Северо-Западный институт (филиал) университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА)
Московская академия Следственного комитета Российской Федерации
Следственный департамент МВД России
Предпосылки формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд
Андрей Владимирович Шмонин, профессор кафедры уголовного процесса и криминалистики, доктор юридических наук, профессор
Борис Викторович Борин, профессор кафедры криминалистики, доктор юридических наук
Елена Николаевна Земскова, старший следователь по особо важным делам, кандидат юридических наук
Российская Федерация, Вологда
Российская Федерация, Москва
Аннотация
Актуальность: исследование исторических тенденций, закономерностей и особенностей формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд позволит лучше осознать уровень и объем познания современных проблем досудебного производства по делам данной категории и разработать научные положения, направленные на разрешение этих проблем. Такой подход даст возможность выработать наиболее оптимальные и достоверные средства логического и фактического обоснования результатов криминалистического познания, а также эмпирической и практической его проверки.
Цель исследования: определить исторические предпосылки формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд с целью повышения эффективности разработки общих положений соответствующих частных криминалистических методик.
Методы исследования: общий диалектический метод познания, система общенаучных и частнонаучных методов познания, в том числе описательный, исторический, сравнительный, анализ и синтез.
Выводы: исследование исторических предпосылок формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд позволяет выделить следующие этапы и свойственные им тенденции: I этап (IX--XVIII вв.) характеризовался накоплением эмпирических знаний под влиянием развития общественных отношений в сфере казенных подрядов и поставок, модернизацией способов совершения преступлений в данной сфере, изменения уголовного законодательства и следственной деятельности; II этап (XIX - начало XX вв.) - накоплением эмпирических знаний под влиянием сохранения на более высоком уровне реализации данных тенденций, перечень которых дополнился появлением и (или) становлением таких отраслей научного знания, как уголовное право, уголовный процесс, судебная бухгалтерия и др., что в своей совокупности предопределило появление криминалистики как науки о «реалях уголовного права», в рамках которой обозначились некоторые направления исследований проблем досудебного производства по делам о преступных деяниях в сфере казенных подрядов (поставок).
Ключевые слова: формирование; знания; криминалистика; преступления; закупки; товары; работы; услуги; государственные нужды; подряд; поставки; история.
Annotation
Prerequisites for the Formation of Forensic Knowledge about the Investigation of Crimes In the Field Of Procurement of Goods, Works, Services for State and Municipal Needs
ANDREJ VLADIMIROVICH SHMONIN, Doctor of Law, Professor, Professor of the Department of Criminal Procedure and Criminalistics, North-Western Institute (branch) University named after O. E. Kutafin Russian Federation, Vologda
BORIS VIKTOROVICH BORIN, Doctor of Law, Professor of the Department of Criminology, Moscow Academy of the Investigative Committee of the Russian Federation Russian Federation, Moscow
ELENA NIKOLAEVNA ZEMSKOVA, Candidate of Law, Senior Investigator for Particularly Important Cases Investigative Department of the Russian Interior Ministry Russian Federation
The relevance: the study of historical trends, patterns and features of the formation of forensic knowledge about the investigation of crimes in the field of procurement of goods, works, services for state and municipal needs will allow you to better understand the level and scope of knowledge of modern problems of pre-trial proceedings in cases of this category and develop scientific provisions aimed at solving these problems. This approach will make it possible to develop the most optimal and reliable means of logical and factual justification of the results of forensic knowledge, as well as empirical and practical verification.
The purpose of the study: to determine the historical background for the formation of forensic knowledge about the investigation of crimes in the field of procurement of goods, works, services for state and municipal needs in order to improve the effectiveness of the development of General provisions of relevant private forensic techniques.
The research methods: General dialectical method of cognition, a system of General scientific and private scientific methods of cognition, including descriptive, historical, comparative, analysis and synthesis.
The conclusions: the study of historical prerequisites for the formation of forensic knowledge about the investigation of crimes in the field of procurement of goods, works, and services for state and municipal needs allows us to identify the following stages and their inherent trends: stage I (IX--XVIII centuries) was characterized by the accumulation of empirical knowledge under the influence of the development of public relations in the field of government contracts and supplies, modernization of methods of committing crimes in this area, changes in criminal legislation and investigative activities; Stage II (XIX-early XX centuries) - accumulation of empirical knowledge under the influence of maintaining at a higher level of implementation of these trends, the list of which was supplemented by the emergence and (or) formation of such branches of scientific knowledge as criminal law, criminal procedure, judicial accounting, etc., which in its entirety predetermined the emergence of criminalistics as a science of “real criminal law”, within which some areas of research on pre-trial proceedings in cases of criminal acts in the field of state contracts (supplies) were identified.
