Основы планирования расследования экономических преступлений, совершенных на железнодорожном транспорте
Е.В. Чиненов, О.Н. Скоморохов
Аннотация
Планирование по уголовным делам экономической направленности, совершённых на железнодорожном транспорте, позволяет наиболее целесообразно и целенаправленно организовать работу по уголовному делу, способствует быстроте, объективности, полноте и всесторонности в установлении фактических обстоятельств события, а также розыску и изобличению виновного. Оно состоит в своевременном определении задач расследования, построении версий, разработке путей и способов их проверки, в обеспечении максимально широкого использования научно-технических средств и наиболее целесообразных тактических приёмов. Планирование расследования определяет, какие следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия необходимо провести для проверки версий, в какой последовательности.
Ключевые слова: уголовное дело, планирование, построение версий, следователь, железнодорожный транспорт, расследование преступлений, следственные действия, экономические преступления, фактические данные, возбуждение уголовного дела, план расследования.
Annotation
Planning framework of the investigation of economic crimes committed in railway transport
E.V. Chinenov, O.N. Skomorokhov
Planning for criminal cases of economic focus, committed in railway transport allows to organize the work of criminal case practical and focused, brings more responsiveness, objectivity, complete and comprehensive establishment of actual course of events, as well as the detection and determination the guilty parties. It consists in timely determination of tasks of investigation, building of versions, development of ways and methods of their check, providing the widest use of scientific and technical means and the most appropriate tactics.
Investigative planning determines what investigative actions should be carried out to test the versions, in what sequence.
Keywords: a criminal case, the planning, the building of versions, the investigator, the railway transport, the investigation of crimes, investigations, economic crimes, actual data, the institution of criminal proceedings, investigation plan.
Расследование преступлений -- это сложный и трудоёмкий вид деятельности правоохранительных органов по установлению истины в уголовном судопроизводстве [1, с. 61]. Условия и порядок проведения предварительного расследования определены нормами уголовно-процессуального закона. Неуклонное и точное выполнение всех положений закона является обязательным для лиц, проводящих предварительное расследование. Однако уголовно-процессуальный закон содержит нормы, которые определяют общий порядок проведения расследования [2]. В законе нельзя предусмотреть, как действовать в том или ином конкретном случае. Это вопрос криминалистической тактики, который решается посредством планирования расследования на основе требований закона с учётом особенностей дела. Планирование расследования позволяет наиболее целесообразно и целенаправленно организовать работу по уголовному делу, способствует быстроте, объективности, полноте и всесторонности в установлении фактических обстоятельств события, а также розыску и изобличению виновного [3, с. 3].
Рассмотрим, что представляет собой планирование предварительного расследования по уголовным делам экономической направленности, совершённых на железнодорожном транспорте.
Для того чтобы раскрыть преступление и установить все обстоятельства его совершения, должна быть проведена, особенно по сложным делам, большая кропотливая работа [4, с. 123]. Надо собрать и тщательно исследовать доказательства по делу, изучить личность преступника, его связи, выяснить причины и условия, способствовавшие совершению преступления, и решить другие вопросы. Большой объём работы по установлению доказательств, их исследование и розыск преступника часто требуют привлечения для этих целей нескольких следователей (дознавателей) и оперативных работников, использование специалистов в различных областях науки, техники, ремесла, а также оперативно-технических возможностей полиции и помощи общественности. Нередко источники доказательств могут быть обнаружены только с помощью средств и методов оперативной работы, в связи с чем следственые действия проводятся в сочетании с оперативными мероприятиями. Многообразные задачи расследования могут быть решены в соответствии с требованиями закона только в том случае, если расследование проводится целенаправленно [5, с. 23].
Но всякая целенаправленная деятельность требует и соответствующей организации работы. Расследование может быть проведено целеустремлённо только тогда, когда оно правильно организовано, т. е. чётко определены его задачи, последовательность и сроки проведения следственных действий; продумано их сочетание с оперативно-розыскными мероприятиями; намечен порядок использования научно-технических средств и средств оперативной работы; учтена помощь общественности.
Целенаправленность же и чёткая организация расследования обеспечиваются планированием. Нельзя представить себе, чтобы даже самое простое преступление было расследовано без плана. По мнению Р. Р. Басханова, план расследования представляет собой перспективную прогностическую модель будущих действий и мероприятий субъектов расследования, детальную программу реализации тактических задач уголовного судопроизводства [6, с. 13]. План был призван сделать работу не бездонной и необъятной, а позволяющей видеть её границы, объём и результаты [7, с. 368]. Бесплановое расследование не приведёт к истине, а лишь отдалит от неё. Проводить расследование без плана -- это всё равно, что блуждать в потёмках без фонаря. Ни о какой системе в установлении и исследовании доказательств при этом не может быть и речи. Существенные для дела обстоятельства могут оказаться упущенными или исследованы поверхностно. Предусмотренные законом средства и методы раскрытия преступлений полностью не будут использованы.
Таким образом, планирование представляет собой обязательное условие проведения расследования в соответствии с требованиями закона.
Планирование расследования по каждому делу должно отвечать ряду требований. Оно должно быть конкретным, индивидуальным, непрерывным (динамичным).
