Если для возбуждения дела по спору достаточно обратится с оформленным по правилам, установленным АПК, исковым заявлением, то для возбуждения дела о банкротстве, помимо поступления в арбитражный суд соответствующего заявления, необходимо наличие определенных условий.
Условия необходимые для возбуждения дела о банкротстве:
а) наличие лица, которое в соответствии с законодательством, может быть объявлено банкротом.
В соответствии со ст. 65 ГК РФ и п.2. ст.1 Закона о банкротстве действие его распространяется на все юридические лица, за исключением казенных предприятий, учреждений, политических партий и религиозных организаций.
Арбитражные суды не вправе возбуждать дела о банкротстве граждан, не являющихся индивидуальными предпринимателями, так как они не могут быть признаны несостоятельными (банкротами), поскольку согласно пункту 2 ст. 231 Закона о банкротстве предусмотренные им положения о банкротстве таких граждан вступают в силу со дня вступления в силу федерального закона о внесении соответствующих изменений и дополнений в федеральные законы, который до настоящего времени не принят.
б) наличие у должника признаков банкротства. К числу признаков Закон относит (ст. 3, 6, п. 2 ст. 33 Закона) наличие у должника долга по неисполненным в течении трех месяцев денежным обязательствам и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, минимальный размер которого должен в совокупности составлять: для юридических лиц – не менее 100000 рублей, для граждан – не 10000 рублей. В отношении отдельных категорий должников, Закон о несостоятельности (банкротстве), устанавливает особые признаки.
При отсутствии хотя бы одного из названных условий арбитражный суд отказывает в принятии заявления о признании должника банкротом (ст.43 Закона о банкротстве).
в) направление в арбитражный суд заявления о признании должника банкротом лицом, обладающим таким правом.
Согласно Закону о банкротстве правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом обладают должник, конкурсные кредиторы и уполномоченные органы (п. 1 ст. 7).
В определенных Законом о банкротстве случаях заявление о признании должника банкротом подается в арбитражный суд собственником имущества должника — унитарного предприятия, учредителем (участником) должника, ликвидационной комиссией (ликвидатором) (ст. 224 Закона о банкротстве).
Возбуждение производства по делу о банкротстве по усмотрению других лиц, в частности суда и прокурора, Законом о банкротстве не предусмотрено.
Конкурсными кредиторами признаются кредиторы по денежным обязательствам, за исключением уполномоченных органов, граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, морального вреда, имеет обязательства по выплате вознаграждения по авторским договорам, а также учредителей (участников) должника — юридического лица по обязательствам, возникающим из такого участия.
Уполномоченные органы — это федеральные органы исполнительной власти, уполномоченные Правительством РФ представлять в деле о банкротстве и в процедурах банкротства требования об уплате обязательных платежей и требования Российской Федерации по денежным обязательствам, а также органы исполнительной власти субъектов РФ, органы местного самоуправления, уполномоченные представлять в деле о банкротстве и в процедурах банкротства требования по денежным обязательствам соответственно субъектов РФ и муниципальных образований. В настоящее время в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 29 мая 2004 г. N 257 «Об обеспечении интересов Российской Федерации как кредитора в делах о банкротстве и в процедурах банкротства» [1] и Постановлением Правительства РФ от 30 сентября 2004 г. N 506 «Об утверждении Положения о Федеральной налоговой службе»[2] уполномоченным органом является Федеральная налоговая служба Российской Федерации.
г) соблюдение определенного порядка получения долга. В соответствии с п. 2 ст. 7 Закона право на обращение в арбитражный суд возникает у конкурсного кредитора, уполномоченного органа по денежным обязательствам с даты вступления в законную силу решения суда, арбитражного суда или третейского суда о взыскании с должника денежных средств.
Частичное исполнение требований конкурсного кредитора, уполномоченного органа не является основанием для отказа арбитражным судом в принятии заявления о признании должника банкротом, если сумма неисполненных требований составляет не менее чем размер, определяемый в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Закона о банкротстве.