Keywords: formation; knowledge; criminalistics; crimes; purchases; goods; works; services; state needs; contract; deliveries; history.
Предпосылки формирования криминалистических знаний о расследовании преступлений в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд (далее -- преступления в сфере закупок) можно обнаружить в далекой древности, в период появления Древнерусского государства. Они связаны с зарождением отношений в сфере княжеских закупок. Так, в работе А. П. Шершова приводятся сведения о покупке у племен кривичей военных судов русскими князьями и доставке их в Киев [24, с. 262]. Позже княжеская власть использовала закупки прежде всего для обеспечения вооружением и боеприпасами своих войск. Параллельно развивались торговые отношения. Центральным местом древнерусского города был «торг» («торговище», «торжище»). Торгами именовался вызов и сход в урочный день и час купцов или подрядчиков, поставщиков, торгующихся на заявленный предмет, повышая друг перед другом цену. Следовательно, предназначение торгов в то время было значительно шире, чем просто организованная торговля.
В Пространной Русской Правде также говорилось об оплате представителям строительных специальностей -- городникам (ст. 90) и мосникам (ст. 91), что свидетельствует о зарождении строительного подряда для княжеских (государственных) целей.
Некоторые исследователи полагают, что закупки в форме личного найма, как близкого к подряду, были также известны Древнерусскому государству (например, ст. 39--41 Пространной Русской Правде) [20, с. 126].
Таким образом, существование на данном историческом этапе зачатков закупок товаров, работ, услуг (княжеские закупки военного и иного имущества, личный наем, торги и т. п.) для обеспечения или удовлетворения княжеских (государственных) нужд не вызывает сомнения. Очевидно, что до XVI в. элементы государственных (княжеских) закупок существовали в качестве обычая.
Нормативно-правовое закрепление закупок в форме строительного подряда обнаруживается в подрядных грамотах и записях, относящихся к 1547 г., периоду правления Ивана IV Грозного. С этого времени, очевидно, возникают правоотношения в сфере строительного подряда, что подтверждается наказом 1595 г. царя Федора I Иоанновича «О заготовлении материалов для строения Смоленской крепости» [1, с. 430].
Существование строительного подряда не исключало, а напротив, предполагало наличие иных форм царских (государственных) закупок, сопряженных с поставками хлеба, оружия, боеприпасов, обмундирования, фуража и т. п. [16, с. 793--796] Так, в период правления царя Алексея Михайловича (1645-- 1676 гг.) был принят нормативный акт о публичном государственном заказе -- Именном указе от 7 (21) июля 1654 г. «О подрядной цене на доставку в Смоленск муки и сухарей»Полное собрание законов Российской империи. Собрание 1 (далее - ПСЗ-1). Т. 1. С. 490.. Свидетельством о существовании во второй половине XVII в. казенного подряда (государственных закупок) является также Именной указ 1654 г. «О сборе хлебных припасов и денег для продовольствия ратных людей»ПСЗ-1. Т. 1. С. 762-770..
Таким образом, можно утверждать, что ко второй половине XVII в. в нашей стране получили нормативное закрепление признаки закупок: поиск исполнителя для реализации заказа, имеющего признаки публичного характера; установление условий исполнения государственного заказа.
В XVII в. конкретные приказы отвечали за обеспечение отдельных государственных нужд (например, ямской приказ обеспечивал за счет казны подводами, поместный - покупку соли, а канцелярия оружейной палаты - оружия и припасов). В то же время государственные закупки в форме казенного подряда продолжали в основном регулироваться юридическими обычаями, что создавало предпосылки злоупотреблений в сфере закупок. Неслучайно в 1654 г. был создан и первый в России контролирующий финансовый орган - Приказ счета Большой Казны (Счетный приказ), который, в частности, должен был осуществлять финансовый контроль за закупками (поставками) для государственных нужд, учет которых велся в специальных книгах.
