Материал: 1421
прервать производственный процесс для того, чтобы предоставить необходимые данные».
Руководителю _____________________
(Наименование подразделения)
Служебная записка
В соответствии с программой аудита на 200_г., утвержденной
|
(наименование документа, кем и когда утвержден) |
|
|
|
||||
|
В период ___________, в вашем подразделении должна быть |
|||||||
|
проведена аудиторская проверка. |
|
|
|
|
|
|
|
|
Прошу обеспечить необходимые условия для работы аудиторов в |
|||||||
|
указанное время. |
|
|
|
|
|
|
|
|
При возникновении вопросов |
по проведению аудиторской |
||||||
|
проверки прошу связаться по телефону:_________________________ |
|||||||
|
Руководитель аудиторской группы______________________________ |
|||||||
|
|
|
Д |
|
(Ф.И.О.) |
|||
|
|
(подпись) |
|
|||||
|
|
А |
|
|
|
|
|
|
|
Рис. 7. Пример письменного уведомления обИаудиторской проверке |
|||||||
|
Предварительное |
б |
|
дает |
владельцу |
процесса |
||
|
уведомление |
|
||||||
(руководителю подразделения) по удительный мотив к улучшению |
|
процесса (-ов). |
и |
|
|
Любые возражен я со стороны проверяемого подразделения должны быть разрешены совместно руководителем аудиторской группы с руководствомСпроверяемого подразделения и ответственным за управление программой аудита.
Руководитель аудиторской группы должен распределить обязанности между членами аудиторской группы. Такое распределение должно учитывать потребность в независимости, компетентности аудиторов и результативном использовании ресурсов, а также различную ответственность аудиторов, стажеров и технических экспертов. Для достижения целей в процессе аудита могут быть сделаны изменения в распределении ответственности.
2.ЗАДАНИЕ
2.1.Подготовить планы аудитов на основе программы аудита, составленной в соответствии с заданием лабораторной работы №4, а также используя исходные данные, приведенные ниже.
Исходные данные:
− перечень процессов и нормативной документации (табл. 2);
36
−информация о руководителях подразделений (табл. 3);
−число рекламаций от потребителей увеличилось на 2%.
|
|
Перечень процессов и нормативной документации |
|
Таблица 2 |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
№ |
Наименование процесса |
|
|
|
|
|
Регламентирующий документ СМК |
||||||||
п/п |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
Анализ требований, относящихся к продукции |
Документированная процедура 02.7-04 |
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
2 |
Проектирование и разработка |
|
|
|
|
РК-СМК-01.01, РК-СМК-02.01 |
|
||||||||
3 |
Организация |
|
обеспечения |
материально- |
|
Документированная процедура 02.7-08 |
|||||||||
|
техническими ресурсами |
|
|
|
|
|
И-СМК-03.ПВС-72, М-СМК-03.ДКЛ- |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
01 |
|
|
|
|
|
4 |
Организация обеспечения сырьевыми ре- |
СТП-СМК-02.7-09, |
М-СМК-03.ДКЛ- |
||||||||||||
|
сурсами |
|
|
|
|
|
|
|
|
01 |
|
|
|
|
|
5 |
Верификация закупленной продукции |
|
|
Документированная |
процедура |
02.7- |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
И |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12, И-СМК-ОЗ. ПВС-69 |
|
|
|||
6 |
Управление производством |
|
|
|
|
|
Документированная |
процедура |
02.7- |
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
01-01 |
|
|
|
|
|
7 |
Мониторинг и измерение продукции |
Д |
|
Документированная |
|||||||||||
|
|
РК-СМК-02.08 |
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
процедура 02.7-01-01, И-СМК-03 |
|
||||
8 |
|
|
|
|
|
|
А |
окументированная |
|
процедура |
|||||
Управление несоответствующей продукцией |
|
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
02.8-04 |
|
|
|
|
|
9 |
Сохранение соответствия продукции |
|
|
окументированная |
процедура |
02.7- |
|||||||||
|
|
|
|
|
б |
|
|
01-01 |