Право на обращение в арбитражный суд возникает у уполномоченного органа по обязательным платежам по истечении 30 дней с даты принятия решения налогового органа, таможенного органа о взыскании задолженности за счет имущества должника (п. 2 ст. 7 Закона о банкротстве). Заявление уполномоченного органа по обязательным платежам подлежит проверке по существу, если должник отрицает наличие недоимки.
Обращение с заявлением
Должник вправе (ст. 8 Закона о банкротстве), а в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве (ст. 9), обязан обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом в предвидении банкротства при наличии обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что он будет не в состоянии исполнить денежные обязательства или обязанность по уплате обязательных платежей в установленный срок.
Должник обращается с заявлением, которое должно соответствовать ст. 37 Закона о банкротстве. Перечень требований к заявлению должника, содержащийся в ст. 37, не является исчерпывающим. В нем могут быть указаны и иные сведения, необходимые для правильного разрешения дела о банкротстве, а также могут содержаться ходатайства должника, например, об истребовании у кредиторов необходимых документов.
К заявлению должника прилагаются документы, предусмотренные АПК РФ (ст. 126) и Законом о банкротстве (ст. 38). Документы прилагаются к заявлению должника в подлиннике либо в виде копий, заверенных в установленном порядке.
В соответствии со ст. 126 АПК РФ к заявлению должника прилагается документ, подтверждающий уплату государственной пошлины. Размер государственной пошлины по делам о банкротстве составляет 4000 рублей (п. 5 ч.1 ст. 333.21 Налогового Кодекса РФ).
Заявление конкурсного кредитора и уполномоченного органа, должно соответствовать требованиям, установленным в ст. 39 Закона о банкротстве, к заявлению прилагаются документы, указанные в ст. 40 и 41 Закона о банкротстве.
Принятие заявления о признании должника банкротом. Статьей 42 Закона о банкротстве определяется порядок и последствия принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом.
Следует сказать, что принятие судом заявления о банкротстве должника не означает введение в отношении него процедуры наблюдения, как это было раньше. Наблюдение вводится не в момент вынесения судом определения о принятии заявления о банкротстве, а на специальном судебном заседании, посвященном проверке обоснованности требований кредиторов.
Заявление о признании должника банкротом, поданное с соблюдением всех требований, установленных АПК РФ и Законом о банкротстве, рассматривается судом в течение пяти дней с даты поступления заявления в арбитражный суд, по результатам рассмотрения выносится определение о принятии заявления.
При решении вопроса о принятии заявления суд обращает внимание на соответствие его всем предъявляемым АПК и Законом о банкротстве требованиям. Несоблюдение должником, кредитором или уполномоченным органом хотя бы одного из обязательных требований, предъявляемых к заявлению кредитора, влечет отрицательные последствия, предусмотренные ст. 44 Закона о банкротстве, — возвращение заявления о признании должника банкротом. В частности, такое последствие наступает и в том случае, если кредитор не выполнил своей обязанности направить копию заявления кредитора с приложением документов должнику (п. 3 ст. 40 Закона о банкротстве).
Статья 43 Закона о банкротстве предусматривает случаи, когда арбитражный суд отказывает в принятии заявления о признании должника банкротом, к ним закон относит: нарушение условий, предусмотренных п.2 ст. 33 Закона о банкротстве, т.е. не соблюдены признаки банкротства в виде размера задолженности и срока неисполнения требований; заявление подано о банкротстве должника, в отношении которого уже введена одна из процедур банкротства. Следует отметить, что если наблюдение еще не введено, а заявление уже кем-то подано (и принято судом), суд не имеет право отказать в принятии заявления, он обязан действовать в соответствии с п.8, 9. ст. 42 Закона о банкротстве. Такое действия оформляется вынесением определения в виде отдельного судебного акта в силу ст. 184 АПК РФ, которое подлежит обжалованию, что соответствует общему правилу согласно, которому обжалованию подлежат все судебные акты препятствующие дальнейшему движению дела.
