Основное назначение планирования расследования конкретного уголовного дела - это тщательная проверка всех выдвинутых версий. В соответствии с этим основу планирования составляют следственные версии. Планирование - это сложный и очень важный для расследования этап, обеспечивающий решение практических задач расследования. Ответы на поставленные при планировании вопросы возможно получить в ходе производства следственных действий, оперативнорозыскных мероприятий и иных действий, проведение которых предусматривается в плане расследования. При этом основная роль отводится следственным действиям. Для выяснения конкретных обстоятельств, входящих в предмет доказывания, необходимо планировать производство разнообразных следственных действий и учитывать их последовательность (очередность) производства. Это, как правило, повышает достоверность полученных результатов.
Последовательность производства следственных действий либо вытекает из строгих процессуальных предписаний (однозначная), либо зависит от усмотрения следователя (альтернативная). В альтернативных ситуациях чрезвычайно важно найти оптимальную последовательность проведения следственных действий с учетом обеспечения всех задач расследования, а также защиты информации, важной для расследования. В конкретной следственной ситуации выбор надлежащего процессуального действия обусловлен всесторонним учетом оснований его производства, оценкой значения ожидаемых результатов, а также тактической целесообразностью. При прочих равных условиях следует отдавать предпочтение наиболее информационным по результатам следственным действиям либо тем из них, которые обеспечивают неразглашение значимой для расследования информации.
Планирование как мыслительный процесс имеет свое материализованное выражение. Таким концентрированным воплощением мыслительной деятельности и будет план. Необходимо отметить, что план расследования конкретного уголовного дела - это не процессуальный документ; его форма произвольна и должна выбираться самим следователем с учетом практики расследования предыдущих уголовных дел, способностей, криминалистических рекомендаций.
План расследования можно определить как конгломерат всех решений по процессу расследования, представляющий собой программу работы следователя, обеспечивающую оптимальное достижение задач расследования.
21.3. Планирование отдельных следственных действий
Общий план расследования по уголовному делу всегда целесообразно конкретизировать (дополнять) планами отдельных следственных действий. План проведения следственного действия более детализирован, охватывает небольшой период времени и в сущности является составной частью плана расследования по конкретному уголовному делу.
Планирование отдельных следственных действий - это непрерывный творческий процесс мыслительной работы следователя, начинающийся с подготовки следственного действия и заканчивающийся фиксацией и оценкой его результатов.
Обычно планируются сложные следственные действия (следственный эксперимент, проверка показаний на месте). Планирование следственных действий позволяет определить необходимые силы и технико-криминалистические средства, применяемые в ходе их проведения, правильно распределить обязанности между участниками, рационально использовать время и оптимально рассчитать продолжительность действия.
План проведения следственного действия определяет задачи, вопросы, подлежащие выяснению, порядок и очередность их установления, тактические приемы, применяемые при этом, технические средства, порядок взаимодействия участников данного действия и пр.
Входе осуществления следственного действия могут быть решены тактические задачи по увеличению информационной базы расследования, проверке определенных фактов, воздействию на участников следственных действий.
Каждое следственное действие имеет три этапа: подготовительный, рабочий и заключительный, что необходимо учитывать при планировании.
Врамках подготовки следственного действия необходимо предпринять сбор и анализ исходных данных, имеющих отношение к планируемому следственному действию; определить последовательность (очередность) данного следственного действия в системе других вспомогательных (т.е. перед предъявлением для опознания провести допрос опознающего); подготовить место производства следственного действия и определить время (конкретный час и продолжительность) производства; подготовить технические средства; исследовать специальные вопросы и литературу; определить и подобрать лиц, участие которых необходимо обеспечить в следственном действии (с
учетом выделения факультативных и обязательных участников); обеспечить соблюдение процессуальной процедуры планируемого следственного действия (например, вынесение постановления для обеспечения производства освидетельствования).
Важным звеном планирования следственного действия является определение времени*(72) и места производства следственного действия, которые во многом предопределяются последовательностью следственных действий, отраженных в общем плане расследования.
Время производства следственного действия должно планироваться с учетом ряда обстоятельств: процессуальных предписаний (производство следственных действий в ночное время не допускается, за исключением случаев, не терпящих отлагательства), обеспечения тактического замысла (например, достижения внезапности производства следственного действия), возможности обеспечения присутствия обязательных участников следственного действия.
Местами проведения следственных действий могут быть место работы подозреваемого, свидетеля, потерпевшего; место жительства обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, свидетеля; кабинет следователя, место совершения преступления и др.
