необходимые меры, чтобы квалифицировать как уголовное правонарушение
в соответствии со своим внутренним правом, когда действие было
совершено умышленно:
a) конверсию или передачу материальных ценностей, о которых
тот, кто этим занимается, знает, что эти материальные ценности
составляют доход от преступления, с целью скрыть незаконное
происхождение вышеназванных материальных ценностей или помочь любому
лицу, замешанному в совершении основного правонарушения, избежать
юридических последствий этих деяний;
b) утаивание или искажение природы, происхождения,
местонахождения, размещения, движения или действительной
принадлежности материальных ценностей или соотносимых с ними прав,
когда нарушителю известно, что эти материальные ценности
представляют собой полученные преступным путем; и на условии своих
конституционных принципов и основных концептов своей юридической
системы;
с) приобретение, владение или использование материальных
ценностей, о которых тот, кто их приобретает, или владеет, или
пользуется, знает в момент их получения, что они являются доходами,
добытыми преступным путем;
d) участие в одном из правонарушений, определенных в
соответствии с настоящей статьей, или в любой ассоциации, союзе,
покушении или соучастии путем оказания содействия, помощи или совета
с целью его совершения.
2. С целью ввода в действие или применения параграфа 1
настоящей статьи:
а) факт, что основное правонарушение входит или не входит в
уголовную юрисдикцию стороны, в расчет не принимается;
b) может быть предусмотрено, что правонарушения, указанные в
этом параграфе, не применяются к лицам, совершившим основное
правонарушение;
с) необходимые знание, намерение или мотивация в качестве
элементов одного из правонарушений, изложенных в этом параграфе,
могут быть вычтены из объективных обстоятельств.
3. Каждая Сторона может принять меры, которые она сочтет
необходимыми, чтобы придать на основании своего внутреннего права
характер уголовных правонарушений совокупности или части действий,
указанных в пункте 1, в одном или в совокупности следующих случаев,
когда исполнитель:
а) должен был предполагать, что имущество является доходом от
преступления;
b) действовал с целью получения дохода;
с) действовал, чтобы способствовать дальнейшему продолжению
преступной деятельности.
4. Каждая Сторона может в момент подписания или в момент сдачи
на хранение своего документа о ратификации, принятии, одобрении или
присоединении декларацией, направленной Генеральному секретарю
Совета Европы, заявить, что пункт 1 настоящей статьи применим только
к основным правонарушениям или категориям основных правонарушений,
указанным в этой декларации.
Приложение 2
ОТЧЕТ И РЕКОМЕНДАЦИИ
Международной конференции
“Предупреждение и борьба с “отмыванием” денег
и использованием доходов
от преступной деятельности: глобальный подход”
Курмайор, Италия 18 - 20 июня 1994 г.
(Извлечения)
Организатор: Международный научный и профессиональный
консультативный Совет Программы ООН по предупреждению преступности и
уголовному правосудию (ISPAC) при содействии Правительства Италии и
под эгидой Венского Отделения ООН по предупреждению преступности и
уголовному правосудию.
I. Вступление
5. Конференция отметила, что “отмывание” денег приобрело
глобальный характер и поэтому требует наступательного многопланового
подхода и особого внимания как на международном, так и национальном
уровнях. В этой связи конференция отметила необходимость наращивания
усилий ООН как глобальной формации, финансовой организации FАТF и
других международных и региональных организаций в борьбе с
“отмыванием” денег. Участники конференции отметили острую
необходимость наращивания международных и национальных усилий, а
также расширения и применения таких положительно зарекомендовавших
себя мер, как Рекомендации FАТF510; координации предоставления
технической помощи правительствам, которая позволила бы им
выработать собственную стратегию и укрепить свои соответствующие
механизмы по предупреждению и борьбе с “отмыванием” денег. Была
признана необходимость привлечения к этому всех соответствующих
отраслевых организаций, включая правоохранительные и судебные
системы, банковские и финансовые сообщества.