Надо отметить, что п.2 ч. 1 ст. 42 Закона о банкротстве предусмотрено исключение из правила об отказе принятии и возвращении заявления. Оно касается ситуаций, когда в силу ст. 9 Закона заявление должника о своем банкротстве является обязательным. В этом случае, если к заявлению приложены не все необходимые документы, суд все равно обязан принять заявление, чтобы истребовать недостающие документы в рамках подготовки дела о банкротстве и судебного разбирательства. Кроме того, суд должен принять заявление, если даже к нему не приложены документы бухгалтерской отчетности должника на последнюю отчетную дату. Приняв заявление о банкротстве должника, суд выносит определение об истребовании таких документов, которые должны быть предоставлены суду не более чем через пять дней с момента вынесения указанного определения (речь идет не об определении о принятии судом заявления о банкротстве, а об особом выносимом судом определении).
В определении о принятии заявления о признании должника банкротом указываются кандидатура арбитражного управляющего и (или) саморегулируемая организация, из числа членов которой арбитражный суд утверждает арбитражного управляющего (далее - заявленная саморегулируемая организация), регистрационные данные должника - юридического лица. Регистрационные данные должника - юридического лица указываются во всех судебных актах, вынесенных арбитражным судом в деле о банкротстве.
Заявленная саморегулируемая организация вправе знакомиться с материалами дела о банкротстве, делать выписки из них, снимать копии.
Арбитражный суд направляет определение о принятии заявления о признании должника банкротом заявителю, должнику, в орган по контролю (надзору), заявленную саморегулируемую организацию и другим лица, если это предусмотрено законом.
В определении арбитражного суда, направляемом в заявленную саморегулируемую организацию, указываются дополнительные требования к кандидатуре временного управляющего в случае, если такие требования указаны в заявлении о признании должника банкротом, и информация о наличии или об отсутствии у должника лицензии на проведение работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну.
Кроме того, в определении о принятии заявления о признании должника банкротом должна быть указана дата рассмотрения обоснованности требований кредитора-заявителя к должнику, т.е. дата специального судебного заседания, на котором будет решаться вопрос о введении наблюдения уже в рамках стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Такое судебное заседание должно быть проведено в срок не менее чем через пятнадцать дней и не более чем через тридцать дней с даты вынесения определения о принятии заявления о банкротстве должника.
Закон о банкротстве предусматривает возможность принятия обеспечительных мер предусмотренных ст. 91 АПК РФ. Для этого лицу, подавшему заявление о признании должника банкротом, следует обратиться в арбитражный суд с ходатайством о принятии обеспечительных мер. Следует сказать, что заявитель может указать на принятие обеспечительных мер как в самом заявлении о признании должника банкротом, либо в другое время после принятия заявления. Такое ходатайство рассматривается судьей не позднее дня, следующего за днем поступления ходатайства, без извещения сторон, по результатам выноситься определение, которое подлежит немедленному исполнению.
Определение о принятии мер по обеспечению заявление или об отказе в принятии таких мер может быть обжаловано.
В случаях, когда после принятия судом заявления о банкротстве должника, но до даты специального заседания арбитражного суда по рассмотрению обоснованности требований заявителя в суд поступило еще одно либо несколько заявлений о банкротстве того же должника, то эти заявления рассматриваются арбитражным судом в качестве заявлений о вступлении в дело о банкротстве. Они должны быть рассмотрены (чтобы определить обоснованность требований) в течение пятнадцати дней после специального заседания по рассмотрению требований первого заявителя. Очевидно, все последующие заявления должны рассматриваться на предмет их обоснованности одновременно в рамках еще одного специального заседания арбитражного суда.
П. 9 ст. 42 Закона о банкротстве рассматривает случаи, когда при наличии нескольких заявлений о банкротстве должника, поступивших в суд после назначения даты специального заседания по заявлению первого кредитора, но до его проведения, рассмотрение обоснованности требований заявителя было отложено либо на специальном заседании требования заявителя были признаны необоснованными. В таких ситуациях суд объединяет все заявления о признании должника банкротом и назначает новую дату специального заседания по проверке обоснованности требований заявителей, каковыми будут все подавшие заявления кредиторы. Законом не определяются сроки этого заседания, поэтому возможно применения норм указанных в п. 8 ст.42, в соответствии с которыми указанное заседание суда должно состояться в срок, не превышающий пятнадцати дней с даты первого специального заседания.
