Тема 2. Методология криминалистики
2.1.Общие положения методологии
Воснову методологии криминалистики положены философские положения об отражении как объективном свойстве материи.
Что же представляет собой сама категория "метод"? Под методом науки понимается форма (способ) практического или теоретического познания действительности.
Методы криминалистики - это способы решения научных задач в ходе криминалистических исследований. Преступная деятельность и деятельность по расследованию преступлений могут исследоваться криминалистикой на теоретическом и практическом уровнях. Следовательно, методы криминалистики также необходимо подразделять на теоретические и практические.
Врамках научной методологии криминалистики выделяют три уровня методов:
-всеобщий диалектический метод;
-общенаучные методы;
-специальные методы криминалистики.
Взависимости от содержания метода можно выделить простые и сложные методы. Простые методы характеризуются "монолитностью" внутренней структуры. В рамках сложных методов сочетаются несколько способов познания. Так, метод эксперимента может включать в себя элементы наблюдения, сравнения, описания, измерения и т.д.
Практические методы криминалистики представляют собой систему приемов, средств, способов, используемых при обнаружении, расследовании, раскрытии и предупреждении преступлений.
При практическом исследовании учитываются аксиомы диалектики об индивидуальности объектов материального мира, взаимосвязи и взаимообусловленности явлений, необходимости объективного, полного и всестороннего изучения объектов и т.д. При изучении объектов используются общенаучные методы (наблюдение, описание, измерение, сравнение и т.д.). Большое значение при практических исследованиях приобретают методы математических, химических, физических, социологических, биологических исследований. Методы теоретического исследования, реализуясь в практике, могут пройти некоторую трансформацию. Так, теоретический метод гипотезы на практике получает свое выражение в построении версий.
Взависимости от субъекта исследования можно назвать следственные, оперативно-розыскные, экспертные и иные практические методы исследований.
По используемому инструментарию различают органолептические и инструментальные методы исследования, непосредственные и опосредованные методы.
Взяв за основу цель применения метода, можно назвать методы собирания, фиксации, изъятия и исследования криминалистически значимой информации.
Применительно к задачам исследования выделяются качественные и количественные методы.
Взависимости от сферы применения метода можно выделить технические, тактические и организационные методы.
2.2Философский и общенаучный уровень методов криминалистики
Диалектика как философская категория является всеобщим, универсальным методом познания. Любой процесс познания основывается на необходимости полного, всестороннего и объективного изучения явления в его взаимосвязи с другими явлениями. Для криминалистики наиболее важны диалектические положения об индивидуальном тождестве (индивидуальности объектов материального мира), способности материи к отражению, соотношении единичного, особенного и всеобщего, причинности как закономерной связи любых явлений и процессов.
Взаимосвязь и взаимообусловленность способа совершения преступления и оставляемых при этом следов позволяют предложить конкретные криминалистические рекомендации, используемые на практике при расследовании преступлений и проведении конкретных следственных действий.
Положения об индивидуальности объектов материального мира и способности материи к отражению реализуются в криминалистике при проведении идентификации объектов по материальным отображениям.
Диалектические положения о движении, изменении как неотъемлемом свойстве материи в процессе криминалистической идентификации выступают основой для определения идентификационного периода, выявления идентификационных признаков и т.д.
Практика как критерий истины реализуется при расследовании в процессе построения и
проверки следственных версий.
Обстоятельства преступления должны познаваться в процессе расследования в развитии, с определением причин и условий, способствующих совершению преступления.
С помощью диалектики реализуется системно-структурный подход к исследованию объектов криминалистики. Изучение их осуществляется не изолированно, а с учетом взаимосвязи и взаимообусловленности.
Важнейшими категориями диалектики являются противоречие, качество и количество, случайность и необходимость, возможность и действительность и др.
Основные законы диалектики - это единство и борьба противоположностей, переход от количественных изменений к качественным, отрицание отрицания.
Врамках общенаучного уровня методов криминалистики применяются методы, используемые в процессе исследования любыми науками.
К общенаучным методам относятся: 1) методы чувственно-рациональные; 2) формально-логические методы; 3) математические методы.
К чувственно-рациональным методам относятся наблюдение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование.
Под наблюдением понимается целенаправленное и планомерное непосредственное органолептическое или инструментальное восприятие объекта с целью его изучения. Объектами криминалистического наблюдения могут быть люди (их внешние, психофизиологические и социальные свойства), трупы людей, животные, действия людей и различного рода события и явления, предметы, вещества и их следы.
