Дипломная работа: Инструменты и методы повышения качества расчетно-кассового обслуживания клиентов банка

Внимание! Если размещение файла нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам
46
Для ПА О Сбе рба нк в ра мка х прове де нного выше  а на лиза  на иболе е 
а ктуа льной для ре ше ния являе тся пробле ма  оптимиза ции структуры ре сурсной
ба зы, в ча стности, прове де ние  политики уве личе ния собстве нной ре сурсной
ба зы, ве дь эта  пробле ма  може т отрица те льно ска за ться на  фина нсовой
устойчивости ба нка .
Не доста точность собстве нного ка пита ла  в комме рче ских ба нка х
ука зыва е тся ка к одна  из гла вных пробле м все й ба нковской систе мы стра ны.
Ра звитие  ба нковской систе мы, ка к и все й экономики стра ны, должно
осуще ствляться за  сче т внутре нних источников в це лях обе спе че ния
экономиче ской бе зопа сности и устойчивого роста .
2019 ста л зна ковым для тра нсформа ции ПА О Сбе рба нк в
те хнологиче скую компа нию состоялся промышле нный за пуск новой
цифровой пла тформы. Это ва жна я ве ха  на  пути ре а лиза ции Стра те гии 2020,
це ль которой обе спе чить бе сшовный клие нтский опыт использова ния се рвисов
на ше й экосисте мы.
ПА О «Сбе рба нк» построил крупне йшую в мире  се ть тра нспортного
эква йринга , эта  се ть охва тыва е т 102 российских города , в которых уже  се годня
с помощью ба нковской ка рты опла чива е тся боле е  20% все х пое здок в
обще стве нном тра нспорте .
В 2019 году ПА О Сбе рба нк се рье зно продвинулся в формирова нии
контуров экосисте мы. В 2019 году с це лью ока зыва ть са мые  ва жные  се рвисы
клие нта м, ПА О Сбе рба нк доба вил сра зу не сколько пе рспе ктивных
на пра вле ний, в том числе  доста вку е ды и тра нспорт, потоковое  виде о и ме диа -
се рвисы че ре з па ртне рства  с ве дущими те хнологиче скими компа ниями, се рвис
ре крутинга , а  та кже  ра сширили свои те хнологии в биоме трии че ре з уча стие  в
компа нии со спе циа лиза цие й на  ре че вых те хнологиях и созда ли не сколько
собстве нных компа ний в обла сти логистики, инте рне та  ве ще й и а вторынка .
При этом экосисте ма  ПА О Сбе рба нк оста е тся открытой и включа е т ряд
47
обла сте й, в которых пре дпочита е т пре дла га ть се рвисы сторонних компа ний
после  прове рки на де жности па ртне ров и ка че ства  их услуг.
2.2 Ме ха низм осуще ствле ния ра сче тов в ПА О Сбе рба нк
ПА О Сбе рба нк производит ра сче тно-ка ссовое  обслужива ние  в ва люте  и
в рублях ка к не ре зиде нтов РФ, та к и ре зиде нтов, при этом пре доста вляе т ве сь
компле кс услуг, возможных на  Российском ба нковском рынке . Не оспоримо
высокое  ка че ство обслужива ния в отде ле ниях ПА О Сбе рба нк обе спе чива е тся
высокой ква лифика цие й опе ра ционистов и пе рсона ла , а  та кже  за  сче т
приме не ния пе ре довых те хнологий в сфе ре  ба нковских услуг.
Клие нтским РКО за нима е тся выде ле нна я структура  опе ра ционный
отде л. В соста в опе ра ционного отде ла  ПА О Сбе рба нк входят:
отде лы, не посре дстве нно обслужива ющие  клие нтов, выполняющие 
опе ра ции за числе ния и списа ния сре дств на  сче та  клие нтов;
отде лы, которые  ра бота ют с отпра вкой и прие мом пла те же й, выписок
по корре спонде нтским сче та м;
ка ссовый узе л, проводящий все  опе ра ции с де не жными сре дства ми.
Эти принципы пре дусма трива ют, что ра сче ты осуще ствляются по
ба нковским сче та м, соотве тствующим с де йствующе му за конода те льству.
Обяза те льно на личие  а кце пта  огла сия на  пла те ж), ре а лизуе тся
приме не ние м пла те жного докуме нта  свиде те льствующе го о ра споряже нии
вла де льца  на  списа ние  сре дств, или спе циа льного а кце пта  докуме нтов,
выписа нных получа те лями сре дств а приме р, пла те жного тре бова ния,
пе ре водного ве ксе ля).
