В результате изучения и оценки фактических данных субъект расследования формулирует версии по делу, определяет направление расследования, его задачи, вопросы, требующие дальнейшего разрешения, порядок проведения следственных действий.
Последующее изучение и оценка фактических данных позволяют внести изменения и дополнения в план расследования.
При изучении и оценке фактических данных на всем протяжении расследования необходимо иметь в виду, что:
1. Изучение и оценка фактических данных производятся посредством анализа и синтеза. Анализ представляет собой раздельное изучение каждого факта, рассмотрение его с разных сторон, выделение признаков, характеризующих отдельный факт. Синтез -- это изучение фактов во всей их совокупности. Анализ и синтез нельзя рассматривать как изолированные приёмы изучения и оценки фактов. Они неразрывно связаны между собой и взаимно дополняют друг друга.
2. Изучая фактические данные, надо выяснять их достоверность, т. е. соответствие действительности. Пользование ложными, сомнительными сведениями дезориентирует следователя или дознавателя при составлении плана и может завести расследование в тупик.
3. Чтобы получить достоверные сведения о событии, а также правильно их оцепить, надо широко использовать научно-технические средства и помощь специалистов по различным областям науки, техники, искусства, ремесла.
4. Необходимо сопоставлять фактические данные, полученные из различных источников, вскрывать противоречия, выяснять их происхождение, продумывать, каким образом они могут быть устранены.
5. Во всех случаях, когда это возможно, надо стремиться к тому, чтобы непосредственно изучить предметы и обстановку, где произошло событие.
Задачи расследования в зависимости от их содержания и объёма могут быть подразделены на общие и частные. Решение общих задач осуществляется па протяжении всего расследования. Их можно считать «сквозными» задачами, как бы пронизывающими весь процесс расследования. Задачи общего порядка позволяют проводить расследование в определённых рамках, очерчивают его границы. Частные задачи возникают на определённых этапах расследования, при проверке версий, производстве отдельных следственных действий. Их решение подчинено общим задачам.
При определении задач расследования надо руководствоваться положениями уголовно-процессуального закона, положениями уголовного закона и конкретными обстоятельствами расследуемого преступления.
Определяя задачи расследования, надо руководствоваться соответствующими статьями Уголовного кодекса РФ, в которых указываются признаки общественно опасных деяний, положениями уголовного права, характеризующими составы преступлений, и положениями криминалистики, в частности, методик расследования отдельных видов преступлений.
Частные задачи возникают и решаются в зависимости от этапов расследования. Этап расследования -- это его часть, на протяжении которой решаются определённые задачи. Этапы расследования не имеют процессуальной самостоятельности и поэтому их нельзя смешивать со стадиями уголовного процесса.
Подразделение расследования на отдельные этапы имеет, главным образом, тактическое значение. В каждом конкретном случае следует исходить из особенностей расследуемого дела. Расследование распадается на этапы. Количество таких этапов и их содержание зависят от характера и сложности дела. В одном случае может быть всего один этап, например, когда при проведении неотложных следственных действий следователь (дознаватель) приходит к выводу об отсутствии в деянии признаков состава преступления и прекращает уголовное дело. В другом -- таких этапов может быть и пять, и шесть, особенно, если в процессе расследования выявляются новые обстоятельства, требующие пересмотреть его направление, или вскрываются другие факты преступлений, имеющие значение самостоятельных эпизодов дела. В зависимости от сложности дела и конкретных обстоятельств совершения преступления, первый этап расследования может совпадать с производством неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий и продолжаться до установления подозреваемого.
Если в результате проведения неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий установлен подозреваемый, задачи расследования изменяются. Наступает следующий этап расследования, на котором надо проверить правильность и обоснованность подозрении, исследовать имеющиеся и установить новые доказательства.
После предъявления обвинения возникают задачи, связанные с проверкой показаний обвиняемого, выявлением всех участников преступления, установлением всех (фактов их преступной деятельности и обстоятельств совершения преступления, обстоятельств, влияющих на степень и характер ответственности обвиняемого. На этом этапе изучаются обстоятельства, характеризующие личность виновного, продолжается изучение обстоятельств, способствовавших совершению преступления, производится окончательная оценка доказательств с точки зрения полноты, всесторонности и объективности расследования.
Практика показывает, что изменение задач расследования влечёт за собой и изменение плана. Поэтому планирование по этапам является целесообразным, способствует упорядочению и чёткой организации расследования.
Одновременно и параллельно с определением задач расследования происходит построение версий по делу.
Версия -- это одно из возможных мысленных объяснений событий, основанное на фактах, т. е. рабочая гипотеза следователя или дознавателя, объясняющая неизвестные факты на основе известных [14, с. 269].
На первом этапе расследования следователь (дознаватель) не располагает фактическими данными, изучение которых позволяло бы сделать достоверные выводы обо всех обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Начало расследования обычно характеризуется неполнотой сведений, существенными пробелами в доказательствах их противоречивостью [15, с. 4]. Поэтому лицо, производящее расследование первоначально может высказать лишь версии (предположения) о событии в целом или отдельных фактах. В последующем, проверяя их, он убеждается, какие из них являются правильными, какие ошибочными.
Версии имеют большое значение в планировании расследования. Построив версию, следователь или дознаватель руководствуется ею и, соответственно, планирует всё дальнейшее расследование. Поэтому версия составляет стержень плана, его логическую основу.