Важны для планирования следственного действия также конкретные тактические приемы и то, в какой последовательности они будут использованы при данной следственной ситуации; решение вопроса о тактике использования в ходе проведения следственного действия оперативно-розыскной информации и данных, полученных в ходе производства других следственных действий.
Составление письменного или устного плана следственного действия диктуется обстоятельствами дела, его сложностью и трудоемкостью.
21.4. Техника планирования
Организующим началом работы следователя по уголовному делу является, как уже отмечалось, составление плана расследования, который должен содержать необходимые сведения, но не быть перегруженным ненужными пунктами и графами.
В литературе высказываются различные точки зрения относительно формы плана расследования. Письменные планы расследования конкретного уголовного дела могут быть представлены на бумажном либо электронном носителе.
Оптимальный план расследования по уголовному делу должен включать: данные о возбуждении уголовного дела (по признакам какого преступления возбуждено, в отношении кого-либо, по факту чего возбуждено, дату возбуждения, срок окончания расследования, краткую суть (фабулу) дела); следственные версии; обстоятельства, подлежащие установлению; перечень следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и тактических операций; указание исполнителя либо ответственного лица, а также срок и время исполнения. По мере исполнения плана должны вноситься в отдельную графу и результаты производства запланированных действий.
Наиболее распространенной формой плана на практике является план, который составляется в виде таблицы. Во вводной части плана описывается фабула дела, указываются выдвинутые версии и вопросы, подлежащие выяснению. В таблице указываются порядковый номер, наименование мероприятия, сроки исполнения, исполнитель, отметка о выполнении и др.
Выделяют также план, составляемый по вопросам, которые подлежат выяснению. Особенностями такого плана являются отражение возникших у следователя представлений о том, что и каким образом необходимо выяснить, и отражение динамики планирования, так как вопросы фиксируются по мере возникновения. Целесообразно использовать с дополнительной документацией, которая будет освещена ниже.
Достаточно востребованным при расследовании сложных, многоэпизодных преступлений является план расследования по эпизодам. Его особенность - отражение в плане содержания конкретного эпизода преступной деятельности. Также в криминалистической литературе при расследовании сложных многоэпизодных уголовных дел рекомендуется составлять несколько планов расследования: общий план - для всего процесса расследования, планы по расследованию отдельных эпизодов, по обвиняемым и пр. Как правило, к ним прилагается иллюстративный материал: схема преступных связей, схемы эпизодов на каждого обвиняемого, схема документооборота и т.п.
Составление схем преступных связей, эпизодов на каждого обвиняемого, документооборота и т.п. оказывают значительную помощь при систематизации различного материала и, как правило, прилагаются к основному плану расследования.
Достаточно наглядным элементом планирования является составление схем-"шахматок". Такое название они получили с учетом вида, который напоминает шахматную доску, так как по вертикали размещается перечень эпизодов преступной деятельности, по горизонтали - перечень фамилий обвиняемых, которые принимали участие в конкретном эпизоде, а на пересечении описываются
конкретные действия конкретного лица и иные установленные данные.
Весь процесс расследования может быть наглядно представлен в виде графика, получившего название сетевого. Для его построения весь процесс расследования оформляется в виде кружочков и стрелочек. Совокупность кружочков и стрелок образует сеть, откуда и пошло название графика - сетевой. В виде кружочков отражается проведение определенного действия, какое-либо событие. Внутри кружочка пишется номер, который соответствует расшифровке под графиком. События излагаются в строгой последовательности, одно не может произойти прежде, чем совершится предшествующее. Чтобы перейти от одного события к другому, нужно проделать определенную работу, которую на графике изображают в виде стрелок. Стрелки соединяют события, показывают их последовательность и взаимосвязь.
В производстве у следователя одновременно находится несколько уголовных дел, по которым оставляются планы расследования. Для координации запланированной работы он может вносить соответствующие напоминания в настольный календарь. В этой связи существенное значение имеют правильное календарное планирование, ведение учетного листа уголовных дел, который позволяет повседневно иметь наглядное представление и исчерпывающие данные обо всех уголовных делах, находящихся в производстве.
Рекомендуемая литература
Белкин Р.С. Курс криминалистики. - М., 1997.
Версии и планирование расследования. - Свердловск, 1985. Дубровицкая Л.А., Лузгин И.М. Планирование расследования. - М., 1972.
Зеленский В.Д. Проблемы организации расследования преступлений. - Краснодар, 1998. Кулагин Н.И. Планирование расследования сложных многоэпизодных дел. - Волгоград, 1976. Ларин А.М. Расследование по уголовным делам. Планирование, организация. - М., 1970.
