Вопросы организации расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности
Вячеслав Олегович Лапин, начальник отдела научно-исследовательского центра, кандидат юридических наук, доцент Академия управления МВД России
Аннотация
Актуальность рассмотрения вопросов организации расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности обусловлена как поручениями руководства страны (перечень поручений Президента Российской Федерации от 15 августа 2017 г. № Пр-1611, от 27 февраля 2019 г. № Пр-294) и Министерства внутренних дел Российской Федерации (директивы о приоритетных направления деятельности органов внутренних дел Российской Федерации), так и необходимостью обеспечения организационных и правовых гарантий субъектам предпринимательской деятельности в уголовном судопроизводстве, повышения качества расследования преступлений рассматриваемой категории, а также снижения давления на бизнес со стороны правоохранительных органов.
Постановка проблемы: как показывает следственная практика, субъекты предпринимательства нередко сталкиваются с повышенным вниманием к их хозяйственной деятельности как со стороны контролирующих и надзорных, так и правоохранительных органов, которое порой приводит к необоснованному уголовному преследованию предпринимателей.
Решение отмеченной проблемы, а также в целом повышение качества расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности является одной из приоритетных задач для МВД России.
Цель исследования: выработка предложений и рекомендаций по организации расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности, основанных на результатах изучения практики работы органов предварительного следования территориальных органов МВД России по указанному направлению деятельности.
Методы исследования: общенаучные (описание, сравнение), формально-логические (анализ, синтез, аналогия), контент-анализ, экспертная оценка.
Результаты и ключевые выводы: в статье проанализированы факторы, негативно влияющие на развитие предпринимательства, приведены статистические данные о результатах расследования преступлений рассматриваемой категории. На основе анализа следственной практики органов внутренних дел выделены проблемные вопросы, возникающие в процессе организации расследования преступлений: в ходе рассмотрения обращений предпринимателей по фактам давления правоохранительных органов, в том числе полученных посредством цифровой платформы «ЗАБИЗ- НЕС.РФ»; при производстве доследственной проверки; в рамках применения ст. 90 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации «Преюдиция»; противодействия расследованию преступлений в сфере предпринимательской деятельности. В заключении сформулированы рекомендации по совершенствованию управления органами предварительного следствия в указанной сфере, в том числе при рассмотрении обращений субъектов предпринимательской деятельности, проведении доследственной проверки, осуществлении оперативного сопровождения расследования, а также выявлении и преодолении противодействия расследованию преступлений в сфере предпринимательской деятельности.
Кроме того, предложено нормативно закрепить запрет органам внутренних дел рассматривать материалы проверок, в основе которых лежат гражданско-правовые споры хозяйствующих субъектов, без наличия соответствующего решения арбитражного суда в пользу одной из сторон.
Ключевые слова: организация расследования преступлений; предпринимательская деятельность; органы предварительного следствия; субъект предпринимательства; гражданско-правовой спор; преюдиция; цифровая платформа «ЗАБИЗНЕС. РФ»; разумный срок расследования.
Annotation
Questions of organization of investigation of crimes in the sphere of business activity
Vyacheslav Olegovich Lapin, Candidate of Law, Associate Professor, Head of the Research Center Department Management Academy of the Ministry of the Interior of Russia
The relevance of consideration of issues related to the organization of investigation of crimes in the sphere of business activity is due to the instructions of the country's leadership (list of instructions of the President of the Russian Federation No. PR-1611 of August 15, 2017, February 27, 2019 PR-294) and the Ministry of internal Affairs of the Russian Federation (directives on priority activities of the internal Affairs bodies of the Russian Federation), as well as the need to provide organizational and legal guarantees to business entities in criminal proceedings, improve the quality of investigation of crimes in this category, as well as reduce pressure on business from law enforcement agencies.
The problem statement: as investigative practice shows, business entities often face increased attention to their economic activities from both regulatory and Supervisory authorities, as well as law enforcement agencies, which sometimes leads to unjustified criminal prosecution of entrepreneurs.
Solving this problem, as well as generally improving the quality of investigation of crimes in the field of business activity, is one of the priorities for the Russian Ministry of internal Affairs.
The aim of the study was to develop proposals and recommendations for organization of investigation of crimes in the sphere of entrepreneurial activity, based on studies of the practice of the preliminary route of the territorial bodies of the MIA of Russia in this sphere.
The research methods: General scientific (description, comparison), formal logical (analysis, synthesis, analogy), content analysis, expert evaluation.
The results and key conclusions: the article analyzes the factors that negatively affect the development of entrepreneurship, provides statistical data on the results of the investigation of crimes in this category. Based on the analysis of the investigative practice of the internal Affairs bodies, the problematic issues that arise in the process of organizing the investigation of crimes are highlighted: during the consideration of appeals from entrepreneurs on the facts of pressure from law enforcement agencies, including those received through the digital platform «ЗАБИЗНЕС.РФ»; during the pre-investigation check; in the framework of the application of art. 90 of the Criminal procedure code of the Russian Federation «Preju- dice»; countering the investigation of crimes in the field of business. In conclusion, recommendations are formulated for improving the management of preliminary investigation bodies in this area, including when considering appeals from business entities, conducting pre-investigation checks, providing operational support for the investigation, as well as identifying and overcoming obstacles to the investigation of crimes in the field of business.
In addition, it is proposed to establish a legal prohibition for internal Affairs bodies to consider the materials of inspections based on civil disputes of economic entities, without the presence of a corresponding decision of the arbitration court in favor of one of the parties.
Keywords: organization of investigation of crimes; business activities; preliminary investigation bodies; business entities; civil dispute; the prejudicial effect; digital platform «ЗАБИЗНЕС.РФ»; the reasonable period of investigation.
В современных социальных и экономических условиях развития нашего государства на институт предпринимательства возлагаются большие надежды. Именно субъекты предпринимательской деятельности должны стать той движущей силой, которая позволит не только вытянуть экономику из кризисного состояния, но и создать необходимый задел для решения стратегических задач государства по достижению национальных целей развития.
Не случайно в 2020 г. ст. 114 Конституции Российской Федерации дополнена пунктом е.3, закрепляющим полномочия и ответственность Правительства Российской Федерации за содействие развитию предпринимательства и частной инициативы. О совершенствовании регулирования отдельных вопросов организации и функционирования публичной власти: закон Российской Федерации о поправке к Конституции Российской Федерации от 14 марта 2020 г. № 1-ФКЗ // СЗ РФ. 2020. № 11. Ст. 1416. Это является дополнительным шагом на пути создания необходимых гарантий субъектам предпринимательской деятельности не только в сфере экономики, но в сфере уголовного судопроизводства.
Проблема защиты добросовестных предпринимателей от необоснованного уголовного преследования является весьма актуальной и широко обсуждаемой на различных уровнях. Решение отмеченной проблемы, а также исключение фактов давления на бизнес, в том числе со стороны коррумпированных должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов, является одной из приоритетных задач для МВД России.
Министром внутренних дел Российской Федерации генералом полиции Российской Федерации В.А. Колокольцевым в рамках расширенной коллегии дополнительно поставлена задача «обеспечить неукоснительное соблюдение законных прав и интересов хозяйствующих субъектов при проведении проверочных мероприятий. Категорически неприемлемо наше вмешательство в какие-либо гражданско-правовые споры между коммерческими организациями» [11].
В этом направлении органами внутренних дел уже реализуется комплекс мероприятий по снижению административной нагрузки на субъекты предпринимательской деятельности в Российской Федерации. Ежегодный мониторинг результатов такой деятельности свидетельствует о том, что, несмотря на снижение степени уголовно-правового регулирования правоотношений в сфере предпринимательской деятельности, возможность решения хозяйственного спора посредством уголовного преследования в полной мере не исключена.
Реализация мер по снижению рисков необоснованного вовлечения добросовестных участников бизнеса в уголовное судопроизводство должна быть обеспечена за счет как исключения вовлеченности должностных лиц, прежде всего, правоохранительных органов в разрешение споров хозяйствующих субъектов, так и повышения результативности расследования уголовных дел о преступлениях в сфере предпринимательской деятельности.