II. Растущая и общепризнанная глобальная проблема
6. В ходе конференции прозвучали многочисленные примеры
растущей интернационализации преступности и мирового “отмывания”
денег. Географическая экспансия деятельности большинства
соответствующих транснациональных преступных организаций освещалась
не только в связи с аккумулированием доходов от незаконного оборота
наркотиков, но и с доходами от серьезных национальных и
транснациональных корыстных преступлений и другими способами
серьезного подрыва экономики, такими как ростовщичество. На
конференции говорилось о росте профессионализма их деятельности и
изощренности схем по “отмыванию” доходов от этой деятельности, а
также о прогрессирующем выделении “отмывания” денег в отдельную
преступную отрасль.
утонченными. При этом а) используются недостатки и пробелы в
национальных схемах регулирования; б) осуществляется гибкий и
оперативный переход и перемещение доходов через национальные
границы; в) используются расхождения в нормативах регулирования
бизнеса как внутри национальных систем, так и между национальными
системами, в частности, через многочисленные предпринимательские
механизмы в разных странах по сокрытию происхождения фондов и
имущества; г) извлекается выгода от содействия нерегулируемых
профессиональных категорий, равно как и регулируемых, но лишенных
самоконтроля в вопросах нарушения правовых и этических норм. Эти
тенденции говорят о глобальном характере этого явления и
необходимости выработки эффективных мер устранения или, по крайней
мере, уменьшения этих возможностей и лазеек, которыми пользуются
“отмыватели” денег.
III. Подходы, основывающиеся на глобальном признании
необходимости выработки политики предупреждения
и борьбы с этими преступлениями
8. Тенденции и способы развития деятельности по “отмы-ванию”
криминальных денег являются следствием растущего спроса со стороны
индустрии “отмывания” денег и противодействия сил, борющихся с этим.
Эта борьба имеет две основные цели. Во-первых, повысить
“противоприменительный риск”, т. е. риск задержания отдельного
преступника или преступного предприятия, и “риск изъятия” доходов от
преступной деятельности. “Риск изъятия” является более эффективным
сдерживающим фактором против организованной преступности, которая
легче преодолеет “риск задержания” путем простых кадровых замен,
перестановок и пополнения. Во-вторых, защитить легальную экономику и
финансовую систему, среди прочего, от нечестной конкуренции со
стороны малозатратных криминальных доходов против легитимного
капитала, налоги с которого оплачены.
правоприменительного риска, являются криминализация операций по
“отмыванию” денег, конфискационные мероприятия, уменьшение
банковской тайны применительно к запросам, связанным с “отмыванием”
денег, применение методов сбора доказательств, позволяющих
преодолеть секретность и круговую поруку, характерные для
преступлений по “отмыванию” денег, включая негласные операции и
электронное прослушивание, механизмы международного сотрудничества,
представляющие возможность немедленной связи и действий со стороны
соответствующих властей без сдерживающих формальностей.
превентивные (регулирующие) механизмы представляют собой важный
элемент борьбы с “отмыванием” денег с целью защиты транспарентности
экономических (финансовых) систем и одновременно для дополнительного
повышения эффективности этой борьбы. Эти превентивные (регулирующие)
механизмы учтены и в Базельской декларации, и в Рекомендациях FАТF:
правило “знай своего клиента”; требования к делопроизводству;
информирование о подозрительных операциях и сделках; иммунитет и
безопасность банковских работников, сообщающих о подозрительных
операциях; применение методов предупреждения и регулирования
небанковскими учреждениями, предприятиями и лицами, предоставляющими
финансовые услуги. В этой связи необходимо признать, что
регулирующие схемы ложатся бременем на банки и курируемые
организации, которое не должно быть в диспропорции с разумными
затратами на сотрудничество в борьбе с “отмыванием” денег.