Тема 22. Криминалистическая тактическая операция
22.1. Понятие криминалистической тактической операции
Приоритет разработки учения о тактической операции принадлежит А.В. Дулову. По его мнению, тактическая операция представляет собой сложный комплекс, систему, а не простую "совокупность (блок) следственных, организационно-управленческих и обслуживающих действий"*(73).
Несмотря на значительное внимание, уделяемое тактическим операциям многими учеными, по большинству вопросов данного института среди ученых-криминалистов нет единого мнения. Ряд авторов вообще отрицают существование тактических операций или отождествляют категории тактической операции и тактической комбинации. С.А. Величкин предлагает использовать термин "тактическая задача"*(74), Л.Я. Драпкин*(75) и Р.С. Белкин допускают существование категории тактической операции, однако более приемлемым считают термин "тактическая комбинация"*(76).
Р.А. Каледин, В.В. Степанов, А.Е. Михальчук, Н.А. Селиванов, Н.А. Марочкин и многие другие считают тактическую операцию более широким определением, включающим в себя в качестве факультативной составной части и тактические комбинации. При этом А.Е. Михальчук проводит разграничение между этими двумя терминами по целям, субъектам, средствам, масштабности, месту, времени проведения и ситуации использования*(77).
Думается, данный вариант подхода к взаимосвязи тактических операций и тактических комбинаций является более обоснованным.
Безусловно, результативность тактической операции во многом зависит от соблюдения требований, предъявляемых к данным криминалистическим комплексам. В.И. Шиканов выделил четыре основных требования к тактической операции:
-каждая тактическая операция должна быть направлена на решение конкретной тактической задачи, иметь четко поставленную цель;
-эффективность осуществления тактической операции обеспечивается оптимальным использованием сил и средств;
-каждая тактическая операция должна быть спланирована во времени, что позволит увязать между собой проведение как ряда тактических операций, так и мероприятий, входящих в комплекс тактической операции;
-эффективное осуществление тактической операции возможно лишь при условии
централизации и единого руководства.
Принципами тактической операции являются принцип индивидуальности, обязательности проведения криминалистического анализа расследуемого преступления при организации тактической операции, обязательности использования требований и рекомендаций научной организации деятельности, динамичности, сочетания коллегиальности и единоначалия, обязательного соблюдения этических норм.
Оптимальную периодизацию тактической операции предложил А.В. Дулов, выделив следующие этапы*(78):
-этап принятия решения - сложный волевой акт, принимаемый в каждом конкретном случае на основе известных фактов;
-моделирование тактической операции. Прежде чем решение воплощается в жизнь, человек прогнозирует его развитие. Мысленное моделирование может сопровождаться воспроизведением плана
внатуре;
-этап подготовки операции. На этом этапе проводится комплекс действий, направленных на сбор информации и инструктирование участников операции. А.В. Лагутин рассматривает исследование информации о конкретных обстоятельствах с учетом дополнительно собранных сведений в качестве отдельного этапа тактической операции*(79). Но, на наш взгляд, эти действия должны проводиться на этапе подготовки операции;
-этап непосредственного проведения действий, составляющих тактическую операцию;
-этап процессуального оформления. Ход и результаты тактической операции и всех составляющих ее процессуальных действий должны быть обязательно зафиксированы в материалах уголовного дела;
-этап оценки хода и результатов тактической операции. Проводится ее психологический и логический анализ, учитываются процессуальное оформление, правильность задачи операции, принятые решения.
Учитывая изложенное, тактическую операцию можно охарактеризовать как обусловленную следственной ситуацией целостную, внутренне согласованную систему процессуальных, оперативнорозыскных, проверочных, вспомогательных действий и мероприятий, проводимых под единым руководством, для решения конкретной тактической задачи, когда поставленную цель невозможно достичь проведением отдельного действия или мероприятия.
22.2. Классификация криминалистических тактических операций. Структура тактической операции
Опираясь на разработанные в криминалистике подходы к общей классификации тактических операций, дифференциацию тактических операций, связанных с задержанием, можно провести по следующим основаниям:
-по характеру и содержанию действий;
-по отношению к этапам расследования (проводимые на первоначальном, промежуточном, заключительном этапах);
-по организационной структуре (проводимые работниками, объединенными в постоянно действующие организационные структуры; проводимые временно действующими структурами, специально созданными для реализации тактической операции);
-по месту (проводимые в одном месте или в разных местах);
-по времени совершения действий (реализуемые в одно время или в разное время);
-по уровню тактического риска (с высоким уровнем тактического риска, с незначительным тактическим риском);
-по типичности решаемых тактических задач (типовые тактические операции и специфические тактические операции);
-по основной направленности тактической операции (тактические операции, направленные на обеспечение сбора информации относительно конкретного объекта (факта); направленные на установление факта непосредственного контакта лица с объектами, являющимися элементами структуры преступления; направленные на поиск отсутствующих источников криминалистически значимой информации; направленные на одновременное изъятие необходимых для расследования объектов).
