проверочными действиями в процессе расследования, которыми может выступать любое следственное действие, оперативно-розыскное мероприятие и т.д., направленное на уточнение, конкретизацию и проверку определенных данных;
д) вспомогательные (организационно-подготовительные, технические) действия. Их сущность обусловливается тем, что они прямо не служат целям тактической операции, а лишь опосредованно обеспечивают организацию, проведение иных средств тактической операции. Организационная деятельность следователя согласно определению А.В. Дулова - это "совокупность его действий, направленных на практическое обеспечение процессуального управления тактической операцией, процессуальное воздействие в этих целях, принимающих в ней участие"*(83). С помощью организационно-подготовительных действий "уясняется перечень объектов следственных действий, возможные источники фактических данных; решается вопрос о целесообразности или необходимости производства конкретного следственного действия; избирается их последовательность"*(84). Подготовительные действия направлены на создание надлежащих условий, определение конкретных участников, осуществление сбора информации, разработку модели операции и подбор технических средств. В рамках подготовительных действий реализуются в самом общем виде все виды криминалистических учетов*(85).
22.3. Характеристика отдельных криминалистических тактических операций
Достаточной практической направленностью и востребованностью отличаются тактические операции "Задержание с поличным", "Серия очных ставок".
На этапе подготовки тактической операции "Серия очных ставок" необходимо определить задачи данной тактической операции и цели воздействия (для устранения каких противоречий и обличения какого лица будет проводиться). В структуру данной тактической операции могут быть включены следующие действия: допрос всех осведомленных о предмете очной ставки лиц с максимальной детализацией их показаний; подготовка к очной ставке добросовестных участников очной ставки; координация времени производства очных ставок; решение вопроса о поверке информации, касающейся предмета очной ставки, из других источников; фиксация результатов очных ставок и др.
Проведение очной ставки способно оказать значительное психологическое воздействие на допрашиваемого. Он получает возможность воспринимать доказательственную информацию, опровергающую его версию, не по предоставленным материалам следствия, а в процессе живого общения с лицами, дающими показания в его присутствии. Степень неожиданности оказываемого воздействия доказательственной информации на очной ставке еще больше возрастает и усиливается, если виновное лицо убеждается, что аналогичные факты уже сообщены другими лицами - возможными свидетелями преступления. Поэтому наиболее эффективно для устранения противоречий в показаниях лиц, допрошенных по делу, а также для достижения иных целей расследования проводить не одну, а сразу несколько очных ставок, объединенных общей тактической целью в рамках осуществления тактической операции. Информационную базу подготовки серии очных ставок наряду с данными расследования могут составлять сведения, полученные оперативно-розыскным путем. В сочетании все предпринимаемые действия принимают форму тактической операции, поскольку объединены достижением общей задачи - убедить виновное лицо дать правдивые показания.
Заключительным действием тактической операции "Серия очных ставок" является допрос обвиняемого (подозреваемого). Момент выбора допроса обвиняемого (подозреваемого) должен быть наиболее приближен к моменту проведения последней очной ставки. Это объясняется тем, что виновное лицо, выслушивая нежелательные для него показания, испытывает определенное эмоциональное напряжение. С учетом изложенного задача следователя, руководящего тактической операцией, - провести последующий допрос наиболее рационально, используя повышенный эмоциональный настрой в тактических целях расследования.
Если виновное лицо в ходе очной ставки изменило свою позицию по ряду моментов, его необходимо допросить по ним незамедлительно и подробно. Важно, чтобы при этом допрашиваемый не голословно давал новые показания, а обосновывал свои свидетельства объективными данными.
Тактическая операция "Задержание с поличным". В данной тактической операции непосредственный захват преступника и его процессуальное оформление играют основную роль, оставляя остальным процессуальным, оперативным, проверочным и иным действиям лишь вспомогательные функции по сбору необходимой для задержания и дальнейшего расследования дела информации.
Программу данной тактической операции можно представить в следующем виде.
1. Подготовка операции. Тактические рекомендации по проведению подготовительных этапов
данного криминалистического комплекса в целом сходны с аналогичными этапами производства самого задержания как процессуального действия. Однако поскольку целью тактической операции "Задержание с поличным" является не просто захват преступника, а его задержание на месте преступления, сопровождающееся получением явных улик, то подготовительные действия должны быть направлены на обеспечение не только эффективного и безопасного проведения захвата, но и получения необходимых доказательств преступной деятельности.
