|
Область аудита |
Перечень вопросов по объектам аудита |
Пометки аудитора о фактическом состоянии объекта аудита |
Другая информация |
|
|
Какие улучшения были произведены в Вашем подразделении за текущий год? |
1) проведена фиксация улучшений в базе данных «Отгулы»; 2) Актуализация договоров; 3) Автоматизация отчета о командировке |
|||
|
Положение о подразделении ПП.04-2012 |
||||
|
Каким образом производится изучение и распространение передовых приемов и методов труда? |
За счет надбавок к заработной плате. |
|||
|
Какой инструмент сотрудников ПО должен подвергаться периодической поверке? Своевременно ли производится поверка инструмента? |
Трудовые договора, положения об оплате труда. |
|||
|
Какие действия (мероприятия) были предприняты в текущем году для улучшения качества проведения всех работ? Покажите результаты улучшений. |
Планирование проводится в оперативном режиме, без мероприятий. |
Аудитор ________________________________
Приложение Г
Вопросник к аудиту № ____
Подразделение: ОпРП
Процесс: Управление персоналом (СТП.У4.0-2015)
|
Область аудита |
Перечень вопросов по объектам аудита |
Пометки аудитора о фактическом состоянии объекта аудита |
Другая информация |
|
|
Какие улучшения были произведены в Вашем подразделении за текущий год? |
||||
|
Положение о подразделении ПП.26-2012 |
||||
|
пп. 5, 7 |
Как производится анализ эффективности систем оплаты труда? Покажите. |
|||
|
Каким образом осуществляется обеспечение единой кадровой политики? |
||||
|
Какие работы проводились по перспективному планированию потребности предприятия в кадрах за текущий год? |
||||
|
Какие существую формы работы с кадрами? Каким образом происходит их постоянное совершенствование? Приведите пример. |
||||
|
Покажите оценку кадрового потенциала предприятия. |
Аудитор ________________________________
Приложение Д
СОГЛАСОВАНО
Заместитель Генерального
директора по качеству
«___»_________________201_ г.
УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
ООО НПО «МИР»
«___»___________________201_ г.
ОТЧЕТ
об аудите интегрированной системы менеджмента
Регистрационный номер
Проверяемое подразделение Проектный отдел
Руководитель подразделения
Руководитель группы по аудиту
Аудиторы
Дата аудита
На вступительном совещании ________201_ г. присутствовали от проверяемого подразделения:
от аудита:
На заключительном совещании _______201_ г. присутствовали от проверяемого подразделения:
от аудита:
ОБЛАСТЬ АУДИТА
|
Обозначение документа |
Наименование документа |
|
|
ПП.04-2012 |
Положение о подразделении ПО |
|
|
ПП.36-2014 |
Положение о подразделении ЭТЛ |
|
|
П.КЭТ-2007 |
Политика ООО НПО "МИР" в области качества, экологии и охраны труда П.КЭТ-2007 |
|
|
СТП.У4.0-2015 |
Управление персоналом |
|
|
СТП.В13.2.01-2012 |
Управление регламентирующей документацией |
|
|
Регламент Р.А3.2.01 |
Описание процесса «Разработка комплекта рабочих чертежей |
|
|
Регламент Р.А3.3.04 |
Подготовка и проведение монтажно и пуско-наладочных работ (МПНР) у Заказчика сотрудниками ЭТЛ УПр |
|
|
СТП.У5.0.03-2013 |
Корректирующие действия |
|
|
Регламенты |
Оценка результативности корректирующих действий, разработанных по результатам предыдущего аудита № 15/14:
Корректирующие мероприятия по выявленному несоответствию (отчет по аудиту № 15/14) выполнены и результативны.
Корректирующие действия по наблюдениям, кроме одного, выполнены и признаны результативными.
Невыполненное корректирующее действие. Распорядительная документация в НПО оформляется в бумажном виде. Нет контроля своевременного согласования документа. Невозможно получить обратную связь: где находится документ, какие решения приняты по той или иной служебной записке и т.п. Отсутствие документооборота распорядительной документации приводит к регулярным потерям.
Причина невыполнения По словам А.И. Рейтера организовать электронный документооборот распорядительной документации в ближайшем будущем не представляется возможным из-за отсутствия денежных и людских ресурсов. Вопрос остается открытым.
РЕЗУЛЬТАТЫ АУДИТА
Количество выявленных несоответствий: 2
Выявленные улучшения:
Проведена аттестация сотрудников ЭТЛ.
Улучшен компенсационный пакет сотрудников ПО.
Определен и размещен на сервере перечень разрешительных документов для допуска в организации заказчиков.
Снят обучающий фильм «Порядок проведения МНР» для Республики Казахстан.
Сформирован и размещен на сервере перечень шкафов с соответствующими сертификатами.
В процессе проведения аудита выявлена отличная организация работ в Проектном отделе (в том числе и ЭТЛ).
Руководителем ________ и сотрудниками отдела в полной мере и по необходимости используются все управленческие методы, применяемые в НПО «МИР» (протоколы РМ, КТ, ОИР и т.п.).
Регулярно проводимые сбор статистических данных по качеству проводимых сотрудниками ПО работ, анализ данных и улучшения напрямую отражаются на непрерывном улучшении качества работ, сокращении сроков выполнения работ и, как следствие, удовлетворенности Потребителей работами, проводимыми сотрудниками ПО.
Таблица 1 - Несоответствия и корректирующие действия
|
Номер пункта ИСО |
Номер пункта СТП |
Несоответствие |
Причина |
Содержание корректирующих действий |
Ответственные исполнители |
Сроки исполнения |
Отметка о выполнении |
|
|
СТП.А3.0-2013 п. 8.3.3 |
5.1.2 |
ТЗ на разработку КРЧ в 2016 году были выданы всего 2 раза в январе 2016 г. |
1. Загрузка РП. 2. Решение вопроса по разработке КРЧ и постановке задачи в рабочем порядке. |
1. Определить порядок выдачи внутреннего ТЗ на КРЧ, необходимого для регистрации системы, а также указания доп. требований от РП. 2. Определить ответственность за своевременность выдачи ТЗ на КРЧ в ПО |
1 квартал 201_ года |
|||
|
6.1.2; 7.1.4 ИСО 9001:2015 |
Мобильный персонал не в полном объеме обеспечен спецодеждой: термобелье. При этом возникают риски простудного заболевания сотрудников при выполнении ППО и МНР, а также риск недопущения сотрудников одетых не по погоде на объекты заказчиков. Последствия обоих рисков - срыв сроков выполнения работ. |
Несвоевременная оплата счетов на спецодежду. |
1. Рассмотреть вопрос по оплате счетов на термобелье в 2016 г.. 2. Приобрести необходимую спецодежду. |
________ _________ |
Наблюдения.
1. Обучения во внешних обучающих организациях в 201_ г. не проводились. Необходимо ежегодное обучение (повышение квалификации) профессиональным знаниям специалистов, деятельность которых влияет на качество выполняемых работ у Заказчиков: обязательно обучение по РЗиА (релейная защита и автоматика)
Предложения. 1.1 Ежегодно включать в план обучение сотрудников Проектного отдела по РЗиА. Внести в перечень ежегодного обучения. Отв.: _
1.2. Определить перечень профессиональных знаний, которые необходимо включать в ежегодный план переобучения сотрудников. Провести выбор обучающих организаций, способных предоставлять нужный объем актуальных, современных знаний.
Отв.:_______ Срок: До __.__.201_.
2. Не в полной мере выявляются заявки по приобретению оборудования, отсутствие или ненадлежащее качество которого влияет на качество и скорость выполнения работ. Это:
- старый компьютер недостаточной мощности ведущего инженера ___;
- электроинструмент для мобильного персонала;
- ноутбуки для мобильного персонала.
Предложения. 2.1. Приобрести недостающий электроинструмент надлежащего качества для мобильного персонала. Отв.: ________
Срок: До __.__.201_.
2.2. Включить в план и приобрести компьютер необходимого для проектирования качества. Отв.: ________В.Г. Срок: 1 кв. 201_ г.
2.3. Включить в план 201_ года постепенное обновление ноутбуков для мобильного персонала. Отв.: __________
Срок: При составлении плана перевооружения на 2017 г.
3. На компьютеры сотрудников через электронную почту приходит большое количество информации. При проведении профессиональной деятельности ненужная информация отвлекает сотрудников. При этом ухудшается качество работ - сотрудники делают ошибки.
Предложения. Определить порядок распространения внутренней информации не производственного характера по электронной почте. Внести изменения вСТП.У4.0.02-2012 «Внутренний обмен информацией». Отв.: __________ Срок: До 30.12.201_.
4. В регламенте Р.А3.3.04 в пп.1.2, 2.1 и 3.2 приведены сведения об оформлении и отметках в командировочных удостоверениях.
Предложение. Провести изменения в регламенте: убрать сведения о командировочных удостоверениях. Отв.: __________
Срок: До 30.11.201_.
Руководитель группы по аудиту ______________________________
Аудитор __________________________________________________
Начальник ПО ___________________________________________
Начальник ЭТЛ ПО _________________________________________
Зам. ген. директора по экономике______________________________
Начальник Упр ____________________________________________
Начальник Упр ____________________________________________
Начальник АХО ____________________________________________
Начальник ОАСУиС _________________________________________
Начальник ОСС ______________________________________________
Начальник ОпРП ____________________________________________