Системно-структурный метод исследования предполагает рассмотрение любых объектов в качестве сложных образований, имеющих определенную структуру и являющихся компонентами более общих систем; познание особенностей структуры объекта; нахождение системообразующих факторов. Для этого необходимо проследить взаимосвязь терминов "система", "структура" и "элемент".
Система представляет собой такую совокупность компонентов, которая в своем единстве приобретает качественно новое значение по сравнению со всеми ее составляющими.
Элемент - самостоятельная часть системы, не обладающая ее характеристиками. Иными словами, элемент - это мельчайшая часть системы. Однако элемент может иметь свои составные части, свою подсистему.
Способ организации системы, взаимосвязи ее элементов называется структурой.
В связи с разным концептуальным пониманием различными авторами сущности тактической операции выделение составных структурных элементов данного понятия также производится ими по различным основаниям.
Оптимальным является мнение основоположника теории тактических операций А.В. Дулова, который выделяет следующие элементы тактической операции: цель, условия, средства, субъект и объект деятельности. Составными элементами тактической операции являются:
1)цель - конкретная тактическая задача, предполагаемый и ожидаемый результат, на который направлены действия субъекта, субъективный образ желаемого результата.
Относительно определения круга субъектов тактической операции высказывается много мнений. Думается, оптимальным является определение круга субъектов тактической операции, предложенное Н.П. Яблоковым*(80). Он включил в круг субъектов следователя и взаимодействующих с ним лиц. Такой вариант определения круга субъектов данных криминалистических комплексов применим к любым тактическим операциям;
2)объект тактической операции - то, на что направлены действия субъекта. В зависимости от задачи тактической операции ее объектом может являться как один человек, так и группы лиц, сообщества. По мнению В.А. Образцова, объектами воздействия могут выступать также вещи, документы, отношения, связи*(81);
3)условия тактической операции представляют собой конкретную следственную ситуацию, сложившуюся на момент проведения тактической операции. Согласно определению Н.П. Яблокова следственная ситуация представляет собой "положение, складывающееся в какой-то интересующий следователя момент его деятельности по расследованию преступления, характеризующее тактическое, стратегическое или тактико-стратегическое информационное своеобразие оцениваемого следственного момента"*(82).
Тактическая операция определяется характером следственной ситуации, сложившейся на определенном этапе расследования. Комплекс следственных, оперативно-розыскных и иных средств, входящих в тактическую операцию, обусловлен в первую очередь характером совершенного преступления и следственной ситуацией. Обстоятельствами, определяющими вид тактической операции
иее объем, являются наличие доказательственной информации на данный период расследования, а также круг данных, подлежащих установлению;
4)средства тактической операции - конкретные упорядоченные проявления активной деятельности субъектов тактической операции, направленные на решение поставленной тактической задачи.
По нашему мнению, средствами тактической операции являются:
а) следственные действия. В УПК РФ отсутствует четкое законодательное определение следственного действия, но, пользуясь определением неотложных следственных действий (п. 19 ст. 5), можно представить общую трактовку данного термина как регламентированные УПК РФ действия, осуществляемые дознавателем, следователем в целях обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и иных доказательств;
б) иные процессуальные действия. УПК РФ дает общее понятие процессуальных действий как следственных, судебных и иных действий, предусмотренных Уголовно-процессуальным кодексом РФ. Поскольку следственные действия выделены как отдельное средство тактической операции, то иные процессуальные действия в ее структуре представляют собой действия лиц, ведущих расследование, регламентированные процессуальным законом, но не охватываемые термином "следственные действия";
в) оперативно-розыскные мероприятия. Конкретное определение данного термина в законодательстве отсутствует. Взяв за основу определение оперативно-розыскной деятельности (указанное в Законе "Об оперативно-розыскной деятельности"), оперативно-розыскные мероприятия можно определить как предусмотренные законом действия, осуществляемые гласно и негласно оперативными подразделениями уполномоченных государственных органов, предназначенные для выполнения задач оперативно-розыскной деятельности;
г) применительно к стадии решения вопросов, связанных с возбуждением уголовного дела, в качестве самостоятельной группы могут быть выделены проверочные мероприятия (ревизионные, контрольные), направленные на собирание информации, необходимой для возбуждения уголовного дела и принятие обоснованных процессуальных решений. Не следует смешивать эти действия с