ТИПОВЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ ВЕРСИИ И ОСОБЕННОСТИ ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ДОЛЖНОСТНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ КОРРУПЦИОННОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ
Н.Н. Подольная
Всероссийский государственный университет юстиции (РПА Минюста России) г. Казань, Российская Федерация
Аннотация
В статье процесс планирования расследования должностных преступлений коррупционной направленности рассматривается как многоэтапный процесс, который отображает мыслительную деятельность следователя относительно того, как следует правильно организовать расследование конкретного преступления. Отмечается, что для устранения нежелательной конкуренции действий, совершаемых следователем и лицами, которые стремятся ему в этом помочь, деятельность следователя должна быть целенаправленной и системной. Следственная версия определена в качестве одного из организационных начал планирования расследования должностных преступлений коррупционной направленности, а выдвижение следственных версий - как элемент планирования расследования. В статье выделены особенности планирования расследования должностных преступлений коррупционной направленности и даны рекомендации для обеспечения его высокого качества.
Ключевые слова: коррупция, преступление, следственная версия, типовая методика, план расследования.
Abstract
N.N. Podol'naya
The All-Russian State University of Justice (RLA of the Ministry of Justice of Russia)
Kazan, the Russian Federation
MODEL INVESTIGATIVE VERSIONS AND FEATURES OF PLANNINGTHE CORRUPTION ORIENTATION CRIMES INVESTIGATION
In the article, the process of planning an investigation of corruption-related official crimes is considered as a multi-stage process that reflects the investigator's mental activity regarding how to properly organize the investigation of a specific crime. It is noted that in order to eliminate undesirable competition of actions performed by the investigator and persons who seek to help him in this, the investigator's activity must be targeted and systematic. The investigative version is defined as one of the organizational beginnings of planning the investigation of corruption orientation crimes, and the promotion of investigative versions as an element of investigation planning. The article highlights the features of planning the investigation of corruption orientation crimes and provides recommendations to ensure its high quality.
Key words: corruption, crime, investigation version, standard technique, the investigation plan.
Должностные преступления коррупционной направленности представляют собой общественно опасные противоправные виновные деяния, состоящие как в действии, так и бездействии, связанные с неправомерным использованием выделенных им должностных полномочий лицами, состоящими на государственной или муниципальной службе. Круг таких общественно опасных деяний обширен и разнообразен.
Для того, чтобы расследование должностных преступлений коррупционной направленности было эффективным, следователь, осуществляющий предварительное расследование, должен уметь его организовать. Деятельность следователя должна быть целенаправленной и системной. Ведь он должен уметь организовать деятельность не только свою, но и других лиц, которые помогают ему в ходе расследования. Это особенно важно ввиду того, что в случае отсутствия такой согласованности, следователь может столкнуться с тем, что действия других лиц, желающих помочь следствию, вместо помощи создадут трудности. Иногда это приводит к нежелательной конкуренции действий, совершаемых следователем и лицами, которые стремятся ему в этом помочь, что обесценивает результат таких действий, снижая качество предварительного расследования. Избежать этого способен помочь правильно составленный план расследования, в котором будут чётко определены приоритеты и последовательность решения встающих перед следователем задач. Причём, как показывает практика последнего времени, план всё чаще становится похожим на алгоритм, предписывающий вполне определённую последовательность действий, которая гарантирует достижение поставленных целей, что достигается благодаря соответствующим рекомендациям, составляющим криминалистическую методику расследования преступлений определённого вида. Это наблюдается и при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности, когда следователь стремится определить достаточно строгую последовательность выполнения не только своих действий, но и действий лиц, которые ему способны помочь в решении определённых тактических и процессуальных задач. Причём следование такому плану позволяет даже решать вопросы по преодолению возможного противодействия со стороны лиц, которые не заинтересованы в установлении обстоятельств совершённого преступления. Это обусловлено тем, что в основу плана расследования всегда кладётся прогноз о том, как может развиваться исходная следственная ситуация. То есть несмотря на чёткость и строгость плана, который предполагает пошаговое выполнение всех тех пунктов, которые в него включены, он всё же основывается на определённом гипотетическом знании, каковым является предположение об изменениях в обстановке предварительного расследования и тех факторов, которые могут появиться и оказывать влияние на познание следователем события совершённого преступления.
Планирование расследования всегда основано на определении круга тех задач, которые необходимо разрешить для того, чтобы установить обстоятельства совершения конкретного преступления. Но эти задачи определяются выдвигаемыми следственными версиями.