1.1.Изучение первоначальной информации. Имеющиеся в распоряжении правоохранительных органов данные о месте, времени и предполагаемом количестве преступников значительно облегчают работу по нейтрализации противодействия и непосредственному захвату. Максимально полная информация способствует подготовке предметов посягательства (при различных имущественных преступлениях), обеспечению надлежащей защиты потерпевшему или даже замене его переодетым сотрудником милиции.
Информация, служащая основанием для проведения тактической операции "Задержание с поличным", может быть получена из различных источников. Например, при взяточничестве и вымогательстве это обычно заявления потерпевших; при незаконном обороте предметов, изъятых из гражданского оборота (наркотиков, оружия и т.д.), - оперативная информация; при хищении имущества предприятия - результаты ревизии, инвентаризации или иных видов документальных проверок.
1.2.Получение дополнительной информации. Непосредственному захвату преступника при проведении тактической операции "Задержание с поличным" предшествует обязательный этап сбора информации путем совершения следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и иных подготовительных действий, направленных на выполнение общей тактической задачи операции.
Максимально возможно уточняются место, время, способ совершения преступления, количество преступников и их личности.
Значительный объем сведений может быть получен от источников первоначальной информации (куда относятся оперативная информация, результаты ревизии или инвентаризации, заявители и т.д.), послужившей поводом проведения этого криминалистического комплекса. Сбор информации должен осуществляться в плотном контакте и взаимодействии различных правоохранительных и иных государственных служб и ведомств, с активным использованием помощи заявителей.
После получения заявления о преступлении заявитель (потерпевший или свидетель) должен быть допрошен. Цель допроса - получить максимально полную информацию об объекте и предмете посягательства, месте совершения будущего преступления, количестве и личности преступников и т.д. До задержания преступников допросы их родственников и близких знакомых следует производить крайне осторожно и только при невозможности получить информацию иными способами.
Большой объем информации, касающейся рассматриваемой тактической операции, получают оперативным путем. Важность оперативных мероприятий обусловливается еще и тем, что в большинстве случаев данная операция начинается с оперативной разработки преступников. Во избежание срыва всей операции предпочтение необходимо отдавать негласным конспиративным мероприятиям. Однако следует признать неоправданной сложившуюся на практике тенденцию преобладания оперативно-розыскных методов над следственными действиями в данной тактической операции. Подмена следственных действий оперативно-розыскными мероприятиями неоправданно осложняет получение доказательственной информации, так как материалы документирования ОРМ не могут непосредственно использоваться при доказывании и подлежат трансформации в доказательственную информацию.
Значительный эффект может иметь скрытое проведение таких оперативно-розыскных мероприятий, как наблюдение, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров и снятие информации с технических каналов связи. Данные мероприятия в наибольшей мере позволяют собирать информацию скрыто, конспиративно, незаметно для преступников.
Оперативное внедрение в преступную группу непосредственно перед проведением задержания с поличным обычно затруднительно. Однако если в данной преступной группе уже имеется внедренный агент, то правоохранительные органы могут получать своевременную и точную информацию о всех действиях и замыслах преступников.
В целях проверки лица по криминалистическим учетам либо его причастности к нераскрытым преступлениям возможно проведение негласного сбора образцов для сравнительного исследования.
Необходимо подчеркнуть, что точным соблюдением закона недопустимо поступаться в угоду целесообразности и скорости получения информации. Поэтому важно неукоснительное соблюдение предусмотренных Законом "Об оперативно-розыскной деятельности" оснований и условий проведения оперативно-розыскных мероприятий.
Проверочные мероприятия (аудит, ревизия, инвентаризация и т.д.) по преступлениям в сфере экономики могут в значительной мере привести к потере эффекта неожиданности. Однако интерес
правоохранительных органов к организации может быть замаскирован проведением ИМНС плановой выездной проверки или камеральных проверок (проверок отдельных пунктов бухгалтерского отчета путем истребования дополнительных бухгалтерских документов). Значительный информационный эффект может иметь также проведение ОБЭП, КРУ или налоговыми органами так называемой встречной проверки. При использовании такого вида контроля основным объектом исследования является другая фирма. У интересующего же следствие юридического лица или индивидуального предпринимателя первоначально истребуются лишь документы по финансовым взаимоотношениям с проверяемым. Однако истребованием только этих документов такая проверка редко ограничивается. Постепенно, изучая все новые документы, можно проверить всю финансовую деятельность организации.