При описании указываются количественные и качественные, общие и частные, внутренние и внешние признаки изучаемого объекта или явления. Описание может быть письменным и устным, с использованием наглядно-образных средств фиксации или без таковых. Письменное описание может быть текстовым, графическим или символическим. Описание может быть произвольным или упорядоченным (например, описание внешности человека по методу "словесного портрета").
Сравнение - сопоставление двух или более объектов с выделением их признаков и последующей оценкой результата сопоставления. Объекты сравнения в криминалистике - люди, предметы, события, явления и др. Аналогично методу наблюдения сравнение может быть органолептическим (простым, например визуальным) или инструментальным.
Эксперимент представляет собой воспроизведение события или явления, интересующего субъекта исследования, в заранее подготовленных условиях под контролем экспериментатора. Целью эксперимента является изучение в контролируемых условиях отдельных сторон процесса или явления, самого его протекания.
Моделирование означает изучение свойств, признаков, характеристик интересующего объекта, процесса, явления на модели (аналоге). Виды моделей, используемых в криминалистике, весьма многообразны.
Врамках формально-логических методов можно выделить анализ, синтез, индукцию, дедукцию, аналогию, гипотезу.
Анализ представляет собой метод исследования, при котором изучаемый объект "раскладывается" на части (составные элементы). При использовании метода анализа происходит выделение частных свойств и признаков изучаемого объекта.
Синтез характеризуется познанием объекта, процесса, явления как единого целого во взаимосвязи его частей.
Как правило, в исследовании аналитический и синтетический методы неразрывно связаны.
При использовании метода дедукции познание происходит от общего к частному. Индукция, наоборот, представляет собой путь логических умозаключений от частного к общему.
Аналогия - метод исследования, основанный на сходстве объектов, процессов, явлений и перенесении на изучаемые объекты, процессы, явления свойств и признаков уже известного.
Гипотеза представляет собой предположительное умозаключение, сделанное на основе известных фактов.
Из математических методов можно назвать измерения, вычисления и др. Измерение - метод изучения количественных показателей объекта.
Вычисление - процесс получения недостающих количественных показателей на основе математических операций с уже известными.
Некоторые ученые выделяют также эвристический метод, объединяющий группу индуктивных методов нетрадиционного творческого решения различных мыслительных задач, сокращающий процесс перебора возможных альтернатив. К эвристическим методам можно отнести рефлексию, интуицию и др.
Рефлексия - попытка "встать на место" контрагента, думать, как он.
Интуиция проявляется в том, что без длительной подготовки, без долгих, пространных логических рассуждений человек способен находить правильное решение какой-либо стоящей перед ним задачи. Интуиция - процесс дискретного мышления, протекающий практически мгновенно, за счет "выпадения" части размышлений в сферу подсознания.
2.3 Специальные методы криминалистики
Специальные методы, в отличие от общенаучных, применяются только в отдельных отраслях наук. Криминалистика заимствует некоторые методы, творчески преобразовывая их и приспосабливая для решения задач в ходе криминалистических исследований теоретического и практического характера. Специальные методы других наук серьезно дополняют собственно криминалистический инструментарий.
Соответственно специальные методы криминалистики можно разделить на две группы:
1)собственно криминалистические;
2)заимствованные из других наук.
К собственно криминалистическим методам, т.е. разработанным непосредственно в целях использования при криминалистических исследованиях различного характера, относятся методы криминалистической идентификации, дактилоскопии, одорологии и др.
Специальные методы, заимствованные из других наук, в зависимости от групп наук (источников происхождения методов) подразделяются:
1)на физические, химические, физико-химические;
2)биологические;
3)социологические;
4)антропологические и антропометрические.
Физические, химические и физико-химические методы основаны на знаниях о составе, структуре, физических и химических свойствах веществ и материалов. Непосредственное применение в криминалистической практике данные методы получают при обнаружении, фиксации, изъятии и исследовании следов преступлений. К числу физических методов относятся оптические методы, методы исследования в невидимых лучах спектра (ультрафиолетовых, инфракрасных, рентгеновских и т.д.), методы спектрального анализа, люминесцентного анализа, методы изъятия следов рук (основанные на адгезии и т.д.). Из химических методов можно назвать микрохимический анализ, капельный анализ и др. Физико-химические методы - это авторадиография, элементно-эмисситивный спектральный анализ.
Наибольшее развитие данная группа методов получила в трасологии, криминалистических исследованиях материалов, веществ и изделий, документоведении.
Биологические методы предназначены для исследования объектов биологического происхождения (например, следов крови, слюны, спермы, иных человеческих выделений, веществ биологического происхождения в рамках КИМВИ и др.).
Социологические методы применяются в научных криминалистических исследованиях для выявления актуальных вопросов исследований, оценки практики применения законодательства и криминалистических рекомендаций. В практических организационных целях данные методы применяются для оценки практики правоприменения и подготовки методических указаний, ведения статистической отчетности и т.д.
Целью применения таких методов является выявление причин и условий, способствовавших совершению преступления.
Наиболее часто применяемыми социологическими методами являются опрос и анкетирование (интервьюирование).
Антропологический и антропометрический методы основаны на знаниях о признаках внешности человека. Данные методы положены в основу описания внешности человека по методу "словесного портрета", описания лица, пропавшего без вести, неопознанных трупов, подозреваемых и обвиняемых, объявленных в розыск, экспертной идентификации человека по фотографии, реконструкции лица по черепу, ведения криминалистических учетов с использованием фототек и словесных описаний, составления композиционных портретов.
В последнее время большое развитие получила группа кибернетических методов, основанных на использовании компьютеров, их систем и сетей, автоматических банков данных. Компьютеры используются в криминалистической регистрации для формирования автоматических банков данных и поисковых систем, автоматической обработки информации.
Значительная часть специальных методов криминалистики разрабатывается для решения сугубо технико-криминалистических задач: трасологических, баллистических, почерковедческих,
фоноскопических и т.д.
2.4 Критерии допустимости методов
Под критериями допустимости методов криминалистики следует понимать требования, при несоответствии которым метод не подлежит применению.
В первую очередь следует назвать требование законности метода. Применяемый метод не должен противоречить закону (прежде всего Уголовно-процессуальному кодексу и иным законам), а также подзаконным нормативно-правовым актам.
Ряд требований закона связан с безопасностью и этичностью метода. Так, согласно ст. 9 УПК РФ в ходе уголовного судопроизводства запрещается осуществление действий и принятие решений, унижающих честь участника уголовного судопроизводства, а также обращение, унижающее его человеческое достоинство либо создающее опасность для его жизни и здоровья. Эта же статья запрещает прибегать к насилию, пыткам, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению. Согласно ч. 3 и 4 ст. 164 производство следственного действия в ночное время не допускается, за исключением случаев, не терпящих отлагательств. При производстве следственных действий недопустимы применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц.
Следует признать недопустимыми в этическом плане не только методы, основанные на насилии, угрозах, унижении чести и достоинства человека, но и те, которые основаны на обмане, лжи. Ряд авторов считают также недопустимыми методы, основанные на эксплуатации невежества, суеверий, предрассудков, религиозных чувств, низменных побуждений участников уголовного судопроизводства. Отрицаются ими также методы, побуждающие лицо к аморальным поступкам, однако в данном случае критерии морали могут оказаться слишком субъективными. Так, требуя от подследственного дать показания на соучастников преступления или склоняя члена преступной группы к сотрудничеству, мы, можно сказать, побуждаем его к предательству.
Несомненно, важным требованием к методу является его научная состоятельность. Допустимо применение только тех методов, которые изучены, объяснены или разработаны наукой либо основаны на очевидных закономерностях, процессах, явлениях. В свете этого следует признать недопустимым применение при расследовании методов, основанных на экстрасенсорике: ясновидения, лозоходства и т.д.
Метод должен соответствовать задачам его применения, приводить к получению интересующего результата и обеспечивать его необходимую точность, т.е. быть эффективным.
Метод должен соответствовать критерию надежности, т.е. обеспечивать необходимую достоверность исследования. Метод должен быть проверен практикой.
Немаловажной для применения метода является его экономичность, т.е. метод не должен допускать лишнего расходования процессуальных и материальных сил, средств и времени.
Рекомендуемая литература
Зорин Г.А. Криминалистическая методология. - Минск, 2000.
Лаврухин С.В. Предмет, задачи, методы и система криминалистики: Лекция. - Саратов, 1997.
Тема 3. Криминалистическая идентификация
3.1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации
Любое преступление неизбежно оставляет следы в окружающем мире. По этим следам следователь может установить непосредственно оставивший их объект.