Иногда кажется, что очевидность события исключает построение версий по делу. Не следует спешить с выводами. Очевидность события ещё не означает, что всё достоверно известно. До тех пор, пока не установлено, что произошло преступление, и не доказан его состав, суждения о происшедшем, виновности обвиняемого и иных обстоятельствах должны рассматриваться как предположительные, т. е. представляют собой версии. Таких объяснений может быть несколько в зависимости от характера события и содержания имеющихся о нём сведений.
Версии возникают в результате всестороннего изучения материалов дела, непосредственного ознакомления с обстановкой, где произошло событие, вещественными доказательствами. Практикой расследования преступлений выработаны определённые положения, которые необходимо знать при построении версий.
1. Версия строится для объяснения события в целом (общая версия) или для объяснения его элементов, частных фактов. Поэтому, проверяя частные версии, следователь или дознаватель одновременно проверяет и общую версию.
Основу плана составляют версии, объясняющие событие преступления, обстоятельства и мотивы его совершения, кем могло быть совершено преступление [16, с. 11]. Если расследуется преступление, состоящее из нескольких эпизодов, то по каждому эпизоду возникает самостоятельная версия или группа версий. По отношению к общей версии, объясняющей всю преступную деятельность обвиняемого (нескольких обвиняемых), эти версии надо рассматривать как частные. Они являются основой плана расследования каждого эпизода.
2. При построении версий надо установить специфические признаки преступления. Ими могут обладать:
а) предмет преступного посягательства;
б) следы, указывающие на способ совершения преступления;
в) документальные следы;
г) нередко специфическим может оказаться мотив преступления, позволяющий подозревать в совершении преступления определённое лицо.
3. Условием построения логически обоснованных версий является требование рассматривать фактические данные не изолированно, не в отрыве друг от друга, а во взаимной связи.
Многие ошибки в планировании объясняются необъективностью в оценке фактических данных, переоценкой одних и недооценкой других. В ряде случаев при построении версий, объясняющих способ совершения преступления, механизм хищений, образование следов, возникновение изменений в обстановке, не учитываются мнения специалистов. Между тем квалифицированные суждения их имеют первостепенное значение при построении версий. Специалист, как сведущее лицо, выполняет роль консультанта при производстве отдельных следственных действий, помогает обнаружить и предварительно оцепить факты с позиций науки.
4. Версии должны быть обоснованными и реальными. Недопустимо измышлять версии, явно по соответствующим фактам. Одно и то же событие может быть объяснено самым различным образом. Означает ли это, что в каждом случае лицо, производящее расследование, должно строить все версии, которые могут прийти ему в голову для объяснения того или иного факта. Речь идёт о том, чтобы строить только реальные версии, т. е. наиболее вероятные объяснения, полностью согласующиеся с установленными фактами.
5. Для объяснения события в целом или отдельного обстоятельства должны быть построены реально допустимые версии. Такой подход обеспечивает всесторонность расследования и способствует его оперативности, ибо исследование обстоятельств дела производится одновременно в нескольких направлениях. При этом нельзя отдавать предпочтение какой-либо одной версии и оставлять без внимания другие, которые кажутся менее вероятными, неопределёнными. Практика показывает, что нередко версии, кажущиеся первоначально менее вероятными, в результате расследования оказывались правильными, и наоборот.
6. При построении версий следует использовать опыт расследования аналогичных дел, данные о способах совершения экономических преступлений. Каждая версия строится на основе конкретных фактов, установленных по уголовному делу, но в то же время опирается на опыт оперативной и следственной работы, научные познания. Исходя из этого, следует считать, что одним из важнейших условий правильного построения версий является подлинно творческое отношение следователя или дознавателя к своему труду, умение анализировать и обобщать опыт, систематическое совершенствование знаний.
Каждая версия по делу должна быть проверена. Но прежде чем приступить к её проверке, надо продумать содержание версии и решить, какие вопросы должны быть выяснены и как. Анализируя каждую версию, лицо, производящее расследование намечает круг вопросов, которые необходимо выяснить для установления фактических данных, подтверждающих или опровергающих версию.
Проанализировав каждую версию и наметив вопросы, которые должны быть по ней решены с учётом задач расследования, следователь (дознаватель) продумывает, какие действия предпринять для разрешения этих вопросов, в какой последовательности, в какие сроки их провести. Так складывается план расследования по уголовному делу.
По каждому делу может возникнуть несколько версий, по-разному объясняющих преступление. Очевидно, что подтверждение получит только одна из них, остальные будут опровергнуты. Однако для признания какой- либо версии правильной недостаточно ограничиться опровержением всех других версий. Необходимо ещё доказать имеющимися фактическими данными правильность единственно возможной при данных обстоятельствах версии.
Вывод о правильности версии признается достоверным, если оценка всех установленных по делу фактических данных убеждает в несомненности этого вывода, его истинности. В этом случае версия перестаёт быть предположением. Она переходит в достоверное знание. Серьёзным недостатком следственной и оперативной работы является поверхностная проверка версий по уголовным делам. Некоторые преступления остаются нераскрытыми только потому, что версии не были до конца проверены. Иногда версии, возникшие в связи с возбуждением уголовного дела, после приостановления расследования нигде не фиксируются, забываются, а с возобновлением производства не включаются в проверку. Не всегда достигается согласованность в проверке версий между следователем и оперативным работником, что приводит к ненужному дублированию, неоправданной трате усилий и времени.
Поэтому условием установления истины по уголовному делу является требование проверять все реальные версии, построенные для объяснения события в целом, отдельных его элементов и частных фактов.
Оперативность расследования требует также, чтобы план расследования составлялся с учётом параллельной проверки всех версий. Это исключает дублирование следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, активизирует весь процесс расследования. Проверка версий считается законченной после того, как все обстоятельства преступления исследованы.