1. Конкретность планирования. Под этим требованием понимается:
а) конкретность в определении целей и задач расследования, его направление; в каждом случае цели, задачи и направление расследования определяются результатом тщательного изучения фактических данных, характеризующих расследуемое событие с учётом требований закона;
б) конкретность в определении путей и способов решения этих задач и достижения целей; планом должно быть конкретно предусмотрено, посредством каких действий решить эту задачу, т. е. кого допросить, какие назначить экспертизы, какие документы изучить и т. п.;
в) конкретность в сроках проведения отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; уголовно-процессуальный закон строго регламентирует не только порядок, но и сроки проведения расследования в целом и отдельных следственных действий; чем быстрее будет проведено расследование, тем эффективнее его результаты с точки зрения интересов борьбы с преступностью и повышения авторитета органов расследования; разумеется, что быстрота, оперативность не должны наносить ущерб всестороннему и объективному исследованию обстоятельств дела;
планом необходимо предусмотреть:
г) конкретность в распределении обязанностей между следователями (дознавателями) и оперативными работниками при проведении следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, если расследование проводится следственно-оперативной группой;
д) конкретность в постановке вопросов, которые должны быть решены при производстве каждого следственного действия и оперативно-розыскного мероприятия.
2. Индивидуальность планирования. С конкретностью тесно связано другое требование, предъявляемое к планированию, -- его индивидуальность.
О. Я. Баев считает, что определять стоящие перед следователем задачи определённого этапа расследования, пути и способы их достижения можно лишь при полном учёте специфики именно конкретного расследуемого уголовного дела [8, с. 138]. Практика расследования преступлений одного и того же вида показывает, что в начальный период расследования (когда принято решение о возбуждении уголовного дела) круг следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий может быть типичным. Однако это не означает, что расследование проводится по шаблону. Каждое дело обладает неповторимыми особенностями, которые делают планирование индивидуальным.
Соответственно индивидуальным особенностям дела составляется и план расследования. В одном случае он может предопределять собой краткие записи, в другом -- подробный перечень вопросов и следственных действий с указанием о сроках и тактике их проведения. Всё зависит от характера дела, его сложности, объёма работы.
3. Непрерывность (динамичность) планирования. Планирование нельзя рассматривать как разовый акт. Оно сопутствует всему расследованию от начала и до конца. Причём к первоначально составленному плану не следует относиться как к неизменному решению. При установлении и изучении фактических данных может возникнуть необходимость в дополнении, уточнении, частичном изменении или полной переделке плана. Так, например, после допроса подозреваемого или обвиняемого в совершении экономического преступления и получения сведений об обстоятельствах совершения преступления может потребоваться проведение действий, не предусмотренных планом. В связи с этим план дополняется. Более глубокое исследование показаний потерпевшего с учётом новых материалов дела может повлечь за собой уточнение целей и задач отдельных действий, сроков и последовательности их проведения. Изучение материалов, полученных при проведении оперативно-розыскных мероприятий, нередко обязывает построить новую версию или конкретизировать существующие и, соответственно, изменить направление расследования.
Для того чтобы составить план расследования, надо тщательно изучить все материалы дела, продумать задачи расследования, определить, посредством каких действий, в какие сроки и как установить истину. В плане расследования могут быть выделены следующие элементы: изучение и оценка фактических данных; определение задач расследования; построение версий; определение путей проверки версий [9, с. 356].
Установление фактических обстоятельств дела в рамках, определённых законом, производится посредством доказательств, но для того, чтобы составить план расследования, необязательно использовать только доказательства. Для этого используются любые сведения, в том числе полученные оперативным путём. Такие сведения могут указывать пути и способы получения судебных доказательств, помогают построить правильные версии по делу и определить направление расследования.
Изучение и оценка фактических данных, а, следовательно, и планирование расследования начинаются с получения сообщения о событии, в котором усматриваются признаки преступления. Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела экономической направленности требуется предварительная проверка. В интересах полноты, всесторонности и объективности составляется план проведения доследственной проверки, который так же, как и материалы самой проверки, используется в последующем для составления плана расследования.
Решение о том, какие действия, в какой последовательности и как провести, должно быть принято после оценки сообщения о событии. При этом продумывают: как подготовиться к проведению неотложных следственных действий; какого специалиста пригласить для участия в этих действиях; какие научно-технические средства и средства оперативной работы использовать; как обеспечить соблюдение требований законности при проведении неотложных следственных действий; как обеспечить личную безопасность участников операции по задержанию; какие дополнительные силы привлечь в помощь оперативному составу; кого и о чем информировать и какие средства использовать для сохранения следственной тайны и другие вопросы.
С точки зрения организации и планирования расследования экономических преступлений на железнодорожном транспорте следователь или дознаватель отталкивается от определённого лица или группы лиц (должностных, материально-ответственных, служащих и рабочего персонала железнодорожной отрасли). Осуществляет проверку конкретных, определённых участков их деятельности, в условиях специфики и периода времени, в котором осуществлялась преступная деятельность на предмет поиска следов и вещественных доказательств, свидетельствующих о факте совершённого экономического преступления [10, с. 146; 11, с. 33].
Важнейшее значение при этом имеют опыт расследования аналогичных преступлений, специальные познания, умение быстро ориентироваться в сложной обстановке. В связи с этим следователи (дознаватели) и оперативные работники обязаны систематически совершенствовать своё мастерство, изучать ориентировки и обзоры по конкретным делам, методическую литературу, в которой обобщается опыт расследования преступлений [12, с. 406; 13, с. 253].
Изучение и оценка фактических данных продолжаются при проведении неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. С точки зрения планирования расследования и, в частности, построения версий особое значение имеет непосредственное изучение обстановки, где произошло событие, предметов, связанных с действиями преступника. В результате непосредственного изучения и оценки обстановки и отдельных предметов складывается наиболее полное и образное представление о происшедшем, строятся версии по делу. Поэтому лицо, производящее расследование и оперативный работник с первых же шагов расследования должны стремиться к тому, чтобы использовать любую возможность для непосредственного ознакомления с обстановкой и последствиями преступления, изучить вещественные доказательства.