В отдельных ситуациях подготовки к данному криминалистическому комплексу тактически верным будет задержание члена преступной группы, от которого наиболее вероятна возможность добиться сотрудничества с правоохранительными органами. Во избежание раскрытия тактического замысла руководителя операцией это лицо может быть задержано, например, в административном порядке или за преступление, не связанное с расследуемым. Следователь должен наладить с преступником психологический контакт и разъяснить ему положения п. "и" ч. 1 ст. 61 УК РФ (об обстоятельствах, смягчающих наказание), ст. 64 УК РФ (о назначении более мягкого наказания, чем предусмотрено за данное преступление), а по некоторым категориям дел и освобождение от уголовной ответственности в связи с деятельным раскаянием (ст. 75 УК РФ). Однако следователь не должен давать невыполнимых обещаний о принятии процессуальных решений, которые находятся за пределами его компетенции (например, которые вообще согласно нормам закона не могут быть выполнены или являются прерогативой суда). От лица, входящего в преступную группу, можно получить наиболее точную и подробную информацию о планах группы.
Дополнительную информацию, характеризующую преступников, можно получить, используя данные криминалистических учетов.
1.3. Планирование операции и создание ее инфраструктуры. На данном этапе происходит выбор средств тактической операции, ее участников, материально-технического обеспечения.
Немаловажную помощь в планировании задержания и прогнозировании противодействия задерживаемых могут оказать консультации у более опытных следственных и оперативных работников, как действующих, так и находящихся на заслуженном отдыхе. Они могут предоставить информацию (в том числе и основанную на личных, субъективных впечатлениях) о преступниках, их поведении при предыдущих задержаниях, сильных и слабых сторонах, возможных тактических приемах задержания.
1.3.1.Подбор участников тактической операции. Основными участниками данной тактической операции являются следователь и оперативные работники органа дознания. Рекомендуется также привлечение к участию в операции различного рода специалистов: криминалистов, видеооператоров и т.д.
На этапе подготовки участников операции определяется необходимость личного присутствия потерпевшего при производстве данного криминалистического комплекса. К вопросу участия потерпевшего или иного заявителя в тактической операции "Задержание с поличным" следует подходить дифференцированно в зависимости от конкретной ситуации.
1.3.2.Инструктаж участников. При инструктаже оперативных сотрудников обращается внимание на организацию взаимодействия и выбор оптимальной тактики задержания. Особое внимание группы захвата следует обратить на основную задачу задержания с поличным. Задерживающих необходимо ориентировать на захват преступника на месте преступления, при явных уликах, в ситуации, не допускающей двусмысленного толкования. В случае участия потерпевшего в задержании с поличным при инструктаже также максимально подробно рассматривается вопрос обеспечения его безопасности.
1.3.3.Материально-техническое обеспечение участников. Особое значение в тактической операции "Задержание с поличным" приобретает оснащение участников операции качественными средствами связи и наблюдения. На месте предполагаемой встречи потерпевшего с преступниками можно заранее установить технические средства скрытого наблюдения, прослушивания и фиксации.
Результативность всей тактической операции во многом зависит от своевременного начала действий по непосредственному захвату. Для этого необходима тщательная организация наблюдения. Наблюдение необходимо вести не только за местом будущего задержания, но и на всем пути потерпевшего от дома до назначенного места. Операция по захвату преступника(ов) начинается по заранее согласованному условному сигналу следователя или потерпевшего. Для обеспечения наибольшей безопасности потерпевшего на его теле или в одежде может быть скрытно размещен радиомикрофон или диктофон. При использовании данной техники достигается двойная цель:
а) группа захвата может прослушивать все переговоры потерпевшего с преступниками и вмешаться в самый оптимальный момент;
б) имеется реальная возможность зафиксировать незаконные требования преступников, угрозы, обещания и т.д. и использовать в дальнейшем звукозапись в качестве доказательства.