Период правления Петра I Великого (1682-1725 гг.), как известно, ознаменовался бурным развитием экономических, социальных, политических и иных общественных отношений. Широкое распространение царских закупок в петровские времена получило более детальную правую регламентациюИменной указ от 4 июля 1701 г. «О невзимании пошлин с товаров, поставляемых в Приказы по подряду, если в договорах о поставках содержится на том условия и о причислении с пошлин к сумме таможенных доходов» // ПСЗ-1 Т. 4. С. 171; Именной указ от 3 сентября 1702 г. «О писании в контрактах на перевоз казенных тяжестей и всяких припасов, что заключающий сей контракт обязуется взятые вещи доставить в надлежащее по договору место и сдать приемщикам в целости; о штрафах за неисполнение сей обязанности, и о взыскании за вещи утраченные и испорченные» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 199; Боярский приговор от 1 марта 1703 г. «О писании крепостей в книги, о взятии с них узаконенных пошлин; об отмене рядных и сговорных записей и писании вместо иных у крепостных дел росписей приданому, об условиях в подрядах на перевоз тяжестей, и о присылке из городов в Москву полугодичных перечневых ведомостей; о написанных крепостях в каждой писчей изб и о поступивших в приход пошлинах» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 214-215; Именной указ, объявленный из Ратуши Сибирскому приказу, от 19 ноября 1703 г. «О сборе таможенной пошлины с покупаемых в Амиралтейской и другие приказы пеньки, юфти, сала говяжьего, на том же основании, как оная сбирается с продажи и покупки между людьми» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 228-229; Именной указ, объявленный Бояриным Головиным в декабре 1704 г. «О незаключе- нии частных условий без поручных записей, о употреблении гербовой бумаги, и о незаписке в таможенные книги долговых обязательств, данных вместо формальных крепостей на гербовой бумаги» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 275-276; Именной указ от 1 января 1705 г. «О продаже соли из казны, и статей о поставки оной подрядами» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 279280; Именной указ, объявленный Генералу Кригс-Коммисару князю Долгорукову, от 15 октября 1707 г. «О писании всяких подрядных записей на разные поставки в армию у крепостных дел на гербовой бумаге» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 388-390; Именной указ, объявленный из Разряда, от 22 октября 1707 г. «О писании контрактов о подрядах на гербовой бумаге у крепостных дел и о недержании рабочий людей без поручных записей» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 390-391; Именной указ, объявленный из Разрядного, от 24 июля 17010 г. «О высылке из Губернии и городов в Санктпетербург работников 3000 человек с принадлежащими к их работе инструментами, и о сборе для них денег» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 527; Приговор Министров Ближней Канцелярии от 25 июля
1710 г. «О взимании с подрядчиков десятой доли из подрядной цены в Ямском приказе и пошлины с подрядных записей в приказ Крепостных Дел один раз, а не вдвое, и о выдаче им в том квитанций» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 527-529; Сенатский указ от 31 мая 1711 г. «О поставке соли с уступкою против прежних цепи по две и по одной деньги с пуда» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 686-687; Сенатский указ от 19 июня 1711 г. «О вызове подрядчиков для делания пороху и о привозе селитры для продажи в Москву» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 700-701; Сенатский указ от 30 августа
1711 г. «О надзоре за подрядчиками и мастеровыми при заготовлении на Монетном Дворе кружков для делании медной монеты» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 730-731; Сенатский указ от 31 августа 1711 г. «О приеме Архангельскому Вице-Губернатору у подрядчиков ефимков и меди и о присылке иных в Москву для денежного передела» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 731-732; Сенатский указ от 12 марта 1712 г. «О заключении подрядов на поставку для войска амуничных вещей, оружейных снарядов и провианта» // ПСЗ-1. Т. 4. С. 818-819 и др.
4 ПСЗ-1. Т. 5. С. 490.
5 Учреждение и Регламент Государственной Камер-Коллегии от 11 декабря 1719 г. // ПСЗ-1. Т. 5. С. 762-770., дальнейшее развитие системы учета (появление бухгалтерского учета), контроля и ужесточение методов и форм борьбы с противоправными деяниями в соответствующей сфере общественных отношений.
С целью упорядочения казенного подряда Петром I принимались организационно-управленческие меры, включая создание контролирующих и следственных органов. Начиная с 1715 г., за организацию казенных подрядов и сбор недоимок с губерний стала отвечать Подрядная канцелярия или Канцелярия подрядных дел [19, с. 20--24]. 17 (31) марта 1917 г. Именным указом для надзора (обеспечения) государственного интереса при покупках и продажах казенного товара как в приказах, так и в губерниях была учреждена должность Гоф-Маклера4. 11 декабря 1719 г. учреждается Камер-коллегия5, полномочная на заключение контрактов на поставку для государственных нужд (в казну товаров) и обеспечения подводами (транспортом) их перевозку [2, с. 34].
В случае выявления злоупотреблений в сфере казенного подряда контролирующие органы, по отдельному поручению Петра I, могли осуществлять следствие. Вместе с этим начинается формирование системы специализированных органов борьбы со злоупотреблениями прежде всего в казенной сфере. Наряду с органами государственной власти Петр I пытался создавать специализированные органы -- фискальную службу, следственные органы, а позже прокуратуру. Известно, что в период 1712-- 1714 гг. фискалы выявили многочисленные деяния в сфере закупок для государственных (казенных) нужд служащих Мундирной канцелярии, хищения казенных денег должностными лицами Военного приказа и губернской канцелярии Санкт-Петербурга, а также злоупотребления, в том числе в с сфере закупок, совершенные белозерским комендантом В. Н. Римским-Корсаковым и важским комендантом Д. А. Соловьевым.