Следует отметить, что при наличии нескольких заявлений от разных кредиторов, в которых указаны различные саморегулируемые организация, заявленной саморегулируемой организацией, из числа которой будет выбираться арбитражный управляющий, будет считаться та, которая заявлена конкурсным кредитором либо уполномоченным органом, требования которых будут признаны обоснованными первыми.
Подготовка дела о банкротстве к судебному разбирательству производиться по правилам гл. 14 АПК РФ, с особенностями, установленными в Законе о банкротстве.
К таким особенностям можно отнести следующие:
1) подготовка проводится не только судьей, но и временным арбитражным управляющим;
2) В п. 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда от 8 апреля 2003 г. №4 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»[3] говориться о том, какие действия должен совершить судья при подготовке дела о банкротстве: провести судебное заседание по проверке обоснованности требований заявителя к должнику; рассмотреть заявления, жалобы и ходатайства лиц, участвующих в деле о банкротстве; установить обоснованность требований кредиторов, заявленных в течение 30 дней со дня опубликования сообщения о введении в отношении должника процедуры наблюдения. Кроме того, судья по ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве, может назначить экспертизу в целях выявления признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, принять меры по примирению сторон.
Однако перечень действий, которые следует совершить при подготовке дела, является не полным, так судья должен совершить важные действия, связанные с введением наблюдения и назначением временного управляющего. Кроме того, несказанно еще об одной важной составляющей стадии подготовки дела о банкротстве – о процедуре наблюдения, которая проводиться арбитражным (временным) управляющим;
3) Наблюдение, как одна из процедур банкротства, регулируемая нормами материального права, тем не менее, входит в стадию подготовки дела о банкротстве, регулируемую нормами процессуального права, и является необходимым этапом. Важность проведения наблюдения именно в рамках подготовки дела обусловлена несколькими фактами:
- цель проведения наблюдения заключается в: обеспечении сохранности имущества должника; в проведении финансового состояния должника; составление реестра требований кредиторов и проведение первого собрания кредиторов;
- именно по результатам первого собрания кредиторов, на котором принимается то или иное решение, арбитражный суд при проведении судебного разбирательства выносит определение, либо решение, на основании которого вводиться какая-либо процедура в отношении должника.
Порядок проведения подготовки дела к судебному разбирательству.
После того, как вынесено определение о принятии заявления о признании должника банкротом арбитражный суд должен провести не менее чем через 15 дней и не более чем через 30 дней с даты вынесения такого определения судебное заседание по проверке обоснованности требований заявителя к должнику. Такое заседание проводиться по правилам предусмотренным АПК РФ, с особенностями установленными Законом о банкротстве. Известно, что порядок проведения любого судебного заседания в арбитражном процессе должен соответствовать нормам гл.19 АПК РФ, следовательно, судебное заседание по проверке обоснованности требований проводиться по правилам гл. 19 АПК РФ.
О времени и дате судебного заседания судья арбитражного суда, в чем производстве находиться дело, уведомляет заявителя (кредитора либо уполномоченный орган), должника, заявленную саморегулируемую организацию и регулирующий орган. Перечисленные субъекты могут высказывать свои доводы по поводу обоснованности требований заявителя, тем не менее, их неявка не препятствует рассмотрению вопроса о введении процедуры наблюдения.
Цель данного судебного заседания, очевидна, и вытекает из его названия «проверка обоснованности требований заявителя». Проверка сводится, по сути, к ответу на вопрос, а было ли требование кредитора исполнено должником после удовлетворения судом искового требования истца. То есть, было ли исполнение добровольным со стороны должника, либо решение суда было исполнено судебными приставами-исполнителями. Думается, что суд неправомочен рассматривать законность и обоснованность самого решение суда (арбитражного, третейского, общей юрисдикции), вступившего в законную, на основании, которого были подтверждены требования кредитора к должнику. Таким образом, единственное возражение должника может состоять, только в том, что им уже исполнено требование кредитора (не имеет значение, произошло исполнение до или после обращения в суд с заявлением о банкротстве).