1.4.Подготовка предмета посягательства. В корыстных и корыстно-насильственных преступлениях непосредственным предметом преступного посягательства является конкретный предмет материального мира (драгоценности, ценные бумаги, дорогостоящая электротехника, деньги и т.д.). Возможны два варианта использования предметов преступного посягательства в целях следствия. Условно эти варианты можно именовать пассивным и активным. В первом случае эти предметы не выполняют никакой дополнительной функции, и перед передачей преступникам производятся только их осмотр и описание индивидуальных признаков во избежание последующего заявления преступников о правомерном и давнем владении этими вещами. Проводится осмотр предметов преступного посягательства. У денежных купюр фиксируются номера, у иных предметов посягательства - отличительные особенности. Этот вариант применяется при задержании преступников непосредственно на месте передачи предметов преступного посягательства. Во втором случае предметы посягательства должны выполнять вспомогательные функции по облегчению поиска преступников, определению местонахождения руководителей и остальных членов преступной группы. Для этого они снабжаются радиомаячком, химическими ловушками. На них наносится специальный, невидимый при естественном освещении, но люминесцирующий в ультрафиолетовом свете краситель. Некоторыми авторами высказывались также предложения о создании "ароматических ловушек", не воспринимаемых обонянием человека, но обнаруживаемых инструментально или с помощью собаки*(86). Данное направление разработки криминалистических технических средств является чрезвычайно перспективным. Использование ароматических ловушек при расследовании преступления будет более эффективным по сравнению со стандартными методами одорологии, поскольку не требует обнаружения на месте преступления предметов со стойким запахом преступника, а сам преступник не будет подозревать о наличии на нем запаховой "метки". Таким образом, при задержании будет максимально использоваться эффект неожиданности.
1.5.Выбор места задержания и рекогносцировка. К выбору места задержания следует подходить
сучетом конкретной следственной ситуации пресекаемого преступления и категории преступников. По возможности следует изучить место предполагаемого задержания: пути отхода с него, проходные подъезды и дворы, места возможной расстановки заранее подготовленного транспорта преступников. При изучении места задержания определяются оптимальные точки расстановки групп задержания, наблюдения и блокирования. Однако эти подготовительные мероприятия следует производить максимально скрыто и незаметно для возможных наблюдателей.
2. Этап непосредственного задержания. Данный этап представляет собой "ядро" тактической операции. Во многом результативность этого этапа обеспечивается проведенной надлежащим образом подготовкой к нему.
2.1.Доставка группы захвата. Прибытие группы захвата на место задержания и рассредоточение ее членов по заранее выбранным позициям должны осуществляться скрыто и незаметно для возможных наблюдателей преступников. Для маскировки прибытия оперативных работников на место можно использовать частный транспорт и автомобили коммунальных служб.
2.2.Задержание. Сам момент захвата по разным категориям дел может быть различным: при размещении преступников на месте покушения (такой вариант особенно рекомендуется при преступных посягательствах с использованием огнестрельного оружия, взрывчатых или отравляющих веществ или взрывных устройств), в момент покушения (по иным преступлениям, влекущим опасность для здоровья потерпевшего), после завершения действий, входящих в состав преступления (вымогательства, взяточничества, преступлений, связанных с незаконным оборотом предметов, ограниченных в обороте или изъятых из гражданского оборота, и т.д.). В отдельных случаях преступникам даже дается некоторое время на совершение действий, свидетельствующих о присвоении предмета посягательства.
При захвате необходимо максимально использовать фактор внезапности. Внезапность действий группы захвата обеспечивается прежде всего конспиративностью предварительной подготовки, наблюдением за действиями преступников и вмешательством в самый оптимальный момент. Поскольку преступники сами выбирают место и время совершения преступления с расчетом на безопасность преступного посягательства, задержание с поличным может вызвать у них психологический шок и помешать им подготовить оправдательную версию событий.
3. Закрепление результатов операции. Помимо отражения обстоятельств задержания в его протоколе, после завершения захвата проводятся следственные действия, направленные на фиксацию доказательственной информации.
3.1.Личный обыск задержанного. При обыске преступников могут быть обнаружены как предметы преступного посягательства, так и иные вещественные доказательства (оружие, наркотики и т.д.). Изъятые предметы подлежат тщательному осмотру и описанию в протоколе.
3.2.Осмотр предмета посягательства. Если предмет преступления был предварительно обработан специальным составом, при осмотре и освидетельствовании задержанных фиксируется люминесцирующий эффект различных объектов, которые впоследствии могут фигурировать в качестве
доказательств, рук или одежды преступника в ультрафиолетовом освещении. При осмотре также указываются номера изъятых у преступника купюр.