Следственная версия - это основанное на фактических данных предположение следователя об имевших место событиях, которые могли быть связаны с совершённым преступлением или составляли его. Следственная версия всегда основана на знаниях, которые были получены в результате обобщения опыта расследования преступлений определённого вида. Благодаря следственным версиям следователь имеет возможность представить то, как развивались обстоятельства, составляющие конкретное преступление. Следственные версии позволяют заглянуть в прошлое и представить совершённое преступление даже при минимуме данных о нём [1]. При этом следственная версия определяет направление следственного познания события соответствующего преступления [2]. Поэтому она определяет и направление предварительного расследования, определяя те следственные действия, выполнением которых можно проверить сделанное предположение [3]. При расследовании преступлений выдвигается множество следственных версий относительно того множества обстоятельств, которые составляют соответствующее совершённое преступление [4]. Их можно сгруппировать по обстоятельствам, составляющим элементы криминалистической характеристики. Так, выдвигаются следственные версии относительно следующего: обстановки совершения преступления, способа совершения преступления, личности лица, виновного в совершении соответствующего преступления. Кроме того, следственные версии выдвигаются не только на начальном этапе предварительного расследования, но и на последующем и заключительном этапах. Все названные версии имеют значение для обеспечения качества проводимого расследования, поскольку это обеспечивает полноту и всесторонность в установлении обстоятельств совершённого преступления. Только особенностью начального этапа расследования является то, что выдвигаемые следственные версии часто имеют значительный масштаб, включающий в себя всё преступление, обстоятельства в полном объёме, в то время как на последующем и заключительном этапе следственная версия может касаться только отдельных деталей в способе, механизме, обстановке совершения преступления или в личности преступника.
Следственные версии самым непосредственным образом связаны со следственными ситуациями [5]. То, какие следственные версии будут выдвинуты, зависит от того, какая сложилась следственная ситуация. Учитывая то, что для расследования всегда особое значение имеет типовое знание [6]. Оно имеет значение, как было сказано выше, для оценки складывающихся следственных ситуаций, поскольку позволяет определять состояние проводимого расследования, оно имеет значение и для выдвижения следственных версий, поскольку этот процесс во многом обусловлен складывающимися следственными ситуациями. Поэтому имеются не только типовые следственные ситуации, но и типовые следственные версии.
Как известно, типовые следственные версии отображают наиболее типичные обстоятельства и признаки совершённого преступления и являются результатом обобщения опыта предварительного расследования. Каждый вид преступлений предполагает то, что в ходе расследования составляющих его преступлений будет выдвинут характерный только для него перечень следственных версий. Данной закономерностью обуславливается необходимость определения перечня типовых следственных версий при формировании криминалистических методик расследования конкретных видов преступлений. Причём перечень типовых следственных версий является проявлением видовых особенностей соответствующих преступлений и особенностей их расследования.
Перечень типовых следственных версий характерен и для должностных преступлений коррупционной направленности. Они отображают особенности совершения этих преступлений, особенности обстоятельств, которые их составляют. Благодаря им определяется наиболее оптимальный ход расследования преступлений рассматриваемого вида. Так, особенностью процесса выдвижения следственных версий при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности является их акцентирование на способе и механизме их совершения при выдвижении минимального объёма следственных версий относительно личности должностного лица, совершившего преступление. Обусловлено это тем, что уже на начальном этапе предварительного расследования указанных преступлений имеется достаточно информации относительно личности лица, виновного в совершении конкретного преступления, следовательно, нет необходимости в выдвижении следственных версий относительно его личности. Лишь в отдельных случаях выдвигаются следственные версии относительно наличия у виновного лица тех или иных служебных полномочий, которые либо были, либо могли использоваться при совершении преступления. Но и указанные сведения о личности часто бывают необходимы только в связи с другими обстоятельствами совершённого преступления.
Наибольший интерес в ходе расследования должностных преступлений коррупционной направленности представляет способ совершения этих преступлений. По этой причине основную массу выдвигаемых типовых версий составляют версии, выдвигаемые относительно способа совершения конкретного преступления рассматриваемого вида, и они являются важным элементом соответствующей криминалистической методики расследования. На основании типовых следственных версий формулируются рекомендации, следование которым способно обеспечить высокое качество познания обстоятельств совершения конкретного преступления. Следственные версии выдвигаются также и относительно обстановки совершения конкретного преступления рассматриваемого вида, но в сравнении со следственными версиями о способе значительно реже.
Особое внимание следует уделить типовым следственным версиям, которые выдвигаются относительно способа совершения должностных преступлений коррупционной направленности. Это следующие типовые следственные версии:
- выгоду от совершения данного преступления получило само должностное лицо в виде денежных средств;
- выгода была получена в форме денежных средств, переданных другим лицам, на которых указало соответствующее должностное лицо;
- выгода была получена в форме определённой услуги, которая была оказана непосредственно должностному лицу;
- выгода была получена в форме услуги, которая была оказана третьему лицу;
- выгода была получена в форме приобретения имущественного права, которое было получено непосредственно должностным лицом;
- выгода была получена в форме приобретения имущественного права третьим лицом, на которое было указано соответствующим должностным лицом;
- выгода была получена должностным лицом в результате выполнения им своих должностных обязанностей;
- выгода была получена должностным лицом в результате превышения им своих служебных полномочий.
