Непроцессуальная идентификация производится в порядке, предложенном рекомендациям и криминалистов или установленном иными (кроме УПК) нормативными актами. В рамках непроцессуальной формы идентификации, например, проводятся большинство действий при проверке сообщений о преступлениях, все оперативно-розыскные действия, проверка по криминалистическим учетам.
По субъекту идентификационных исследований выделяют следственную, судебную и экспертную идентификацию. Следственная идентификация производится в случае, если необходимое исследование не требует специальных знаний и сложного оборудования. Следственная идентификация происходит при производстве следственных и иных процессуальных действий, таких как анализ и идентификация искомых объектов при осмотре места происшествия, выемке, обыске, предъявлении объекта для опознания, идентификации личности лица, явившегося на допрос или очную ставку. К этому виду идентификации можно также отнести отождествление личности или объекта, проводимое дознавателем или оперативным сотрудником.
Экспертная идентификация производится специалистом и экспертом в случае, когда решение идентификационных задач требует от субъекта обладания специальными знаниями, проведения специальных исследований. Данный вид идентификации производится в рамках исследований специалистов и проведения экспертизы экспертами.
Судебная идентификация производится судом (судьей) при удостоверении личности участника уголовного судопроизводства или производстве судом следственных действий.
Взяв за основу дифференциации природу идентифицируемых объектов, можно выделить идентификацию по материально-фиксированным отображениям, идентификацию по мысленному образу, сохранившемуся в памяти очевидца, и идентификацию целого по частям.
Идентификация по мысленному образу происходит при сравнении вновь наблюдаемого объекта с образом-"слепком" ранее увиденного объекта в сознании (памяти) очевидца. Большое влияние на процесс и результат идентификации в данном случае оказывают психологические и иные субъективные и объективные особенности очевидца и обстоятельств, в которых объект наблюдался ранее. Поэтому при проведении данного вида идентификации необходим строгий учет как условий наблюдения объекта, так и психологических свойств опознающего.
Идентификация объекта по материально-фиксированным следам-отображениям за счет минимизации влияния субъективного элемента во многих случаях может дать более продуктивные результаты. Это наиболее частый случай криминалистической идентификации. При производстве данного вида идентификации производится сравнение признаков выявленного следа с признаками предполагаемого объекта или признаками следов, оставляемых объектами-образцами, изъятыми для сравнительного исследования.
Идентификация целого по частям происходит при обнаружении на месте происшествия элементов, частей (осколков, обломков, обрывков) какого-либо объекта и необходимости восстановления первоначального вида данного объекта. В ходе данной идентификации производится анализ состава и структуры частей, общих линий разделения, микрорельефа на совмещаемых частях, физических и химических свойств частей.
Некоторые авторы выделяют также виртуальные следы - следы, оставшиеся в памяти компьютеров, компьютерных систем или сетей после внесения пользователем каких-либо изменений. По данным следам можно установить квалификацию пользователя и определить узкую группу специалистов, среди которых необходимо вести поиск.
Подвидами идентификации целого по частям являются установление общего происхождения частей единого целого, не имеющих общих линий разделения, и идентификация емкости, объема или хранилища.
Впервом случае производится исследование материальных частей (находящихся в твердом состоянии), которые ранее принадлежали одному объекту, но не имеют совместных линий разделения (например, установление принадлежности обнаруженных костных останков одному скелету).
Идентификация емкости, объема или хранилища производится путем сравнения обнаруженных на месте происшествия жидких или сыпучих материалов и веществ с содержимым емкости, объема или иного хранилища, изъятым у подозреваемого.
По природе используемых в идентификационном процессе признаков выделяют идентификацию: - по особенностям внешнего строения; - по особенностям внутреннего строения (структуры) объектов; - по особенностям запаха;
- по функционально-динамическим особенностям.
Взависимости от объекта исследования идентификация подразделяется:
-на идентификацию предметов;
-идентификацию человека;
-идентификацию помещений и участков местности;
-идентификацию животных.
Одним из оснований идентификации является также отрасль криминалистической техники, разработки которой используются в процессе идентификации. По данному основанию выделяют:
-дактилоскопическую идентификацию (по отпечаткам пальцев);
-иные трасологические (например, по следам автотранспорта, по следам ног, по следам взлома
и т.д.);
-портретную;
-баллистическую;
-фоноскопическую;
-почерковедческую;
-технико-криминалистическую и т.д.
