Материал: 8_Prestuplenia_v_sfere_ekonomicheskoy_deyatelnos

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

БЕЛГОРОДСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ

Кафедра уголовно-правовых дисциплин

Уголовное право

ЛЕКЦИЯ

по теме № 8: «Преступления в сфере экономической деятельности»

для курсантов, обучающихся по специальности

030505.65 – Правоохранительная деятельность

Время – 4 часа

Подготовил:

Доцент кафедры

полковник полиции

Михайлова И.А.

Обсуждена и одобрена

на заседании предметно-

методической секции кафедры

уголовно-правовых дисциплин

«01» сентября 2011 г.

Протокол № 1

Белгород – 2011 г. Цели лекции:

Учебная: оказание помощи обучаемым в овладении теоретическими знаниями о понятии преступлений в сфере экономической деятельности, об анализе элементов состава конкретных преступлений данной группы, об их квалификации и отграничении от смежных преступлений.

Воспитательная: привитие обучаемым убежденности в важности и необходимости усвоении темы лекции для их будущей и практической деятельности.

Развивающая: формирование познавательной активности, творческих способностей, навыков самостоятельной работы, развитие профессионального мышления, памяти.

Время: 4 часа.

Примерное распределение учебного времени:

Основная литература:

1. Конституция Российской Федерации. М., 2011.

2. Уголовный кодекс РФ. М., 2011.

3. Уголовное право России. Части Общая и Особенная: курс лекций / А.И.Рарог, Г.А.Есаков, А.И.Чучаев, В.П.Степалин: под ред. А.И.Рарога. 2-е изд. перераб. и доп. М.: ТК Велби, изд-во Проспект, 2008. 496 с.

4. Уголовное право России:[Текст] : учебник : Части Общая и Особенная / под ред. засл. юриста РФ, д.ю.н., проф. А. В. Бриллиантова. М.: Проспект, 2009. 1232 с.

5. «Таможенный кодекс Таможенного союза» (приложение к Договору о Таможенном кодексе Таможенного союза, принятому Решением Межгосударственного Совета ЕврАзЭС на уровне глав государств от 27.11.2009 N 17) (ред. от 16.04.2010).

6. Федеральный закон РФ от 2 июня 2010 г. № 114-ФЗ «О ратификации договора о Таможенном кодексе Таможенного союза».

7. Федеральный закон РФ от 27 ноября 2010 г. № 311-ФЗ «О Таможенном регулировании в Российской Федерации».

8. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем».

9. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 28 апреля 1994 г. «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» (в ред. постановления Пленума Верховного Суда РФ от 17 апреля 2001 г. №1).

Дополнительная литература:

1.Федеральный закон от 7 августа 2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

2.Новиченко В. В. Ущерб от незаконного предпринимательства // Правоведение. 2008. № 1.

3.Чеботарев А. В. Сравнительно-правовая и историческая характеристики уголовно-правовых норм, предусматривающих ответственность за незаконное предпринимательство // Юристъ - Правоведъ. 2008. № 1.

4.Круглов, С. В. Незаконное предпринимательство: квалификация и расследование // Уголовный процесс. 2007. № 6.

5.Авдеева О. А. Проблемы определения ущерба при незаконном предпринимательстве // Гражданское право. 2006. № 4.

Лекция №1 Введение

Основная группа преступлений в сфере экономической деятельности регламентирована в главе 22 УК РФ, входящей в раздел 8 УК РФ, «Преступления в сфере экономики».

Нормы этой главы отражают структурные перемены, произошедшие в экономике страны, и обусловленные ими изменения в социальных отношениях.

В ранее действовавшем уголовном законодательстве эти преступления именовались хозяйственными. С принятием нового кодекса РФ изменилось как само название данной разновидности посягательств на нормальную экономическую деятельность, так и их система. В связи с реформированием экономической системы уголовное право призвано осуществлять борьбу преимущественно с новыми, ранее неизвестными общественно опасными формами экономического поведения, как то: незаконное предпринимательство, недобросовестная конкуренция и монополистская деятельность, обманные действия в отношении кредиторов и т.п.

Содержащиеся в УК РФ нормы об ответственности за преступления в сфере экономической деятельности ориентированы на защиту свободы предпринимательской деятельности и разнообразие ее организационно-правовых форм, защиту предпринимательства от недобросовестной конкуренции и монополизма, охрану прав потребителей товаров и услуг, защиту финансовых интересов государства.

1. Понятие и виды преступлений в сфере экономической деятельности

Преступлениями в сфере экономической деятельности являются предусмотренные уголовным законом общественно опасные деяния, посягающие на общественные отношения, складывающиеся по поводу производства, распределения, обмена и потребления материальных благ и услуг.

Объединяя в самостоятельную главу преступления, совершаемые в сфере экологической деятельности, закон исходит из общности видового объекта. Таковым являются общественные отношения, возникающие по поводу осуществления нормальной экономической деятельности по производству, распределению, обмену и потреблению материальных благ и услуг.

Непосредственными объектами выступают конкретные общественные отношения, складывающиеся в процессе функционирования определенной сферы экономической деятельности (например, сфера предпринимательской деятельности).

Составы некоторых преступлений содержат дополнительный непосредственный объект, причинение вреда которому либо угроза причинения вреда являются условием уголовной ответственности.

Обязательным признаком целого ряда преступлений является предмет преступления. Например, товарный знак (ст.180 УК); драгоценные металлы или природные драгоценные камни (ст.191, 192 УК). Часто это официальные документы. Например, государственный кадастр недвижимости (ст.170 УК), налоговая декларация (ст.198 УК).

С объективной стороны большинство преступлений в сфере экономической деятельности совершаются путем активных действий (например, незаконное предпринимательство, принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения, незаконное использование товарного знака, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг и др.).

Некоторые преступления могут быть выполнены путем бездействия (например, злостные уклонения от погашения кредиторской задолженности, невозвращение на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран и др.).

Обязательным признаком некоторых составов является способ совершения общественно опасного деяния. Например, способ совершения уклонения от уплаты налогов и (или) сборов (ст.198, 199 УК).

Обязательный признак ряда преступлений в сфере экономической деятельности – наступление общественно опасных последствий. Эти преступления имеют материальные составы (например, незаконное предпринимательство, незаконная банковская деятельность, лжепредпринимательство и др.). Такие преступления считаются оконченными с момента наступления указанных в законе последствий, как правило, крупного ущерба. Ряд статей имеют примечания, в которых определяется размер крупного, особо крупного ущерба. В преступлениях в сфере экономической деятельности, составы которых сконструированы по типу материальных, надо установить наличие причинной связи между деянием и преступным результатом.

В систему преступлений в сфере экономической деятельности входят такие деяния, содержащие формальные составы, например, воспрепятствование законной предпринимательской деятельности, легализация (отмывание) денежных средств или имущества, приобретенных другими лицами преступным путем. Для признания этих преступлений оконченными достаточно установить факт совершения деяния (действия или бездействия).

Объективная сторона преступлений в сфере экономической деятельности в значительном случае закрепляется в бланкетных диспозициях (ст.169, 170, 171, 172 УК и др.). Установление признаков объективной стороны составов этих преступлений предполагает использование нормативных актов, относящихся к другим отраслям права: гражданскому, финансовому, административному и др.

С субъективной стороны все преступления в сфере экономической деятельности характеризуются умышленной виной. Нет ни одного неосторожного преступления.

Обязательным признаком субъективной стороны некоторых составов являются мотив и цель. Так, регистрация незаконных сделок с землей предполагает корыстную или иную личную заинтересованность со стороны должностного лица.

Субъект этих преступлений может быть как общий, так и специальный. Уголовная ответственность за все преступления наступает с 16 лет.

На основании прямого указания закона субъектами некоторых преступлений в сфере экономической деятельности являются только должностные лица. Таковы составы воспрепятствования законной предпринимательской деятельности, регистрации незаконных сделок с землей. Субъектами отдельных преступлений выступают как должностные, так и иные (частные) лица (например, при злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности, незаконном использовании товарного знака и др.).

Экономическая деятельность хозяйствующих субъектов протекает в различных сферах: предпринимательства, денежно-кредитной, финансовой, торговли, оказания услуг населению и т.п. В зависимости от той или иной области экономической деятельности все преступления, посягающие на нормальное функционирование общественных отношений, складывающихся в процессе производства, распределения, обмена и потребления товаров и услуг, традиционно классифицируются на несколько групп:

1) Преступление в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ст.ст. 169, 170, 170.1, 171, 171.1, 171.2, 172, 173.1, 173.2, 174, 174.1, 175, 178, 179, 180, 183, 184, 195, 196, 197 УК РФ).

2) Преступления в денежно-кредитной сфере (ст.ст. 176, 177, 181, 185, 185.1, 185.2, 185.3, 185.4, 185.5, 185.6, 186, 187 УК РФ).

3) Преступления в сфере финансовой деятельности государства (ст.ст. 189, 190, 191, 192, 193, 194, 198, 199, 199.1, 199.2 УК РФ).

2. Незаконное предпринимательство (ст. 171 ук рф)

Целью установления уголовной ответственности за незаконное предпринимательство является предупреждение перехода предпринимательской деятельности в сферу теневой экономики, выхода ее из-под контроля государства, что влечет нарушение финансовых интересов государства, правил конкуренции на рынке товаров и услуг, способствует распространению поддельных товаров и некачественных услуг, иного обмана потребителей и контрагентов.

Большое значение в уяснении содержания признаков уголовно наказуемого незаконного предпринимательства и некоторых сложных вопросов квалификации имеет Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18.11.2004 № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем».

Под предпринимательской деятельностью понимается самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке (п. 1 ст. 2 ГК РФ).

Объектом преступления является порядок осуществления предпринимательской деятельности, обеспечивающий нормальное развитие экономики.

Объективная сторона незаконного предпринимательства может быть выражена различными действиями:

1) осуществление предпринимательской деятельности гражданином, коммерческой или некоммерческой организацией без государственной регистрации;

2) осуществление предпринимательской деятельности зарегистрированными субъектами, но на соответствующий вид деятельности, лицензирование которого обязательно, не была получена лицензия.

Незаконная предпринимательская деятельность, осуществляемая без регистрации или лицензии, способна причинить ущерб гражданам и организациям, интересам общественной нравственности, обороны страны и безопасности государства.

Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации имеет место в случаях, когда в Едином государственном реестре для юридических лиц и Едином государственном реестре для индивидуальных предпринимателей отсутствует запись о создании такого юридического лица или приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо содержится запись о ликвидации соответствующего юридического лица или прекращении деятельности физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (п. 3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18.11.2004 N 23). Закон не требует государственной регистрации в качестве предпринимателя для заключения разовых сделок гражданско-правового характера (например, продажа личных вещей, производство от случая к случаю различных мелких работ по договору подряда или поручений за плату и т.п.). Не является предпринимательской деятельностью выполнение обязанностей по трудовому контракту (договору).

В соответствии с законодательством не рассматриваются как предпринимательство некоторые виды профессиональной (частной) практики. Так, не признаются предпринимателями частнопрактикующие нотариусы (ст. 1 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11.02.93 N 4462-1), члены коллегий адвокатов (ст. 1 Федерального закона от 31.05.2002 N 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации»).

Правила (порядок) государственной регистрации индивидуальных предпринимателей и юридических лиц устанавливаются федеральными законами (см., например, Федеральный закон от 08.08.2001 N 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»). Они касаются сроков и места государственной регистрации, документов, представление которых необходимо при государственной регистрации, и требований по их оформлению, порядка представления этих документов. Федеральными законами может устанавливаться специальный порядок регистрации отдельных видов юридических лиц.

Право осуществлять деятельность, на занятие которой необходима лицензия, возникает с момента ее получения или в указанный в ней срок и прекращается по истечении срока ее действия, если иное не установлено законом или иными нормативными актами (ст. 49 ГК РФ). Лицензия должна быть получена отдельно на каждый лицензируемый вид деятельности. Федеральным законом от 08.08.2001 № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» предусмотрены основания и порядок приостановления действия лицензии и аннулирования лицензии (ст. 13). Продолжение предпринимательской деятельности в таких случаях следует рассматривать как осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии).