Следует разграничивать компетенцию российских арбитражных судов и компетенцию иностранных государств по рассмотрению дел с участием иностранных лиц. Это позволяет сделать институт международной подсудности.
Правила международной подсудности содержатся как в международных договорах, так и в национальном законодательстве. Примерами закрепления правил международной подсудности в международных договорах являются Киевское соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности от 20 марта 1992 г., Минская конвенция стран СНГ о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г., Брюссельская и Луганская конвенции по вопросам юрисдикции и принудительного исполнения судебных решений в отношении гражданских и коммерческих споров от 27 сентября 1968 г. и 16 сентября 1988 г. соответственно (Россия в них не участвует), а также ряд двухсторонних договоров РФ о взаимной правовой помощи.
При отсутствии международного соглашения общие правила подсудности дел с участием иностранных лиц определяются в национальном законодательстве. Так в АПК РФ (глава 32) регулируются вопросы компетенции арбитражных судов в РФ по рассмотрению дел с участием иностранных лиц.
Основные принципы установления компетенции российских арбитражных судов по делам с участием иностранных лиц изложены в ст. 247 АПК. Статья гласит (ч.1), что арбитражные суды России рассматривают дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, с участием иностранных лиц в случае, если:
1) ответчик находится или проживает на территории Российской Федерации либо на территории Российской Федерации находится имущество ответчика;
2) орган управления, филиал или представительство иностранного лица находится на территории Российской Федерации;
3) спор возник из договора, по которому исполнение должно иметь место или имело место на территории Российской Федерации;
4) требование возникло из причинения вреда имуществу действием или иным обстоятельством, имевшими место на территории Российской Федерации или при наступлении вреда на территории Российской Федерации;
5) спор возник из неосновательного обогащения, имевшего место на территории Российской Федерации;
6) истец по делу о защите деловой репутации находится в Российской Федерации;
7) спор возник из отношений, связанных с обращением ценных бумаг, выпуск которых имел место на территории Российской Федерации;
8) заявитель по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, указывает на наличие этого факта на территории Российской Федерации;
9) спор возник из отношений, связанных с государственной регистрацией имен и других объектов и оказанием услуг в международной ассоциации сетей «Интернет» на территории Российской Федерации;
10) в других случаях при наличии тесной связи спорного правоотношения с территорией Российской Федерации.
Дело, принятое арбитражным судом к рассмотрению, должно быть рассмотрено им по существу, даже если в ходе производства по делу в связи с изменением места нахождения или места жительства лиц, участвующих в деле, или иными обстоятельствами оно станет относиться к компетенции иностранного суда.
Арбитражные суды в Российской Федерации рассматривают также дела с участием иностранных лиц, отнесенные в соответствии со статьей 248 АПК РФ к их исключительной компетенции. Это:
1) дела по спорам в отношении находящегося в государственной собственности Российской Федерации имущества, в том числе по спорам, связанным с приватизацией государственного имущества и принудительным отчуждением имущества для государственных нужд;
2) дела по спорам, предметом которых являются недвижимое имущество, если такое имущество находится на территории Российской Федерации, или права на него;
3) дела по спорам, связанным с регистрацией или выдачей патентов, регистрацией и выдачей свидетельств на товарные знаки, промышленные образцы, полезные модели или регистрацией других прав на результаты интеллектуальной деятельности, которые требуют регистрации или выдачи патента либо свидетельства в Российской Федерации;
4) дела по спорам о признании недействительными записей в государственные реестры (регистры, кадастры), произведенных компетентным органом Российской Федерации, ведущим такой реестр (регистр, кадастр);
5) дела по спорам, связанным с учреждением, ликвидацией или регистрацией на территории Российской Федерации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, а также с оспариванием решений органов этих юридических лиц.
В исключительной компетенции арбитражных судов России находятся также дела с участием иностранных лиц, возникающие из административных и иных публичных правоотношений (ч. 2 ст.248 АПК).
Арбитражные суды в Российской Федерации рассматривают также дела в соответствии с соглашением сторон об определении компетенции арбитражных судов РФ (пророгационного соглашения). Ст. 249 АПК РФ предусматривает возможность заключения сторонами, хотя бы одной из которых является иностранное лицо, соглашения, по которому возникший или могущий возникнуть спор передаётся на рассмотрение арбитражного суда РФ. Такое соглашение, во-первых, не должно изменять исключительную компетенцию арбитражных судов РФ, установленную российским законом или международным договором РФ, а также компетенцию иностранного суда и, во-вторых, должно быть составлено в письменной форме.
Арбитражное процессуальное законодательство в ст. 252 АПК РФ устанавливает процессуальные последствия рассмотрения иностранным судом так называемого тождественного дела – дела по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям. При рассмотрении иностранным судом тождественного дела иск следует оставлять без рассмотрения. При наличии вступившего в законную силу решения иностранного суда по тождественному делу, исполнение которого может быть возможным на территории РФ, арбитражному суду в РФ следует прекращать производство по делу. Такое тождественное дело не должно относится к исключительной компетенции арбитражных судов России.
Судопроизводство с участием иностранных лиц должно в основном опираться на правила национального правового режима. Однако это не исключает наличия особенностей рассмотрения дел с участием иностранных лиц, которые предусматриваются как самим АПК РФ (ст. 14, глава 33), так и международными договорами Российской Федерации. К таким особенностям можно отнести вопросы установления процессуальных сроков, надлежащего извещения иностранных участников арбитражного процесса, установления юридического статуса иностранных лиц, проблемы, связанные с требованиями, предъявляемыми к документам иностранного происхождения, вопросы оплаты иностранными лицами судебных расходов, в т.ч. уплаты ими государственной пошлины.
В АПК РФ по делам с участием иностранных лиц устанавливаются различные процессуальные сроки в зависимости от факта присутствия в той или иной форме иностранного участника арбитражного процесса на территории РФ. Так, согласно ч. 2 ст. 253 АПК РФ дела с участием иностранных лиц, если эти лица или их органы управления, филиалы, представительства либо их представители, уполномоченные на ведение дела, находятся или проживают на территории Российской Федерации, рассматриваются в сроки, установленные АПК РФ. Если иное не установлено в АПК РФ, такие дела должны быть рассмотрены в срок, не превышающий 3 месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд (ст.ст. 143, 152 АПК РФ). Продление срока рассмотрения дела арбитражным судом предусматривается только по делам с участием иностранных лиц, находящихся или проживающих вне пределов Российской Федерации. В таких случаях срок рассмотрения дела продлевается арбитражным судом не более чем на шесть месяцев, если иной срок не установлен договором о правовой помощи (ч. 3 ст. 253 АПКРФ).
Увеличение сроков рассмотрения таких дел связано, прежде всего, с длительной процедурой извещения иностранных участников арбитражного процесса. Порядок извещения иностранных лиц достаточно чётко прописан в нормах международных договоров, которые предусматривают несколько процедур извещения иностранных лиц путём направления судебных поручений: дипломатическим путём, через центральные органы юстиции двух государств и непосредственно компетентным судам иностранного государства. Согласно ст. 10 Гаагской конвенции о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским и торговым делам от 15.11.1965 г., участницей которой с 12.02.2001 г. является и Россия, при отсутствии возражений государства места вручения возможен упрощённый способ извещения - пересылка судебных документов почтой непосредственно лицам, находящимся за границей, передача документов через компетентные органы страны вручения (например, через судебных исполнителей).
Иностранные лица, участвующие в деле, должны представить в арбитражный суд доказательства в подтверждении своего юридического статуса и права на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности. В случае непредставления таких доказательств арбитражный суд вправе истребовать их по своей инициативе (ч. 3 ст. 254 АПК РФ). Юридический статус иностранного юридического лица подтверждается, как правило, выпиской из торгового реестра страны происхождения и иными эквивалентными доказательствами юридического статуса, признаваемыми в качестве таковых законодательством страны учреждения, гражданства или местожительства иностранного лица (п. 30 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 11.06.99 г. № 8 «О действии международных договоров Российской Федерации применительно к вопросам арбитражного процесса»). Иными эквивалентными доказательствами могут являться свидетельство о регистрации компании, сертификаты надлежащей правоспособности (характерны для оффшорных компаний), уставы, иные учредительные документы.
В арбитражных судах России, в отличие от ряда иностранных государств, не предусмотрено взимание с иностранного лица - истца судебного залога (cautio udicatum solvi) в счёт предварительного обеспечения судебных расходов. Иностранные лица при обращении в арбитражный суд должны оплачивать госпошлину. Существует несколько вариантов оплаты госпошлины иностранными участниками процесса.
Согласно первому варианту оплата госпошлины производится со счетов иностранных юридических лиц в банках, расположенных на территории России. При отсутствии таких счетов используется второй вариант - оплата госпошлины за иностранного участника арбитражного процесса может производиться третьими лицами, связанными с иностранным лицом договорными отношениями и представляющими иностранную сторону в арбитражном процессе. Третий вариант предусматривает, что при отсутствии счетов и представителей иностранных фирм на территории РФ арбитражный суд может вынести решение о взыскании госпошлины с иностранных счетов участника процесса и направить его в порядке судебного поручения на исполнение в компетентный суд иностранного государства.
Иностранные участники арбитражного процесса оплачивают государственную пошлину по общим для всех ставкам, установленным Налоговым кодексом РФ (ч. 4 ст. 333.18 НК РФ). Согласно Ашгабатскому Соглашению о размере государственной пошлины и порядке ее взыскания при рассмотрении хозяйственных споров между субъектами хозяйствования разных государств от 24.12.1993 г. (с изменениями от 21.06.2001 г.) хозяйствующие субъекты из стран СНГ (кроме Украины) при обращении в арбитражные суды РФ уплачивают госпошлину по единым для них всех ставкам, установленным в данном Соглашении.
Участие в арбитражном процессе иностранных лиц предполагает представление ими в арбитражный суд в качестве доказательств по делу документов, полученных в иностранном государстве. В отличие от документов, составленных на территории РФ, документы иностранного происхождения признаются в арбитражном суде письменными доказательствами только после прохождения определённых дополнительных процедур, подтверждающих их достоверность и подлинность (ч. 6, 7 ст. 75, ст. 255 АПК РФ). Выделяется три варианта процедуры признания иностранных документов.
Первая процедура – легализация документов дипломатической или консульской службой РФ в соответствии со ст. 55 Консульского устава СССР, утверждённого Указом Президиума Верховного Совета СССР от 25 июня 1976 г. № 4146-IX - наиболее сложная, требующая значительных финансовых и временных затрат.
Вторая процедура – упрощённая, применяемая для государств, подписавших в 1961 г. в Гааге конвенцию, отменяющую требование легализации иностранных официальных документов. В этом случае достаточно соблюдения формальной процедуры – проставления на документах, совершенных компетентными органами одного государства и предназначенных для использования на территории другого государства, апостиля (специального штампа установленной формы). Процедура апостилизации предусматривается и рядом двухсторонних договоров РФ о правовой помощи.
Третья процедура – наиболее простая, отменяющая процедуру проставления апостиля и легализацию. Она установлена в большинстве двухсторонних договоров РФ о правовой помощи и ряде многосторонних международных договоров. Данная процедура предусматривает признание документов, исходящих из официальных органов договаривающихся государств, только при наличии надлежащим образом заверенного перевода на русский язык.
Документы, составленные на иностранном языке, при представлении в арбитражный суд в РФ должны сопровождаться их надлежащим образом заверенным переводом на русский язык (ч. 2 ст. 255 АПК РФ), под которым понимается нотариально заверенный перевод.