Все объекты, используемые в процессе идентификации, в зависимости от их роли подразделяются на идентифицируемые и идентифицирующие.
Объект, который в действительности оставил следы и установление которого является задачей идентификационного исследования, именуется идентифицируемым (устанавливаемым, отождествляемым, искомым).
Объект, используемый в процессе идентификационного исследования, с помощью которого устанавливается искомый, называется идентифицирующим (отождествляющим, проверяемым).
В идентифицируемом объекте изучаются его индивидуальные признаки и свойства; в идентифицирующем - отобразившиеся на нем признаки, свойства устанавливаемого объекта.
Кроме идентифицируемых и идентифицирующих объектов, в процессе идентификационных исследований используются сравнительные образцы (образцы для сравнительного исследования) - носители несомненных отображений свойств и признаков объекта. Они нужны, когда непосредственное сравнение идентифицируемого и идентифицирующего объектов невозможно или затруднительно.
3.3. Идентификационные признаки
Идентификационный признак - это индивидуализирующее свойство объекта, отобразившееся в его следе, позволяющее провести исследование и разрешить вопрос о тождестве.
В связи с тем что признаков и свойств любых объектов великое множество и не все они могут быть использованы при идентификационном исследовании, идентификационные признаки должны отвечать определенным требованиям:
1)выраженность - признак идентифицируемого объекта должен достаточно четко отобразиться на идентифицирующем;
2)признак объекта должен обладать специфичностью - он должен отклоняться от типичных признаков. Чем специфичнее идентификационный признак, тем более важную роль он играет в процессе идентификации;
3)поскольку, как уже отмечалось, все объекты материального мира подвержены изменениям, но имеется некоторый период времени, в течение которого признаки объекта сохраняются в относительно неизменном состоянии, то идентификационный признак должен отличаться относительной устойчивостью. Относительная устойчивость признака означает его относительную неизменяемость в пределах идентификационного периода. Неустойчивые признаки не могут использоваться при сравнении, и соответственно их нельзя считать идентификационными;
4)некоторые признаки при их наличии на объекте могут закономерно вызывать существование иных признаков. Такая взаимозависимость признаков в науке называется корреляцией. Чем больше зависимость существования одних признаков от других, тем больше коэффициент корреляции (взаимозависимости). Для идентификационного исследования пригодны только признаки с малым коэффициентом корреляции, т.е. относительно самостоятельные, независимые;
5)идентификационный признак не должен часто встречаться у сходных объектов. В отличие от второго требования, основное значение здесь приобретает не качественный, а количественный показатель;
6)свойство объекта, чтобы стать идентификационным признаком, должно быть доступно для современных методов и средств исследования.
Важное значение в теории идентификации играет также категория "идентификационное поле" - совокупность идентификационных признаков, отобразившихся на идентифицирующем объекте, которые могут быть использованы при исследовании.
Классификация идентификационных признаков может быть произведена по различным основаниям.
Впервую очередь в зависимости от того, характеризуют ли признаки объект в целом или его отдельные свойства, выделяют общие и частные идентификационные признаки. Общий идентификационный признак показывает свойство, характерное для определенной ограниченной однородной классификационной группы объектов. Общие признаки часто называют еще групповыми. Они используются при установлении групповой принадлежности. К ним можно отнести, например, калибр пистолета, тип папиллярного узора, модель обуви и т.д. Частные признаки отражают индивидуальные свойства, характерные только для одного, конкретного объекта, позволяющие его идентифицировать.
По характеру признаки классифицируются на качественные и количественные.
По длительности периода неизменяемости выделяют устойчивые и относительно устойчивые признаки (как уже отмечалось, неустойчивое свойство объекта не может считаться идентификационным признаком).
Взависимости от того, какую сторону объекта характеризует признак, идентификационные признаки подразделяются на признаки внутреннего строения и признаки внешнего строения.
По природе дифференцируют закономерные и случайные признаки. Закономерные (основные) признаки составляют суть исследуемого объекта. Без них объект не был бы собой. Случайные признаки сущности объекта не затрагивают.
По происхождению идентификационные признаки делятся на собственные и приобретенные. Собственные признаки необходимо присущи объекту. Приобретенные признаки возникают в процессе его хранения, эксплуатации и т.д.
3.4.Общая методика идентификационного процесса
Несмотря на то что идентификационные исследования проводятся в различных отраслях криминалистической техники, можно выделить некоторую общую структуру, общую методику проведения идентификационного процесса. Идентификационные исследования, как правило, подразделяют на четыре стадии:
-подготовительную;
-раздельного исследования;
-сравнительного исследования;
-заключительную.
На первой (подготовительной) стадии происходит ознакомление с материалами, представленными на исследование, с вопросами, подлежащими выяснению. Определяется, все ли материалы, указанные в постановлении о производстве экспертизы, представлены на исследование, оформлены ли они процессуально правильно, пригодны ли для идентификации, не требуются ли для исследования дополнительные материалы. Эксперт определяет, входят ли поставленные на исследование вопросы в его компетенцию, понятны ли они, имеются ли в распоряжении эксперта необходимые для исследования научно-технические средства. На этой же стадии эксперт планирует проведение экспертизы, определяет конкретные методики исследования.
На стадии раздельного (аналитического) исследования отдельно изучаются следы с места происшествия и предположительный объект, оставивший эти следы, или сравнительные образцы. Выделяются их идентификационные признаки, определяются необходимые и случайные признаки. Проверяется соответствие этих признаков предъявляемым к ним требованиям. В ходе раздельного исследования определяется присущий каждому объекту комплекс признаков.
Входе сравнительного исследования проводится сравнение выявленных и изученных одноименных идентификационных признаков объектов, устанавливается совпадение и различие признаков, определяются причины различий. Сравнение идентификационных признаков ведется в направлении от общих к частным.
При различии общих признаков объект исключается из числа проверяемых.
Следует учитывать, что различие идентификационных признаков может быть вызвано изменением самого объекта по естественным причинам или вследствие умышленных действий преступника.
Для однозначного положительного ответа на вопрос о тождестве должен быть изучен весь комплекс идентификационных признаков и должно быть установлено их совпадение.
На заключительной стадии оценивается проведенное исследование, подводятся его итоги, формулируются выводы и подготавливается экспертное заключение.
Врезультате проведенного исследования могут быть получены следующие выводы:
-установлена только групповая принадлежность;
-проведена идентификация и установлен конкретный объект;
-представленный на исследование объект не соответствует объекту, оставившему следы (не является этим объектом);
-идентификационное исследование провести не представляется возможным (невозможно решить задачу отождествления).
Выводы исследователя могут быть категоричными и вероятностными.
Вывод о тождестве может быть сделан только при совпадении комплекса индивидуальных признаков.
3.5.Криминалистическая диагностика
Важную роль в процессе криминалистических исследований играет и решение диагностических задач. Сам термин "диагностика" заимствован из медицины. В настоящее время эта категория стала элементом понятийного аппарата многих наук, означая распознавание свойств, состояний, изменений объекта.
Своим происхождением термин обязан греческому слову diagnostikos - "способный распознавать".
Под криминалистической диагностикой понимается важная криминалистическая теория, разрабатывающая вопросы установления свойств, состояний, изменений изучаемых объектов, изучения механизма преступного события и выяснения отдельных обстоятельств, установления причинноследственных связей между определенными фактами произошедшего преступного события, а также сами криминалистические исследования, проводящиеся для решения указанных задач.
Таким образом, задачами диагностических исследований являются:
1)определение свойств и состояния объекта;
2)выяснение обстоятельств происшедшего преступного события;
3)установление причинной связи между известными следствию фактами.
При определении свойств и состояний объекта диагностические исследования позволяют выяснить исправность объекта, его пригодность к совершению определенных действий (например, пригодность представленного на исследование пистолета к производству выстрела), предшествующее состояние или вид объекта (установление первоначального текста сожженного документа).
При выяснении обстоятельств произошедшего события по следам на месте происшествия восстанавливается сам механизм преступления, например установление местонахождения стрелявшего и направления выстрела, выяснение квалификации лица, изготовившего или установившего взрывное устройство, определение динамики дорожно-транспортного происшествия и т.д.
Устанавливая причинную связь между известными фактами, возможно определить причину произошедшего события (например, причину возгорания), уровень неизбежности произошедшего события (возможность самовозгорания, самопроизвольного выстрела, смерти от кровопотери при определенном ранении) и т.д.
Объектами диагностических исследований всегда являются материальные объекты окружающего мира. Все объекты подразделяются на диагностирующие и диагностируемые. Диагностируемыми являются те свойства, состояния, явления, которые необходимо установить; диагностирующими - те материальные объекты или обобщенные сведения о них, которые несут на себе или в себе в материальном виде устанавливаемые черты, особенности, механизм.
Признаки, служащие раскрытию природы объекта, именуются диагностическими признаками. Процесс диагностического исследования, как и идентификационный процесс, состоит из четырех
стадий:
-подготовительной;
-раздельного исследования свойств, признаков и состояний, отобразившихся в материальных
следах;
-сравнения выявленных признаков, свойств и состояний с типовой моделью, типичными ситуациями;
-подведения итогов диагностического исследования, формулировки выводов, подготовки экспертного заключения.
Криминалистическая диагностика подразделяется на следственную, экспертную и судебную. Криминалистическая диагностика тесно связана с криминалистической идентификацией.
Зачастую диагностические исследования предшествуют или дополняют идентификационные. Иногда говорят даже о двух частях двуединого учения.
Рекомендуемая литература
Евстигнеев Б.А. Криминалистическая диагностика и идентификация. - Саратов, 2002. Колдин В.Я. Идентификация при расследовании преступлений. - М., 1978.
Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений. - М., 1998.
Тема 4. Использование специальных знаний в уголовном судопроизводстве
4.1.Понятие специальных знаний
Сразвитием науки и техники все более усложняются методы, способы и средства обнаружения, фиксации, изъятия и исследования следов преступления. Многие иные вопросы расследования могут быть решены только при использовании новейших достижений науки и техники. Достижение указанных целей реализуется посредством использования специальных знаний.
В отечественном законодательстве на уровне закона только Федеральный закон от 31 мая 2001 г. N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации" оперирует термином "специальные знания", очерчивая круг областей человеческой деятельности, знания из которых могут быть использованы в процессе судопроизводства, в том числе уголовного судопроизводства. Данный Закон включает в круг специальных знаний знания в области науки, техники, искусства или ремесла.
Теоретическим знаниям всегда сопутствуют практические навыки и умения. По мнению Ищенко Е.П. и Топоркова А.А., навыками следует считать действия специалиста, которые доведены до автоматизма и выполняются экономично и правильно. Умение - это способность специалиста эффективно, быстро и качественно выполнять цикл действий (работу) в любых, порой экстремальных, условиях*(16).
Таким образом, под специальными знаниями следует понимать не являющиеся общеизвестными знания в области науки, техники, искусства или ремесла, приобретаемые в результате специальной подготовки или профессионального опыта, а также умения пользоваться научно-техническими приемами
исредствами, используемые при расследовании преступлений.
К числу специальных знаний не относятся общеизвестные знания и умения, знания в правовых областях (за исключением знаний эксперта-криминалиста в области криминалистической техники).
4.2. Формы и виды использования специальных знаний
Выделяют две формы использования специальных знаний на предварительном следствии:
1)процессуальную;
2)непроцессуальную.
Процессуальная форма использования специальных знаний предусмотрена Уголовнопроцессуальным кодексом РФ. Видами процессуальной формы использования специальных знаний являются:
-применение следователем собственных специальных знаний;
-привлечение специалистов к расследованию преступлений;
-назначение и производство судебных экспертиз.
Специальные знания следователь применяет при собирании, проверке и оценке доказательств в соответствии со ст. 86-88, 164 УПК РФ.
При производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств.
Следователь применяет свои специальные знания в несколько более упрощенном (по сравнению с иными видами процессуальной формы использования специальных знаний) объеме. Он не проводит специальных исследований. Его выводы и действия должны быть понятны и очевидны.
Следующим видом процессуальной формы использования специальных знаний является участие специалиста. Участие специалиста в соответствии со ст. 58, 74, 168, 171 может выражаться в нескольких формах, таких как:
-участие в производстве процессуальных действий с целью оказания содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств;
-производство специальных исследований;
-постановка вопросов эксперту;
-разъяснение сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию.