При постановке вопросов также учитываются современные возможности данного вида экспертиз. Они должны соответствовать уровню решения задач данной конкретной экспертизы и области специальных познаний эксперта.
В то время, когда действовала инструкция МВД СССР о порядке производства печатей и штампов, большую помощь следователь (суд) получал от эксперта, если последний устанавливал факт изготовления печати (штампа) кустарным способом, т.е. не по правилам фабричного производства. В отсутствие такой инструкции оценка следователем (судом) заключения эксперта затруднена. Даже если эксперт определит конкретный способ изготовления печати (штампа) по его оттиску в документе, подлинность удостоверительной печатной формы, которой данный оттиск нанесен, может быть установлена лишь при сравнении ее с образцами оттисков подлинной печати (штампа).
Важное значение при исследовании имеет установление способа изготовления печати (штампа) независимо от того, представлена на исследование непосредственно удостоверительная печатная форма или ее оттиск в документе. Без решения этого вопроса эксперт чаще всего не может объяснить происхождение выявляемых признаков, а следовательно, и правильно их оценить, в том числе и при обнаружении сходства и различия исследуемых оттисков: например, четко отделить общие признаки от частных, выделить те из них, которые могут быть характерны для конкретной печатной формы.
Перед экспертами могут быть поставлены следующие вопросы:
1. Что имеется в документе: оттиск печати (штампа) или его изображение?
2. Если в документе имеется изображение оттиска печати (штампа), то каким способом получено данное изображение (капельно-струйным или электрофотографическим, рисовкой, копированием и др.)?
3. Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе?
4. Какова давность нанесения оттиска?
5. Не нанесен ли оттиск в документе печатью (штампом), образцы оттисков которой представлены на исследование?
6. Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах? Драпкин Л.Я., Карагодин В.Н. Криминалистика: учеб. 2-е изд., перераб. и доп. - М., 2013.
3.2 Определение подделки экспертом
При решении идентификационных задач определение способа изготовления удостоверительной печатной формы является обязательным этапом исследования.
Как показал анализ практики, эксперты зачастую не определяют способ изготовления печати (штампа), ограничиваясь установлением наличия формы высокой печати и такого ее свойства, как эластичность. Однако этим свойством обладают печати, изготовленные как традиционным способом, так и лазерным гравированием по резине, вулканизацией резины с матриц, полученных фрезерованием, а также фотополимерные печати. И если необходимо решать идентификационный вопрос (не данной или не одной ли и той же печатью нанесены оттиски), а способ изготовления печати (штампа) не определен, эксперт не будет знать, в каком направлении вести исследования. И, наоборот, если способ изготовления печати (штампа) установлен, эксперт будет искать и изучать те признаки, которые характерны для конкретного способа.
Если это печать, изготовленная традиционным способом, то эксперт прежде всего будет обращать внимание на взаимное размещение элементов оттиска: изучать их смещения по вертикали и горизонтали, положение по отношению к центру, деформацию букв и цифр и др.
Если будет установлен способ лазерного гравирования, эксперт будет изучать разрывы в тонких штрихах, обращать внимание на отсутствие отдельных элементов, проверять устойчивость выявленных признаков, искать дефекты удостоверительной печатной формы, связанные с качеством использованной резины, и др.
В случае изготовления печати (штампа) по фотополимерной технологии эксперт будет изучать особенности распределения штемпельной краски в штрихах, так как качество изготовления такой удостоверительной печатной формы может быть как очень высоким, так и низким. Наличие на поверхности печатающих элементов следов лопнувших пузырьков воздуха в полимерном слое может отобразиться в виде неокрашенных круглых пятнышек или в виде точки с неокрашенным кольцом. И очень существенным признаком будет наличие посторонних дополнительных небольших штрихов, примыкающих к печатным элементам. Не зная способа изготовления печати (штампа), эти признаки можно не заметить.
В оттисках резиновых печатей, полученных с матриц, изготовленных фрезерованием, обычно ищут разрывы в штрихах в местах их пересечения, обращают внимание на отсутствие элементов, особенности их строения (в связи с фрезерованием матрицы). Если будут обнаружены устойчивые различия, то можно говорить о разных печатях, а сходство не может исключить изготовления их с одной матрицы.
Важно при обнаружении и оценке признаков установить причину их возникновения. Например, круглые неокрашенные пятнышки появляются в любых штрихах, если используется штемпельная подушка из крупнопористого материала; признаки маскируются, если подушка обильно смочена краской; образуются новые, нехарактерные для данной печати признаки, если используется непроклеенная бумага или краска не густая.Криминалистика. Техника, тактика и методика расследования преступлений. Научно-практическое пособие / Бастрыкин А.И. - С.-Пб.: Ореол, 2008. - 480 c.
Таким образом, установив способ изготовления удостоверительной печатной формы, можно целенаправленно изучать другие признаки: удостовериться в их устойчивости, влиянии на них условий нанесения, воспроизвести эти условия, получив оттиски непосредственно на документе или подобной ему бумаге, запросив печати (штампы), не только изъятые у подозреваемого, но и подлинные. Более полную информацию о структуре поверхности печатающих элементов можно получить, изучив их оттиски на мелованной бумаге.
Если на экспертизу поступает непосредственно печать (штамп), исследование необходимо начинать с нее. При этом следует изучить печать с целью не только установления способа изготовления, но и выявления характерных для нее признаков. Затем нужно исследовать экспериментальные оттиски этой печати, фиксируя выявленные признаки, являющиеся отображением не только обнаруженных в печати под микроскопом, но и других, которые невозможно было выявить. Далее следует сопоставить те и другие признаки и установить их совокупность, которая позволит отождествить печать по оттискам; в процессе исследования необходимо изучить причину образования признаков (в печати и оттиске), устойчивость их воспроизведения, частоту встречаемости и идентификационную значимость этих признаков.
Если невозможно определить способ изготовления микроскопическим исследованием, необходимо провести физико-химическое исследование печати (штампа) с целью установления рода (вида) материала, его назначения и возможности использования для изготовления данной печати тем или иным способом.
Если исследуются один-два оттиска, а образцов оттисков печати (штампа) много, целесообразно исследование начинать с образцов, которые позволяют выявить совокупность признаков, характерную для исследуемой печати.
Если проверяется много печатей, а для исследования представлены один-два оттиска, сначала изучаются оттиски. Когда исследуемых оттисков очень много, а для сравнения представлены оттиски двух и более печатей, исследование лучше начинать с образцов.
Если на исследование поступило много документов, их целесообразно сгруппировать, взяв за основу такие признаки оттисков печатей (штампов), как форма, содержание, взаимное размещение текстов; затем какие-то броские признаки, учитывая при этом и даты составления документов.
Известно, что прежде, чем решать вопросы относительно печатей (штампов), необходимо уточнить, что представлено на экспертизу: оттиск или его изображение. С этой целью помимо микроскопического исследования проводится изучение документа в ультрафиолетовом свете.
3.3 Подготовка материалов экспертизы
Для успешного проведения судебной экспертизы важное значение имеют квалифицированные действия следователя по ее подготовке и назначению. Подготовка экспертизы представляет собой систему действий, включающую ряд элементов:
? сбор материалов, необходимых для дачи заключения;
? определение предмета экспертизы и объема задания эксперту, формулирование вопросов к эксперту;
? определение момента назначения экспертизы и выбор экспертного учреждения (эксперта);
? вынесение постановления о назначении экспертизы.
Принятие решения о назначении экспертизы связано с определением целей и задач предстоящего исследования.