Отметим, что в настоящее время уже созданы организационные и правовые гарантии субъектам предпринимательской деятельности в рамках уголовного судопроизводства. Так, в 2012 г. учреждена должность Уполномоченного при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей Об Уполномоченном при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей: указ Президента Российской Федерации от 22 июня 2012 г. № 879. Доступ из справ.- правовой системы «КонсультантПлюс» , созданы постоянно действующие межведомственная рабочая группа по защите прав предпринимателей (на базе Генеральной прокуратуры Российской Федерации (2012)), рабочая группа по мониторингу и анализу правоприменительной практики в сфере предпринимательства (2016) О рабочей группе по мониторингу и анализу правоприменительной практики в сфере предпринимательства: распоряжение Президента Российской Федерации от 16 февраля 2016 г. № 27-рп. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс» , рабочая группа МВД России по мониторингу и анализу правоприменительной практики в сфере предпринимательства (2016)Приказ МВД России от 12 мая 2016 г. № 240. Доступ из справ.- правовой системы «КонсультантПлюс», цифровая платформа для приема обращений субъектов предпринимательской деятельности в связи с оказанием на них давления со стороны правоохранительных органов «ЗАБИЗНЕС.РФ» (2020).
Уголовно-процессуальным законодательством установлены особенности уголовного судопроизводства, касающиеся, в частности, порядка возбуждения уголовного дела (ч. 3 ст. 20 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее -- УПК РФ)), применения меры пресечения в виде заключения под стражу (ч. 1.1 ст. 108 УПК РФ), домашнего ареста (ч. 3 ст. 107 УПК РФ), обеспечения дополнительных прав предпринимателей, содержащихся под стражей и домашним арестом (п. 3.1 ч. 4 ст. 46, п. 9.1 ч. 4 ст. 47, ч. 13 ст. 107 УПК РФ), требований к правилам производства следственных действий, изъятия предметов и документов, их признания вещественными доказательствами (ст. 81.1, 164, 164.1 УПК РФ), а также освобождения от уголовной ответственности и прекращения уголовного преследования (ст. 76.1 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее -- УК РФ), ст. 28.1 УПК РФ).
Внесены многочисленные изменения в УК РФ, как в части установления повышенной уголовной ответственности за незаконное возбуждение уголовного дела, если это деяние совершено в целях воспрепятствования предпринимательской деятельности либо из корыстной или иной личной заинтересованности и повлекло прекращение предпринимательской деятельности либо причинение крупного ущерба (ч. 3 ст. 299 УК РФ), так и декриминализации отдельных преступлений в сфере экономической деятельности, увеличения порогов крупного и особо крупного размера по ряду преступлений, создания дополнительных гарантий субъектам предпринимательской деятельности от необоснованного привлечения к уголовной ответственности по ст. 210 УК РФ О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 28.1 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации: федер. закон от 1 апреля 2020 г. № 73-ФЗ // СЗ РФ. 2020. № 14 (ч. I). Ст. 2003..
По данным Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации, в ходе расследования в отношении субъектов предпринимательской деятельности судами в 2019 г. только в 65 случаях выносилось решение об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу, что в пять раз меньше по сравнению с 2018 г. (350 случаев избрания соответствующей меры пресечения) [5].
В целях разъяснения особенностей уголовного судопроизводства по делам о преступлениях в сфере предпринимательской деятельности Верховным Судом Российской Федерации издано постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 15 ноября 2017 г. № 48 «О практике применения судами законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности за преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности». О внесении изменений в отдельные постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации по уголовным делам: постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 11 июня 2020 года № 7. Доступ из информационно-правового портала «Гарант»
По данным Генеральной прокуратуры Российской Федерации, за период с 2015 по 2019 г. отмечается рост количества выявленных нарушений в сфере защиты прав субъектов предпринимательской деятельности: 186 948 (+8,4 %), по которым вынесено 46 684 представлений (+36,2 %) и 32 712 лиц привлечено к дисциплинарной ответственности [17].
Для усиления прокурорского надзора и ведомственного контроля за органами, осуществляющими предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях в сфере предпринимательской деятельности, издано межведомственное указание Генеральной прокуратуры Российской Федерации, МВД России, СК Российской Федерации, ФСБ России, ФТС России от 23 июля 2020 г. № 387/49/1/7985/1/218/23/266-р «Об усилении прокурорского надзора и ведомственного контроля за органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, дознание и предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях в сфере предпринимательской деятельности», в котором закреплены дополнительные меры по организации ведомственного контроля и надзора на стадиях проведения оперативно-розыскных мероприятий и предварительного расследования, детально определен алгоритм действий прокуроров в различных проблемных ситуациях.
Таким образом, практически на каждом этапе работы правоохранительных органов, где наиболее часто возникают риски необоснованного давления на субъекты предпринимательской деятельности, созданы дополнительные как организационные, так и правовые гарантии защиты.