the field of generation, transmission and sale of electricity. Methods: the methodological framework for this study is a set of methods of scientific knowledge, among which the main ones are the methods of information processing and logical analysis, synthesis, induction, deduction and generalization. Results: the authors' meaning of organizational and tactical features of initiating a criminal case and conducting a preliminary investigation at the initial stage on the facts of causing property damage by deception or abuse of trust committed in the sphere of production, transmission and sale of electricity, based on the judicial and investigative practice, makes it possible to use them in the practical activities of the authorized law enforcement officials during the detection and investigation of the above-mentioned crimes. Conclusions: the study identified the organizational and tactical features of initiating a criminal case and conducting a preliminary investigation at the initial stage on the facts of causing property damage by deception or abuse of trust committed in the field of generation, transmission and sale of electricity in order to inform law students, the teaching staff of law schools, as well as the practitioners in order to better understand the features of investigating crimes of this category.
Key words: energy, electricity, procedural audit, initiation of criminal case, abuse of confidence.
Аннотация
Введение: в современном мире энергетика является основой развития базовых отраслей промышленности, определяющих прогресс общественного производства. Во всех промышленно развитых странах темпы развития энергетики опережали темпы развития других отраслей. Специфической особенностью электроэнергии как товара является то, что ее производство, передача, распределение и потребление происходят одновременно, ее невозможно складировать и (или) хранить. Представить себе жизнь без электрической энергии уже невозможно. Электроэнергетика вторглась во все сферы деятельности человека: промышленность и сельское хозяйство, науку и космос, наш быт. Востребованность электроэнергии явилась определяющим фактором того, что преступления, совершаемые в сфере электроэнергетики, стали характерны для структуры криминогенной обстановки современной России; по данным статистики количество фактов неучтенного потребления электроэнергии растет на 11 % ежегодно, что влечет за собой увеличение дебиторской задолженности за электроэнергию со стороны добросовестных потребителей. Электроэнергетика имеет такие характерные особенности, как наличие протяженных сложных по конфигурации распределительных сетей, несовершенство конструкций приборов учета, доступность линий электроснабжения на участках абонентских вводов и невозможность их масштабного периодического контроля со стороны персонала энергоснабжающих организаций. Все это создает предпосылки для совершения преступлений в данной сфере.
Однако для того, чтобы цели уголовного судопроизводства были достигнуты, уполномоченные должностные лица правоохранительных органов должны правильно и в точном соответствии с уголовно-процессуальным законом организовать и осуществить свою деятельность на стадии возбуждения уголовного дела. Анализ современной судебно-следственной практики показывает, что органы предварительного расследования и дознания допускают как на данной стадии, так и на стадии предварительного расследования большое количество ошибок, которые сказываются на законности и обоснованности принятых решений как о возбуждении уголовного дела, так и на принятие всех последующих решений по уголовному делу. В связи с этим авторами поставлена цель раскрыть организационно-тактические аспекты возбуждения уголовного дела и осуществления расследования на первоначальном этапе по фактам причинения имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, совершенных в сфере производства, передачи и сбыта электроэнергии. Методы: методологическую основу данного исследования составляют совокупность методов научного познания, среди которых основное место занимают методы обработки информации и логического анализа, синтеза, индукции, дедукции и обобщения. Результаты: представленное в работе авторское содержание организационно-тактических особенностей возбуждения уголовного дела и производства предварительного расследования на первоначальном этапе по фактам причинения имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, совершенных в сфере производства, передачи и сбыта электроэнергии, опирающееся на судебно-следственную практику дает возможность использовать их в практической деятельности уполномоченных должностных лиц правоохранительных органов в ходе выявления и расследования вышеназванных преступлений. Выводы: в результате исследования определены организационно-тактические особенности возбуждения уголовного дела и производства предварительного расследования на первоначальном этапе по фактам причинения имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, совершенных в сфере производства, передачи и сбыта электроэнергии, в целях информирования обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция», педагогических работников юридических вузов, а также практических работников для более полного понимания особенностей расследования преступлений указанной категории.
Ключевые слова: энергетика, электроэнергия, процессуальная проверка, возбуждение уголовного дела, злоупотребление доверием.
Введение
Возбуждение уголовного дела - стадия уголовного процесса, представляющая собой фундамент всего судопроизводства: своевременность и грамотность действий уполномоченных лиц компетентных органов на этой стадии опосредует оперативность и эффективность решения всего комплекса задач, стоящих перед уголовно-процессуальным законом.
В соответствии с действующим уголовно-процессуальным кодексом России следователь (дознаватель) в любом случае выявления признаков общественно опасного деяния обязан принять исчерпывающие меры, направленные на установление события деяния, установление и изобличение лиц, причастных к его совершению. Поступающие в правоохранительные органы сообщения о готовящихся, либо совершенных преступлениях подлежат обязательной проверке.
Уполномоченные должностные лица правоохранительных органов, перечень которых дан в уголовно-процессуальном кодексе России, в пределах установленной уголовно-процессуальным законом компетенции при наличии определенного в законе повода и при достаточности оснований принимают решение о возбуждении уголовного дела, оформляя данное решение соответствующим постановлением. В любом случае для принятия законного и обоснованного решения о возбуждении уголовного дела необходимы два взаимосвязанных элемента: повод и основание.
Главная задача процессуальной проверки - определение наличия или отсутствия в имевшем место деянии признаков какого-либо состава преступления [1, с. 116; 3, с. 159; 5].