3.3.Осмотр места задержания. Данный элемент тактической операции необходим для предотвращения потери доказательственной информации при попытках задерживаемого полностью или частично избавиться от уличающих предметов (например, спрятать в помещении или выбросить в окно).
3.4.Допрос задержанных в результате проведения тактической операции "Задержание с поличным" следует проводить безотлагательно, пользуясь психологическим эффектом от неожиданного задержания.
Тактическая операция "Розыск и задержание преступников". Проведение розыска преступников в форме тактической операции позволяет поэтапно собрать информацию о совершенном преступлении и преступниках, выдвинуть на основе анализа собранной информации версии о личности преступников и их возможном местонахождении, обнаружить и задержать их и сконцентрировать достаточный объем информации для предъявления обвинения. Осуществление розыска скрывшегося подозреваемого, обвиняемого само по себе подразумевает не единичные, разрозненные действия должностных лиц правоохранительных органов, а определенный комплекс следственных, оперативно-розыскных и иных действий, направленных на установление местонахождения скрывшегося преступника, его обнаружение
изадержание, т.е. тактическую операцию.
Рассматриваемая тактическая операция складывается из трех подсистем, трех этапов проведения: действий правоохранительных органов до объявления преступника в розыск; объявления подозреваемого, обвиняемого в розыск без приостановления предварительного следствия; действий следователя и оперативных работников после приостановления предварительного следствия.
На всех этапах розыска, кроме последнего, для обнаружения преступника проводятся следственные и розыскные действия, оперативно-розыскные мероприятия. После приостановления предварительного следствия проведение следственных действий недопустимо, поэтому арсенал средств тактической операции ограничивается розыскными действиями и оперативно-розыскными мероприятиями. Розыскные действия могут носить как процессуальный, так и непроцессуальный характер. К процессуальным розыскным действиям относятся: само объявление розыска, дача поручений органам дознания и т.д. Непроцессуальными действиями будут использование в целях розыска средств массовой информации, направление запросов и "сторожевых" листков в различные организации, привлечение общественности к розыску обвиняемого, подозреваемого и т.д.
На первом этапе тактической операции по розыску преступника следователь должен удостовериться и подтвердить документально уклонение подозреваемого, обвиняемого от следствия и суда, а также попытаться установить его местонахождение. Оперативным путем устанавливаются отсутствие подозреваемого, обвиняемого по постоянному месту жительства и отсутствие сведений о нем по месту жительства и работы. Следователь через ИЦ МВД уточняет, не находится ли уже подозреваемый, обвиняемый под стражей по подозрению (обвинению) в совершении другого преступления, не поступал ли он в спецприемники, приемники-распределители. Проверяется возможность нахождения разыскиваемого в лечебных учреждениях, в рядах вооруженных сил путем направления соответствующих запросов (в ОВиР, ПВС, по месту работы), а также оперативнорозыскным путем устанавливается, не снялся ли преступник с регистрационного учета по месту жительства, не обращался ли он за получением загранпаспорта, визы в определенную страну, уволился ли с работы.
Для сбора информации производятся первоначальные следственные действия и оперативнорозыскные мероприятия. В ходе осмотра места происшествия производятся обнаружение, фиксация и изъятие следов, а также их предварительное исследование. По обнаруженным на месте происшествия следам можно установить пол, рост, вес преступника, определенные анатомические и функциональные особенности, физиологическое состояние, количество преступников, наличие оружия, автотранспорта, сделать предположение об их профессиональной принадлежности и провести в общих чертах моделирование события преступления.
При осмотре места происшествия, обысках по месту жительства и работы разыскиваемого могут быть обнаружены улики, указывающие на возможное местонахождение лица: письма, содержащие приглашения, в конвертах с обратными адресами, записные книжки с адресами и телефонами знакомых, железнодорожное расписание или расписание полетов самолетов, рекламные проспекты туристических фирм с выделенными рукой разыскиваемого лица маршрутами и т.д. Производство следователем выемок направлено на получение документов, содержащих сведения о личности разыскиваемого, его профессиональных навыках (например, личное дело), изъятие вещей разыскиваемого (например, выемка багажа или ручной клади в камерах хранения) и т.д.
Более подробную и точную информацию о преступниках может дать проведение экспертиз по следам, обнаруженным на месте происшествия.
В ходе допросов потерпевшего и свидетелей выясняется информация о действиях преступников,