Помимо этих основных типовых следственных версий совершения должностных преступлений коррупционной направленности, выдвигаются также и иные типовые версии, касающиеся деталей реализации избранного способа совершения преступления [7]. Так, в частности, выдвигаются типовые следственные версии относительно механизма перечисления денежных средств или оказания определённых услуг, а также передачи имущественных прав [8]. Кроме того, выдвигаются версии относительно взаимодействия конкретного должностного лица с третьими лицами в связи с получением последними выгоды. Помимо этого, выдвигаются версии и относительно того, какие именно имущественные права были переданы должностному лицу, или какие услуги ему были оказаны. Всё это отображается на качестве проводимого расследования, а потому должно рассматриваться как обязательный элемент криминалистической характеристики расследования должностных преступлений коррупционной направленности.
Выдвижение версий - это форма познания события преступления, а потому этот процесс является элементом планирования расследования [9], причём один из наиболее важных, значимых элементов, поскольку от него зависит качество организации и проведения расследования преступлений рассматриваемого вида [10]. Следственные версии определяют те тактические задачи, которые необходимо решить в ходе расследования для того, чтобы установить обстоятельства совершения конкретного преступления [11]. В некоторых случаях принято даже рассматривать следственные версии, как формулировку тактических задач, встающих перед следователем [12]. Это влечёт за собой то, что следователи включают в план расследования следственные версии и по мере их проверки делают соответствующие отметки относительно того, подтвердились они или нет. Также к этим следственным версиям привязываются и те следственные действия, которыми следователь считает необходимым их проверить. Тем самым, вполне очевидно то, что следственная версия выступает в качестве одного из организационных начал планирования расследования должностных преступлений коррупционной направленности.
Процесс планирования - это многоэтапный процесс, который отображает мыслительную деятельность следователя относительно того, как следует правильно организовать расследование конкретного преступления. Так, для планирования характерны следующие основные этапы:
- анализ исходной следственной ситуации;
- анализ имеющихся на момент начала расследования данных о совершённом преступлении;
- определение круга вопросов, которые должны получить ответ в ходе проводимого предварительного расследования;
- выдвижение следственных версий;
- определение круга тактических задач, которые вытекают из выдвинутых версий и касаются обстоятельств совершённого преступления;
- прогнозирование хода предварительного расследования, выявление факторов и обстоятельств, которые могут усложнить установление обстоятельств совершения конкретного преступления.
Особенностью расследования должностных преступлений коррупционной направленности является то, что при планировании делается особый акцент на установление обстоятельств, указывающих на способ и механизм совершения преступлений этого вида. Особым непременным элементом планирования расследования этих преступлений является организация совместной работы следователя с органами дознания, которые наделены правом проведения оперативно - розыскной деятельности. Формы данного взаимодействия должны указываться в плане, и определяться цели такого взаимодействия [13]. Они во многом обусловлены теми тактическими задачами, которые встают перед следователем и требуют своего разрешения [14]. Оперативно-розыскные мероприятия в плане указываться не должны, поскольку они определяются непосредственно перед тем моментом, когда они начинают проводиться [15]. Указание их в плане может стать источником разглашения следственной тайны, которая должна оставаться недоступной для лиц, которые не заинтересованы в расследовании конкретных должностных преступлений коррупционной направленности. Но это вовсе не обозначает того, что следователь не должен определять для себя то, какую информацию он планирует получить от органов дознания в результате проведения ими соответствующих оперативно-розыскных мероприятий.
Ещё одной особенностью планирования расследования должностных преступлений коррупционной направленности является то, что оно является результатом деятельности не только следователя [16]. К процессу планирования расследования преступлений названного вида привлекаются сотрудники органов дознания, наделённых правом производства оперативно-розыскных мероприятий. Это необходимо в связи с тем, что ключевой информацией, которая инициирует всё расследование, является информация, полученная органами дознания в результате проведения ими оперативно-розыскной деятельности. Обусловлено это тем, что основным объёмом информации о совершённом преступлении располагают органы дознания, которые получили её в результате проведения соответствующих оперативно-розыскных мероприятий. Более того, часто ключевой информацией о совершённом преступлении является информация, полученная именно органами дознания [17]. В связи с этим органы дознания уже на момент возбуждения уголовного дела имеют картину совершённого преступления [18]. Задача следователя состоит лишь в том, чтобы правильно воспользоваться этой информацией, трансформировав её в доказательства, которые можно использовать для обоснования факта совершения преступления и причастности к нему соответствующего лица (лиц). Сотрудники органов дознания, выполнявшие соответствующие оперативно-розыскные мероприятия, могут подсказать следователю, в результате проведения каких следственных действий он может получить важные для процесса доказывания доказательства, на какие обстоятельства он должен обратить своё внимание [19]. Даже в выдвижении следственных версий они могут дать важные для расследования подсказки.