Установление тождества по следам - отображениям предполагаемого (исследуемого) объекта объекту, реально оставившему следы, называется криминалистической идентификацией.
Сам термин "идентификация" произошел от латинского слова "idem", что означает "тождественный", "тот же самый" (identificare - "отождествлять", "устанавливать тождество").
Криминалистическая идентификация может рассматриваться в нескольких значениях:
-само исследование следов и предполагаемого объекта;
-результат данного исследования - установление конкретного объекта, оставившего след;
- одна из самых важных криминалистических теорий.
Теория криминалистической идентификации является важной частью общей теории криминалистики. Данная теория основана на диалектических положениях об индивидуальности объектов материального мира, их относительной устойчивости, способности материальных объектов к отображению своих свойств вовне. Индивидуальность объектов материального мира означает отсутствие абсолютно тождественных объектов в природе. Каждому объекту свойственны индивидуальные отличительные признаки: рельеф, размеры, цвет, форма, вес и т.д. С другой стороны, любой объект "равен", тождествен самому себе. Следует отметить, что объект, разделенный на части, все равно продолжает сохранять в частях свои индивидуальные признаки, приобретая новые, позволяющие установить принадлежность каждой конкретной части определенному единому объекту. Данное положение позволяет проводить идентификацию объекта, ранее составлявшего единое целое, по его частям.
Все объекты материального мира в процессе своего существования или эксплуатации подвержены большим или меньшим изменениям. Эти изменения могут быть серьезными или несущественными. Они могут происходить за значительный или малый промежуток времени. Однако всегда имеется некоторый промежуток времени, в который объект остается без изменений. Свойство объекта материального мира некоторое время сохранять свои индивидуальные признаки без изменений именуется относительной устойчивостью. Продолжительность периода сохранения индивидуальных признаков объекта также положена в основу криминалистической идентификации. Период сохранения объектом своих индивидуальных свойств (идентификационных признаков) именуется идентификационным периодом.
Любой объект при взаимодействии с окружающей средой может отображать свои признаки на других объектах (или воспринимать отображения их признаков). Данное свойство получило в диалектике название способности материи к отражению. При этом отображение объекта преобразуется по отношению к оригиналу, т.е. выпуклостям объекта-оригинала будут соответствовать впадины следа и наоборот.
Некоторые авторы, кроме индивидуальной идентификации, допускают возможность проведения групповой идентификации - установления факта отнесения объекта к определенной ограниченной классификационной группе. При групповой идентификации определяется одинаковое родовидовое свойство в нескольких объектах, составляющих определенную группу (класс). Однако, по нашему мнению, при подобных исследованиях происходит именно установление групповой принадлежности объектов.
Процесс криминалистической идентификации представляет собой исследование, при котором устанавливается объект, оставивший следы на месте происшествия, путем изучения и сравнения признаков этого объекта, отобразившихся в следах, с признаками предполагаемого объекта. Соответственно результатом этого процесса является установление тождества предполагаемого объекта объекту, оставившему след в действительности (идентификация объекта, оставившего след).
Теория криминалистической идентификации аккумулировала в себе общие положения всех форм и видов криминалистической идентификации любых следов. Конкретные способы идентификации рассматриваются в рамках различных разделов криминалистической техники.
Явление, противоположное идентификации, называется дифференциацией (установлением различий в объекте, оставившем след, и изучаемом объекте).
3.2. Виды и объекты криминалистической идентификации
Классификацию видов криминалистической идентификации можно проводить по различным основаниям.
По характеру устанавливаемой принадлежности выделяют индивидуальную идентификацию, при которой устанавливается конкретный объект, оставивший следы, и установление групповой принадлежности, т.е. определение ограниченного круга объектов, к которым может принадлежать искомый.
Установление групповой принадлежности играет в процессе расследования весомую роль, позволяя максимально сузить круг изучаемых объектов, "отсеять" заведомо находящиеся вне рамок определенной группы.
В зависимости от правового основания выделяют процессуальную и непроцессуальную формы идентификации. Процессуальная идентификация проводится следователем, дознавателем, экспертом, специалистом или судом (судьей) при производстве следственных и иных процессуальных действий, прокурором при осуществлении своих полномочий, предусмотренных ст. 37 УПК, в порядке, регламентированном Уголовно-процессуальным кодексом.