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10 |
Мониторинг удовлетворенности потре ителя |
РК-СМК-01.01, М-СМК-03.И-08 |
|
||||||||||||
11 |
|
|
|
и |
|
|
|
Документированная процедура 02.5-02 |
|||||||
Анализ со стороны руководства |
|
|
|
|
|||||||||||
12 |
Внутренние аудиты |
|
|
|
|
|
|
Документированная процедура 02.8-01 |
|||||||
13 |
Анализ данных |
С |
|
|
|
|
|
РК-СМК-01.01, |
Документированная |
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
процедура 02.4-02 |
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
14 |
Управление документац ей |
|
|
|
|
|
Документированная процедура 02.4-01 |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
15 |
Управление записями |
|
|
|
|
|
|
Документированная процедура 02.4-06 |
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
16 |
Управление персоналом |
|
|
|
|
|
Политика |
в |
области |
качества |
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
управления персоналом, Документи- |
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
рованная процедура 02.06-01 |
|
||||
17 |
Управление проектированием |
|
|
|
|
Документированная процедура 02.6-10 |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
18 |
Управление инфраструктурой |
|
|
|
|
Документированная процедура 02.6-09 |
|||||||||
|
|
|
|||||||||||||
19 |
Управление технологическим оборудованием |
Документированная процедура 02.6-07 |
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||
20 |
Идентификация и прослеживаемость |
|
|
Документированная процедура 02.6-06 |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||
21 |
Управление охраной окружающей среды |
|
|
Документированная процедура 02 6-04 |
|||||||||||
|
|
|
|||||||||||||
22 |
Управление устройствами для мониторинга и |
Документированная процедура 02.7-10 |
|||||||||||||
|
измерений |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
23 |
Мониторинг и измерение процессов |
|
|
|
РК-СМК-01.01, Документированная |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
процедура 02.7-11 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
37 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Таблица 3 |
|
|
|
|
Руководители подразделений |
||||
|
|
|
|
|
|
|
||
|
№ |
|
Подразделение |
|
|
Руководитель подразделения Ф.И.О. |
||
|
п/п |
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
|
Цех № 1 |
|
|
Козлов В.А. (прошел курс обучения на аудитора |
||
|
|
|
|
|
|
СМК) |
|
|
|
2 |
|
Цех № 2 |
|
|
Петров П.Д. |
|
|
|
3 |
|
Отдел главного энергетика |
Мишин А.Л. (прошел курс обучения на аудитора |
||||
|
|
|
|
|
|
СМК) |
|
|
|
4 |
|
Отдел главного механика |
|
Моржов Е.Г. |
|
||
|
5 |
|
Служба управления |
|
Кошкин П.П. (прошел курс обучения на аудитора |
|||
|
|
|
качеством |
|
|
СМК) |
|
|
|
6 |
|
Отдел техники безопасности |
Тучин Л.Г. |
|
|||
|
|
|
и охраны окружающей среды |
|
|
|
||
|
7 |
|
Отдел главного технолога |
Мышкин М.О. |
|
|||
|
89 |
|
Склад |
|
|
Груздев Р.А. |
|
|
|
8 |
|
Отдел продаж |
|
|
Моськин И.П. |
И |
|
|
|
|
|
|
||||
|
10 |
|
Отдел маркетинга |
|
|
Носов А.М. |
|
|
|
11 |
|
Отдел снабжения |
|
|
Дмитриев А.С. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Д |
|
|
12 |
|
Отдел кадров |
|
|
Моржова А.А. |
|
|
|
13 |
|
Служба безопасности |
|
Конев В.П. |
|
||
|
|
|
2.2. Исходя из программы аудита и условий задания, определить |
|||||
основание проведения аудита, сроки и цель аудита. |
||||||||
|
|
|
|
|
б |
|
|
|
|
|
|
2.3. Пользуясь данными табл. 2, определить критерии аудита и |
|||||
объекты проверки. |
и |
|
|
|
||||
|
|
|
2.4. Внести Ф.И.О. аудиторовАв план. |
|
||||
|
|
|
2.5. Составить отчет. |
|
|
|
|
|
3. ПРОГРАММНОЕ ОБЕ ПЕЧЕНИЕ ЛАБОРАТОРНОЙ РАБОТЫ |
||||||||
|
|
Microsoft Office 2003 (Word). |
|
|
||||
|
|
|
С4. СОДЕРЖАНИЕ ОТЧЕТА |
|||||
4.1.Титульный лист.
