Процесс проведения административного расследования условно можно разделить на предварительный, основной и заключительный этапы.
В ходе предварительного этапа проведения административного расследования офицером, назначенным для проведения расследования, уясняется задача, отбираются и изучается все имеющие отношение к делу документы: рапорты, заявления, акты приема-сдачи должности, материалы проверки, инвентаризации или ревизии и т. п. Для формирования правильного представления об отношениях, складывающихся по поводу обеспечения сохранности военного имущества, действиях (бездействии) лиц, приведших к материальному ущербу, необходимо изучить все нормативные правовые акты, непосредственно относящиеся к расследуемым обстоятельствам. Полученные знания также необходимы для дальнейшей квалификации действий (бездействия) военнослужащих, приведших к материальному ущербу. Затем составляется перечень вопросов, подлежащих выяснению и, при необходимости, план расследования.
На основном этапе расследования выясняются все вопросы, подлежащие выяснению: о наличии материального ущерба и его размере, кем он был совершен и при каких обстоятельствах, присутствует ли причинно-следственная связь между действиями военнослужащего и причиненным ущербом, имеется ли в действиях лица состав преступления и форма его вины, мотив причинения ущерба и причины, ему способствовавшие, какие правовые нормы были при этом нарушены и т. д.
При выяснении указанных вопросов офицер, проводящий административное расследование, вправе осуществлять следующие действия:
— опрос очевидцев и виновных лиц;
— осмотр помещений, местности, техники, предметов и документов;
— проведение экспериментов;
— привлечение специалистов и экспертов.
В соответствии с п. 106 Наставления при административном расследовании не проводятся обыски, выемки, допросы и некоторые другие действия, предусмотренные УПК РФ и характерные только для предварительного расследования.
Правила опроса очевидцев и виновных лиц определяются п. 103 Наставления. Опрос осуществляется путем истребования объяснений в письменной форме. Круг лиц, от которых может быть получено объяснение, не ограничен и определяется лицом, проводящим расследование. Однако брать объяснения у командира воинской части, назначившего это расследование, не разрешается. Если требуется получить объяснение от военнослужащего, убывшего к новому месту военной службы, необходимый запрос направляется командиру соответствующей воинской части. В запросе кратко сообщается следующее: характер расследуемого проступка; данные на лицо, от которого требуется объяснение; вопросы, которые необходимо перед ним поставить.
Объяснения принято адресовать на имя командира воинской части. Они должны быть записаны, по возможности, дословно офицером, проводящим административное расследование. По желанию опрашиваемого ему может быть предоставлена возможность изложить свои объяснения собственноручно. Объяснение подписывается лицом, от которого оно получается, и офицером, проводящим расследование (или лицом, которому поручено истребовать такое объяснение по запросу командира (начальника) другой воинской части).
В случаях отказа опрашиваемых лиц дать лицу, проводящему расследование, объяснение необходимо доложить об этом командиру (начальнику) и зафиксировать данный отказ посредством показаний двух свидетелей.
При необходимости к материалам расследования могут приобщаться подлинные документы или выписки из них. Если тот или иной документ нельзя приобщить к материалам, то он рассматривается и о его содержании составляется справка.
Административное расследование завершается составлением заключения офицера, его проводившего, обо всех установленных обстоятельствах, о лицах, допустивших нарушения установленных норм и правил, с указанием предложений для принятия решения. Такое заключение составляется на имя командира (начальника) и должно иметь три составные части: вводную, описательную и резолютивную.
В вводной части должно быть указано: на основании чего и по какому факту проводилось расследование, кто, где и когда его проводил.
В описательной части подробно излагаются обстоятельства расследованного проступка (правонарушения) с указанием: какое именно нарушение имело место в данном случае, кем, когда, где, каким способом, с какой целью и по каким мотивам оно совершено; умышленно или неосторожно действовало (бездействовало) лицо; какие при этом законы, нормы воинских уставов, приказов, наставлений или правил нарушены; во время службы или в иной обстановке совершено нарушение; есть ли и какова причинная связь между действиями (бездействием) лица и наступившими вредными последствиями. Здесь же дается анализ причин и условий, способствовавших совершению правонарушения, характеристика личности виновного. Обязательно отражается отношение виновного лица к совершенному проступку.