V. Выбор приоритетов практического выполнения
12. Конференция настоятельно рекомендует, как минимум, полное
выполнение Венской конвенции по наркотикам, Базельской декларации и
40 рекомендаций FАТF в рамках глобального подхода к предупреждению и
борьбе с “отмыванием” денег. Задача заключается в том, чтобы создать
систему социальной защиты с административными и регулирующими
инструментами, которая бы затрудняла использование финансового
сектора в преступных целях. При этом важную роль сдерживающего
фактора продолжает играть уголовное право. Меры по борьбе с
“отмыванием” денег должны рассматриваться неотъемлемой частью
глобальной политики борьбы с преступностью, отдавая первенство
борьбе с серьезными преступлениями, особенно с организованной
преступностью, которая разъедает экономику и общество в целом.
А. Криминализация “отмывания” доходов от незаконного
оборота наркотиков и другой преступной деятельности
требуется криминализация преступлений по “отмыва-нию” наркоденег.
Распространение криминализации на “отмы-вание” доходов от других
серьезных преступлений является тенденцией современного развития,
что подтверждается Конвенцией Совета Европы о преступных доходах,
Политической декларацией глав государств и правительств Содружества,
национальным законодательством ряда стран, имеющих достаточный опыт
в этой области. Такая криминализация решила бы и проблемы двойной
преступности, что встречается в процедурах международного
сотрудничества.
В. Снижение банковской секретности
14. Ограничение банковской тайны является непременным условием
совершенствования борьбы с “отмыванием” денег и более открытого
международного сотрудничества.
С. Правило “знай своего клиента”
15. Применение этого правила, содержащегося в Базельской
декларации и Рекомендациях FАТF, в плане отмены анонимных счетов и
идентификации реальной заинтересованной стороны, представленной
доверенным лицом, является еще одним основным тестом на
эффективность политики стороны в области борьбы с “отмыванием”
денег.
D. Идентификация и информирование
о подозрительных операциях
16. Идентификация и информирование о подозрительных операциях
должны разрешаться и поощряться законом путем полной защиты
представителей финансовых учреждений от какой-либо ответственности
за чистосердечное информирование о подозрительных операциях.
Расширение требований по информированию и распространению их по
крайней мере на доходы от всех серьезных преступлений является одним
из эффективных шагов на пути предотвращения ситуаций, когда
финансовое учреждение может не сообщать о явно подозрительных
операциях, не зная точно, от какой преступной деятельности появились
эти доходы. Когда информирование одобрено, очевидно, что уведомление
об этом заявлении или официальное разбирательство по сделке не
доводится до самого клиента.
Е. Улучшенное регулирование деятельности организаций и лиц,
занимающихся финансовыми операциями
необходимыми для предупреждения “отмывания” денег в слабо
контролируемых финансовых учреждениях. Такими мерами могли бы быть
требования проведения особых или крупных операций через официально
лицензированных финансовых посредников, введения определенной
идентификации, документации, документального фиксирования и
информирования со стороны оказывающих финансовые услуги и ограждения
их от возможных неприятных последствий, так как “отмывание” денег в
таких случаях просто перемещается из хорошо контролируемых банков в
полностью нерегулируемый неофициальный финансовый сектор. Необходимо
выработать соответствующие правовые стандарты для борьбы с
“отмы-ванием” репутации, т. е. обретением респектабельности в новой
сфере. В связи с этим соответствующим профессиональным группам
следует выработать кодексы поведения, включающие набор
дисциплинарных санкций, вплоть до исключения членов, которые
“загрязняют” свою группу, для сохранения “чистоты” своей профессии.
Кроме того, совершенно очевидно, что “отмыватели” денег в курсе
различных директив, рекомендаций и конвенций, требующих от банков и
финансовых учреждений соблюдения ныне действующих стандартных
требований идентификации и информирования. Сегодня “отмыватель”
обращает свой взор на другие виды предпринимательства, которые не
обязательно предоставляют финансовые услуги.
18. Конференция рекомендует провести исследование и изучение
вопроса идентификации тех видов предпринимательства, которые удобны
для “отмывателя”, а возможности расширения применения существующих