4.2.Цель работы.
4.3.Поясните, чем обусловлено проведение внутреннего аудита.
4.4.План аудита.
4.5.Ответы на вопросы.
4.6.Выводы.
Контрольные вопросы и задания
1.Какие преимущества и недостатки метода проведения аудита по процессам вы знаете?
2.Какие цели проведения внутреннего аудита вы знаете?
3.Что включают в себя критерии аудита?
38
4.Кто является заказчиком внутреннего аудита?
5.Как определяется время проведения аудита?
6.План наблюдательного аудита начинается так:
9.00 – вступительное совещание. Представление целей и порядка проведения аудита.
Присутствуют: генеральный директор, руководители проверяемых подразделений.
9.15 – Уточнение плана аудита. Анализ деятельности по устранению отклонений, выявленных в ходе предыдущего аудита, изменений в СМК.
Присутствуют: уполномоченный по СМК. Достаточно ли обосновано такое планирование?
7.В плане аудита предусмотрено проанализировать
соблюдение требований ГОСТ Р ИСО 19011-2011 в следующих подразделениях: И
а) Раздел 6.3 – в информационном отделе. б) Раздел 6.2 – в отделе кадров. Д
в) Раздел 8.1 – один раз и при этом в информационном отделе.
г) Раздел 5.5.3 только у директора.
д) Раздел 5.5.1 – в юридическомАотделе, у вице-президента по экономике и на участке сборки одного из цехов.
Достаточно ли о основанобтакое планирование в указанных случаях?
8.Должен лииауд тор проверять результативность процессов коммуникации внутри орган зации?
9.Как частоСследует проводить аудит системы менеджментаи,
контрольного листа и опишите шесть ключевых моментов, которые вы хотите включить в контрольный лист и охватить во время аудита. Приведите соответствующие статьи стандарта ГОСТ Р ИСО 19011– 2011.
39
Лабораторная работа № 6
Подготовка рабочей документации аудитора ГОСТ Р ИСО 9001-2011
Цель работы: ознакомление студентов с теоретическими положениями и практическими вопросами подготовки рабочей документации аудитора.
1.КРАТКИЕ ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ СВЕДЕНИЯ
Члены аудиторской группы должны подготовить рабочие документы, включающие чек-листы, и формы для регистрации информации, такой как свидетельства, наблюдения аудита и протоколы совещаний. Ключевой частью в подготовке проверки является составление чек-листа.
Чек-лист – заранее составленный систематический перечень вопросов, ответы на который позволяют аудитору непосредственно в ходе аудиторской проверки получать информацию, достаточную для оценки состояния объекта аудита.
Вопросы, включаемые в чек-лист, должны предоставлять
возможность развернутых ответов и должны строиться таким образом, |
||||||||
|
|
|
|
|
|
И |
|
|
чтобы ответы на них давали аудитору верное представление о |
||||||||
проверяемом |
объекте. Аудитору следует избегать общих и |
|||||||
недостаточно конкретных вопросов. |
Д |
|
|
|||||
|
|
|
|
|||||
|
Пример формы чек-листа представлен на рис. 8. |
|
|
|||||
|
|
|
|
А |
|
|
|
|
|
|
|
|
ЧЕК-ЛИСТ |
|
|
|
|
Вид аудита:_________________________________________________________________б |
||||||||
Дата аудита:_________________________________________________________________ |
||||||||
Процесс (подразделение): _____________________________________________________ |
||||||||
|
|
и |
|
|
|
|
|
|
Владелец процесса:___________________________________________________________ |
||||||||
Группа аудита:______________________________________________________________ |
||||||||
Внутренний аудитор:_________________________________________________________ |
||||||||
Эксперт:____________________________________________________________________С |
||||||||
Наблюдатель:________________________________________________________________ |
||||||||
|
Раздел |
Перечень |
|
Оценка |
Комментарии |
№ акта о |
|
|
|
стандарта |
контрольных |
(приемлемо/не |
внутреннего |
несоответствии |
|
||
|
|
вопросов |
|
приемлемо) |
аудитора |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Рис. 8 . Пример формы чек-листа
40