В резолютивной части должно быть изложено следующее: кто конкретно и в чем именно виновен; конкретные предложения (мнение) о том, к какому виду ответственности (дисциплинарной или материальной или той и другой одновременно) целесообразно привлечь виновного (виновных). При выявлении в ходе расследования причин и условий, способствовавших правонарушению, необходимо предложить мероприятия по их устранению.
Если в ходе административного расследования установлено, что в действиях виновного лица имеются признаки состава преступления, необходимо их назвать и внести предложение командиру (начальнику) рассмотреть вопрос о возбуждении уголовного дела.
В случае установления в ходе расследования факта совершения виновным лицом малозначительного, не представляющего большой общественной опасности преступления командир воинской части (орган дознания) сообщает об этом военному прокурору и с его согласия принимает решение об отказе в возбуждении уголовного дела.
Копия постановления об отказе в возбуждении уголовного дела направляется военному прокурору.
На заключительном этапе командиру, назначившему проведение административного расследования, представляется заключение (рапорт).
Административное расследование должно быть закончено в месячный срок. В необходимых случаях этот срок может быть продлен вышестоящим начальником еще на один месяц, о чем в материалах расследования должно быть соответствующее подтверждение.
Заключение (рапорт) подписывается офицером, проводившим административное расследование, с указанием даты его составления (окончания расследования) и вместе с приложенными к нему всеми документами (материалами), собранными в ходе расследования (объяснительные записки, справки, рапорты, письма, акты и другие документы), представляется командиру (начальнику).
По материалам административного расследования командир (начальник) в срок не более 3 дней принимает решение и объявляет его в приказе по воинской части, в котором определяются меры, которые должны быть приняты для восстановления нарушенного порядка, защиты прав и интересов государства, воинской части, военнослужащего, граждан и предотвращения подобных нарушений в будущем, а также меры воздействия в отношении тех лиц, виновность которых доказана расследованием (привлечение их к материальной, дисциплинарной ответственности или применение мер общественного воздействия).
В дальнейшем на основании проведенного разбирательства командир (начальник) должен принять решение о том, кто виновен в причинении материального ущерба, а если в действиях виновного лица содержится состав преступления — о размере и способе привлечения военнослужащего к материальной ответственности.
Следует отметить, что в соответствии с законодательством военнослужащие и работники могут добровольно полностью или частично возместить причиненный ущерб. Военнослужащие в отличие от работников могут возместить ущерб только в денежной форме. Однако Федеральным законом «О материальной ответственности военнослужащих» не устанавливается четкого порядка реализации данного способа возмещения материального ущерба и его оформления. В случае привлечения военнослужащего к материальной ответственности ему может быть предложено возместить причиненный ущерб добровольно на стадии подготовки командиром части решения о возмещении ущерба, например, по завершении административного расследования и принятии решения командиром части по его материалам, и в случае письменного согласия военнослужащего добровольность возмещения должна быть отражена в приказе с указанием срока и других условий возмещения.
Работник, виновный в причинении ущерба воинской части, может добровольно возместить его полностью или частично. По соглашению с командиром (начальником), являющимся работодателем, допускается возмещение ущерба с рассрочкой платежа. В этом случае работник представляет ему письменное обязательство о возмещении ущерба с указанием конкретных сроков платежей.
С согласия работодателя работник может передать ему для возмещения причиненного ущерба равноценное имущество или исправить поврежденное имущество.
Законодательством, регулирующим материальную ответственность военнослужащих и работников, предусматриваются два вида материальной ответственности виновных в причинении ущерба лиц: ограниченная и полная.
Решающее значение для определения вида ответственности имеет форма вины в причинении материального ущерба.
Вина составляет субъективную сторону правонарушения. Она характеризуется внутренним, психическим отношением военнослужащего (работника) к совершаемому действию или бездействию. Лицо признается виновным, если противоправное деяние совершено им умышленно или неосторожно. Для умысла характерным является то, что военнослужащий (работник) предвидел вредные последствия своего поведения и желал их наступления (прямой умысел) или не желал, но сознательно допускал наступление этих последствий либо относился к ним безразлично (косвенный умысел). Неосторожность военнослужащего (работника), повлекшая ущерб, выражается в том, что он не предвидел отрицательных последствий своего действия (бездействия), хотя при должной предусмотрительности мог и должен был предвидеть (небрежность) или предвидел возможность причинения ущерба своим действием (бездействием), но легкомысленно рассчитывал его предотвратить (самонадеянность) (ст.ст. 25—26 УК РФ).