Организационно-тактические аспекты возбуждения уголовного дела
По уголовным делам о преступлениях по фактам причинения имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, совершенных в сфере производства, передачи и сбыта электроэнергии, типичными поводами выступают заявления физических и юридических лиц, пострадавших от преступления, либо рапорт об обнаружении признаков преступления, который готовится на основании результатов оперативно-розыскных мероприятий [6, с. 122; 7, с. 34]. Основанием же по вышеизложенным фактам выступают данные, указывающие на наличие необходимых признаков данного преступления, которые зачастую относятся к объективной стороне и объекту преступления.
Для установления достаточных оснований к возбуждению уголовного дела по фактам причинения имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, совершенных в сфере производства, передачи и сбыта электроэнергии, необходимо провести следующие процессуальные и организационные действия:
- получить объяснение от заявителя (таковым может выступить как физическое лицо, так и ресурсоснабжающая организация, которой причинен материальный вред; в таком случае объяснение получается от представителя данной организации). В объяснении должны найти свое отражение следующие данные: когда, каким образом стало известно о факте совершения преступления - причинения материального вреда; где, когда, в какой период времени, каким образом он причинен и в каком размере; какие документы отражают данный факт; какими действиями был причинен материальный вред (несанкционированное подключение, использование специальных технических средств и пр.); кто еще может располагать значимой для расследования информацией. Причем при получении объяснений и проведении последующих допросов лицо, производящее расследование, обязано к ним должным образом подготовиться, в том числе изучить значение специальных терминов, используемых в данной сфере хозяйствования, с тем, чтобы правильно понимать показания лиц, а также дать возможность представить себя в достаточной степени компетентным в данной отрасли [1, с. 116; 4, с. 40];
- произвести осмотр места происшествия. По преступлениям указанной категории в качестве места происшествия может быть осмотрено несколько объектов: место несанкционированного подключения, применения специальных технических средств и пр., где основными задачами осмотра будет являться установление обстоятельств совершения действий, образующих объективную сторону преступления, поиск, фиксация и изъятия следов преступления (в узком смысле слова); помещения управляющей компании, где задачами осмотра будет являться обнаружение и изъятие гражданско-правовых и бухгалтерских документов, содержащих в себе информацию, касающуюся расследуемого события. Такими документами будут являться:
- учредительные документы управляющей компании;
- лицензии или разрешения на определенные виды деятельности и др.;
- приказы о назначении на должность (приеме на работу) руководителей, иных должностных лиц и работников, подозреваемых в совершении преступления, заключенные с ними трудовые договора, должностные инструкции;
- договора на продажу коммунальных ресурсов (электрической энергии), бухгалтерские документы: документы, отражающие совершение соответствующих операций, в том числе: расчет потребности электроэнергии для конкретных объектов, потребление в месяц, потребление в год; документы, подтверждающие финансовые операции между ресурсоснабжающей организацией, управляющей компанией, потребителями, в том числе: счета-фактуры за услуги в конкретные периоды времени, оборотно-сальдовые ведомости, движение денежных средств по кассе, начисление работникам заработной платы, приходные кассовые ордера, платежные ведомости, платежные поручения; документы, подтверждающие факты отключения электроэнергии; акты сверки взаимных расчетов по состоянию на конкретный период времени; акты ревизий и камеральных проверок;
- гражданско-правовые договоры с управляющими компаниями, акты сверок на начало и конец конкретных временных периодов;
- сведения по претензионной работе с подрядчиками и третьими лицами;
- документы, подтверждающие факт поставки электроэнергии конкретным физическим лицам или организациям и др.
Перечисленные документы (их копии) могут быть также получены по запросу лица, производящего расследование, или изъяты на основании ст. 21 УПК РФ.
Истребовать в соответствующем Информационном расчетном центре сведения:
- о начисленных и собранных средствах в счет оплаты услуг ресурсоснабжающим организациям с разбивкой по видам поставляемых ресурсов;
- сальдовую ведомость по ресурсоснабжающим организациям на начало и конец рассматриваемого периода;
- акты сверок с управляющими компаниями и ресурсоснабжающими организациями на начало и конец рассматриваемого периода.
Указанные документы необходимо изучить с участием специалиста-бухгалтера (ревизора) с целью установления признаков необоснованности либо неправильности начисления, списания или перечисления денежных средств, товарно-материальных ценностей, установления тарифов и др. В случае выявления указанных признаков затребовать в обслуживающих кредитных организациях сведения о движении денежных средств по расчетным счетам управляющих компаний, изъять соответствующие документы у юридических лиц - контрагентов управляющих компаний, а затем назначить и провести необходимые документальные исследования полученных сведений (либо назначить экономические судебные экспертизы) с целью установления причин возникновения задолженности, а также определения динамики задолженности управляющих компаний; выяснить время возникновения наибольшей части задолженности.
Организационно-тактические аспекты производства предварительного расследования на первоначальном этапе
процессуальный уголовный дело расследование
В случае установления лиц, возможно причастных к совершению преступлений, получить у них образцы почерка и подписи, после чего провести необходимые почерковедческие и, если это необходимо, техникокриминалистические исследования первичной бухгалтерской и гражданско-правовой документации.
Отдельного внимания заслуживает направление поручений органу дознания в целях установления лиц, причастных к совершению данного преступления; лиц, которые могут обладать криминалистически-значимой информацией о совершенном преступлении, а также имущества, на которое может быть наложен арест, для обеспечения возмещения причиненного преступлением вреда [2, с. 74]. В этом контексте направить запросы в Рос- финмониторинг, налоговые органы.