После этого подбираются объекты для предстоящей экспертизы. Идентифицируемые и идентифицирующие объекты должны быть изъяты и зафиксированы в установленном порядке. Кроме того, они должны быть осмотрены. Описания объектов в протоколах следственных действий, в процессе которых они изымались, и сделанные в протоколе последующего осмотра не должны существенно различаться. В противном случае возникают сомнения относительно того, направляется ли на экспертизу описанный при изъятии или какой-то другой объект. Для производства некоторых видов экспертиз требуется получение различных образцов. Отбор образцов осуществляется по постановлению следователя. Рассматриваемая процедура фиксируется в протоколе и не требует участия понятых. Чурилов С.Н. Предмет доказывания в уголовном судопроизводстве и криминалистике: Научно_практическое пособие»: Юстицинформ; М.:; 2010
Нередко получение образцов осуществляется при помощи специалиста. В качестве такового может быть предложен эксперт, которому предполагается поручить проведение экспертизы. Обладая познаниями методик экспертного исследования, он сможет более квалифицированно произвести отбор образцов.
Условия хранения разного вида образцов хранения должны исключать возможность доступа к ним посторонних лиц и обеспечивать неизменность биологических, физических, химических и т.д. свойств, состояний, необходимых для проведения экспертного исследования. Поэтому изымаемые образцы должны быть четко описаны, помещены в материалы и изделия, позволяющие сохранить вышеназванные свойства. Упаковка опечатывается таким образом, чтобы возможное вскрытие не осталось незаметным.
Кроме того, в распоряжение экспертов должны направляться материалы уголовного дела, в которых отражаются действия по обнаружению, изъятию, фиксации признаков объектов, направляемых на экспертизу. К ним относятся протоколы осмотра места происшествия, предметов и документов, освидетельствования, обысков и выемки, следственного эксперимента, а также фототаблицы, аудио, кино и видео материалы. Протоколы следственных действий могут передаваться эксперту в копиях или в подлинниках.
Важное значение имеет составление постановления о назначении судебной экспертизы. В описательной части этого документа указываются основания для назначения экспертизы. В судебно-следственной практике и некоторых научно-методических публикациях высказывается мнение, что в этой части должны быть изложены обстоятельства дела, из которых уже делается вывод о необходимости экспертного исследования.
В резолютивной части постановления указывается, какому экспертному учреждению или конкретному лицу поручается производство судебной экспертизы. При последнем варианте следует сначала достигнуть согласия предполагаемого эксперта на проведение им специального исследования.
В постановлении также указывается, какие материалы и объекты направляются в распоряжение эксперта.
Постановление о назначении экспертизы объявляется потерпевшему и участникам процесса со стороны защиты, которым разъясняются их права. Об объявлении названного постановления составляется протокол.
Сторона защиты может также ходатайствовать о проведении экспертизы в другом учреждении или иным сведущим лицом. Следователь при получении такого ходатайства должен проверить компетентность названных учреждений и субъектов, их незаинтересованность в результатах производства по уголовному делу. В этих целях желательно ознакомиться с документами, дающими право учреждению на ведение осуществляемой им деятельности, а также уставом, положением, определяющим предмет их деятельности, данными о наличии специальных знаний у сотрудников и т.д.
Данные, являющиеся основаниями для отказа в удовлетворении ходатайства должны быть надлежащим образом зафиксированы в протоколах осмотра, выемки, допросов свидетелей и других официальных документах, которые приобщаются к уголовному делу.
При поступлении требования поручить экспертизу конкретному субъекту, у него истребуют документы об образовании, и другие, подтверждающие наличие у него необходимых познаний. При рассмотрении подобного ходатайства может быть принято компромиссное решение об участии в исследовании лица, предлагаемого защитой, вместе с называемым в постановлении субъектом.
В случае удовлетворения ходатайств участников уголовного процесса на стадии назначения экспертизы об этом выносится постановление. Кроме этого пересоставляется постановление о назначении экспертизы и по сделанным дополнениям отмечается, что они внесены по ходатайству участников процесса.
Об отказе в этом ходатайстве также выносится постановление. Основанием для вынесения такого решения может быть отсутствие объективных возможностей обеспечения такого участия (например, ежедневной доставки арестованных обвиняемых к месту проведения экспертизы в течении длительного времени) отсутствие у представителей защиты специальных познаний, без которых невозможно оценить операции, выполняемые при проведении экспертного исследования.