В соответствии со ст. 4 Федерального закона «О материальной ответственности военнослужащих» военнослужащие несут материальную ответственность за ущерб, причиненный по неосторожности, в ограниченном объеме.
Ограниченность ответственности заключается в том, что за ущерб, причиненный воинской части при исполнении обязанностей военной службы, виновные военнослужащие отвечают в размере такого ущерба, но не более пределов, установленных вышеназванным Законом.
Базовой ставкой для исчисления пределов материальной ответственности военнослужащих является один оклад их месячного денежного содержания и одна месячная надбавка за выслугу лет (для военнослужащих, проходящих военную службу по призыву, — только оклад месячного денежного содержания).
Работники в соответствии со ст. 241 ТК РФ ограниченную материальную ответственность несут во всех случаях, кроме тех, когда наступает полная материальная ответственность.
Военнослужащие несут материальную ответственность в полном размере ущерба в случаях, когда ущерб причинен:
— военнослужащим, которому имущество было передано под отчет для хранения, перевозки, выдачи, пользования и других целей;
— действиями (бездействием) военнослужащего, содержащими признаки состава преступления, предусмотренного уголовным законодательством Российской Федерации;
— в результате хищения, умышленных уничтожения, повреждения, порчи, незаконных расходования или использования имущества либо иных умышленных действий (бездействия) независимо от того, содержат ли они признаки состава преступления, предусмотренного уголовным законодательством Российской Федерации;
— умышленными действиями военнослужащих, повлекшими затраты на лечение в военно-медицинских учреждениях и учреждениях здравоохранения военнослужащих, пострадавших в результате этих действий;
— военнослужащим, добровольно приведшим себя в состояние наркотического, токсического или алкогольного опьянения.
Работники в соответствии со ст. 243 ТК РФ несут полную материальную ответственность в следующих случаях:
— когда в соответствии с ТК РФ или иными федеральными законами на работника возложена материальная ответственность в полном размере за ущерб, причиненный работодателю при исполнении работником трудовых обязанностей;
— недостачи ценностей, вверенных ему на основании специального письменного договора или полученных им по разовому документу;
— умышленного причинения ущерба;
— причинения ущерба в состоянии алкогольного, наркотического или токсического опьянения;
— причинения ущерба в результате преступных действий работника, установленных приговором суда;
— причинения ущерба в результате административного проступка, если таковой установлен соответствующим государственным органом;
— разглашения сведений, составляющих охраняемую законом тайну (служебную, коммерческую или иную), в случаях, предусмотренных федеральными законами;
— причинения ущерба не при исполнении работником трудовых обязанностей.
Материальная ответственность в полном размере причиненного работодателю ущерба может быть установлена трудовым договором, заключаемым с руководителем организации, заместителями руководителя, главным бухгалтером.
В зависимости от размера причиненного ущерба, установленного в ходе административного расследования, и других обстоятельств, предусмотренных законодательством, различаются два порядка привлечения военнослужащих и работников к материальной ответственности: по приказу командира — административный и на основании решения суда — судебный.
Размер причиненного ущерба определяется по фактическим потерям, на основании данных учета имущества воинской части и исходя из цен, действующих в данной местности (для воинских частей, дислоцированных за пределами Российской Федерации, — в стране пребывания) на день обнаружения ущерба.
Цены на вооружение, военную технику, боеприпасы, другое имущество, централизованно поставляемые воинским частям, определяются уполномоченными на то государственными органами.
Размер причиненного ущерба определяется с учетом степени износа имущества по установленным на день обнаружения ущерба нормам, но не ниже стоимости лома (утиля) этого имущества.
При незаконном назначении военнослужащего (лица гражданского персонала) на должность, не предусмотренную штатом (штатным расписанием) воинской части, размер ущерба определяется размером выплаченного военнослужащему (лицу гражданского персонала) денежного довольствия (выплаченной заработной платы), а при незаконном назначении на должность, оплачиваемую выше должности, фактически занимаемой военнослужащим (лицом гражданского персонала), — разницей между выплаченным денежным довольствием (выплаченной заработной платой) и денежным довольствием (заработной платой) по фактически занимаемой должности.