В соответствии с правилами о международной подсудности судебная защита нарушенных или оспоренных прав иностранных лиц может осуществляться как российскими судами, так и иностранными судебными органами. В последнем случае возникает потребность в признании правового действия иностранных судебных решений на территории Российской Федерации, а в отдельных случаях в исполнении таких решений посредством использования мер государственного принуждения.
Признание и приведение в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений на территории России регулируются как международными договорами (многосторонними, двусторонними), так и нормами национального законодательства. Многосторонними договорами являются, например, Соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности (г. Киев, 1992 г.), Конвенция Организации Объединенных Наций о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (г. Нью-Йорк, 1958 г.), Европейская конвенция о внешнеторговом арбитраже (г. Женева, 1961 г.).
Примерами двусторонних международных договоров являются многочисленные договоры РФ (ранее - СССР) о взаимной правовой помощи. Нормы о признании, приведении в исполнение иностранных судебных, арбитражных решений содержатся, например, в договорах РФ со странами СНГ, Албанией, Болгарией, Венгрией, Вьетнамом, Кубой, Латвией. Литвой, Монголией, Словакией, Чехией, Эстонией, Югославией, а также Алжиром, Грецией, Италией, Кипром, Тунисом и некоторыми другими странами.
Основным национальным нормативным актом, регулирующим вопросы признания, приведения в исполнение иностранных судебных и арбитражных решений является АПК РФ (Глава 31). В настоящее время в РФ продолжает действовать Указ Президиума Верховного Совета СССР от 21 июня 1988 г. «О признании и исполнении в СССР решений иностранных судов и арбитражей» в части, не противоречащей АПК РФ.
Процессуальное законодательство государств предусматривает два варианта решения проблемы признания и приведения в исполнения иностранных решений. Первый (более широкий) подход основан на соблюдении исходного базового начала – принципа взаимности (США, Швейцария, Беларусь). В России решения иностранных судов и иностранные арбитражные решения по спорам и иным делам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, признаются и приводятся в исполнение арбитражными судами, если признание и приведение в исполнение таких решений предусмотрено международным договором РФ и федеральным законом (ст. 241 АПК РФ).
В связи с отсутствием в России в настоящее время такого федерального закона и малочисленности международных договоров РФ о признании и исполнении иностранных судебных решений иностранные арбитражные решения имеют более льготный режим признания, исполнения в РФ, чем решения иностранных судов. В соответствии с оговоркой, сделанной СССР при ратификации Нью-Йоркской конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных решений 1958 г., принцип взаимности в отношении арбитражных решений, вынесенных на территории государств, не являющихся участниками Конвенции 1958 г., действует в нашей стране с момента присоединения СССР к этой Конвенции 24 августа 1960 года.
Процедура признания и приведения в исполнение иностранного судебного и арбитражного решения начинается с подачи заявления стороной в споре, в пользу которой состоялось решение (взыскателем), в арбитражный суд субъекта РФ по месту нахождения или месту жительства должника либо по месту нахождения имущества должника, если место нахождения или место жительства должника неизвестно. Заявление подаётся в письменной форме и должно быть подписано взыскателем или его представителем. В заявлении указывается наименование арбитражного суда, в который подается заявление; сведения о суде, сторонах рассмотренного дела, их адреса, сведения о содержании состоявшегося решения, ходатайство взыскателя о признании и приведении в исполнение решения, а также перечень прилагаемых документов (ч. 2 ст. 242 АПК РФ). К заявлению прилагаются в зависимости от объекта заявления удостоверенные надлежащим образом копии решения, документ, подтверждающий вступление его в законную силу, документы о надлежащем извещении должника о разбирательстве дела, документ о подтверждении полномочий лица, подписавшего заявление, соглашение о третейском разбирательстве, документы об уплате госпошлины и др. (ч. 3-5 ст. 242 АПК РФ).