Оче нь ва жным фа ктором осуще ствле ния бе зна личных ра сче тов являе тся
принцип срочности, систе ма  орга низова на  та к, что ма ксима льно сокра ща е тся
срок прове де ния пла те жа . Сле дующий фа ктор это принцип бе зусловного
выполне ния обяза те льств уча стников ра сче тов.
48
Принцип обе спе че нности сильно за висит от принципа  срочности
пла те жа , потому что для соблюде ния срочности пла те жа  нужно на личие  у
пла те льщика  или е го га ра нта  доста точных ликвидных сре дств, не обходимых
для пога ше ния обяза те льств пе ре д получа те ле м сре дств.
Прове де ние  бе зна личных ра сче тов с сче та ми клие нтов можно выполнить
форма ми, уста новле нными за конода те льством: ра сче ты по а ккре дитиву,
пла те жными поруче ниями; ра сче ты че ка ми; ра сче ты по инка ссо.
В соотве тствии с да нными форма ми ра сче тов, пла те жные  опе ра ции в
ПА О Сбе рба нк могут осуще ствляться с приме не ние м: пла те жных поруче ний;
а ккре дитивов; че ков; пла те жных тре бова ний; инка ссовых поруче ний по
та рифа м ба нка , смотри приложе ние 
При выполне нии ра сче тов по пла те жному поруче нию ПА О Сбе рба нк
обязуе тся по да нному поруче нию за  сче т сре дств пла те льщика , пе ре ве сти
ука за нную де не жную сумму на  ука за нный в поруче нии сче т в срок,
уста новле нный за коном или в боле е  короткий срок, е сли это пре дусмотре на 
договором ба нковского обслужива ния сче та .
С использова ние м пла те жных поруче ний в ПА О Сбе рба нк могут
производиться:
- пе ре воды де не жных сре дств за  приобре те нные  това ры, ока за нные 
ра боты и услуги;
- пе ре воды де не жных сре дств в ра зличные  бюдже ты и вне бюдже тные 
фонды;
- пе ре воды де не жных сре дств по пога ше нию кре дитов (за ймов), а  та кже 
де позитов и упла ты изде рже к по ним;
- для других пе ре водов де не жных сре дств, пре дусмотре нных
за конода те льством РФ, либо договором.
Согла сно условиям основного договора  пла те жное  поруче ние  може т
использова ться для пре два рите льной опла ты ра бот, това ров и услуг, либо для
выполне ния постоянных пла те же й.
49
При не доста тке  сре дств на  сче те  пла те льщика , пла те жные  поруче ния
пе ре ме ща ются в ка ртоте ку вне  ба ла нсовых сче тов 90902 «Ра сче тные 
докуме нты, не  опла че нные  в срок». Порядок опла ты пла те жных поруче ний – в
порядке  их поступле ния и поступле ния де не жных сре дств в порядке  оче ре ди,
уста новле нной за кона ми.
При ра сче та х по а ккре дитиву ПА О Сбе рба нк, де йствующий
отве тстве нное  лицо по поруче нию пла те льщика  об открытии а ккре дитива 
а нк-эмите нт), обязуе тся произве сти пла те жи в пользу получа те ля сре дств по
пре дста вле нии после дних докуме нтов, со все ми выполне нными условиями
а ккре дитива , либо пе ре да ть эти полномочия другому ба нку (исполняющий
ба нк) произве сти та кие  пла те жи. В роли исполняюще го ба нка  може т
выступа ть ба нк-эмите нт, ба нк получа те ля сре дств или иной ба нк. А ккре дитив
обособле н и не за висим от основного договора .
Ба нки могут открыва ть сле дующие  формы а ккре дитивов:
- покрытые  е понирова нные );
- не покрытые  а ра нтирова нные );
- отзывные , либо бе зотзывные .
При открытии де понирова нного а ккре дитива  ПА О Сбе рба нк (эмите нт)
пе ре числяе т сумму а ккре дитива  (покрытие ) за  сче т сре дств пла те льщика  или
пре доста вле нного е му в ра споряже ние  кре дита .
При открытии га ра нтирова нного а ккре дитива  ПА О Сбе рба нк пе ре да е т
выполняюще му ба нку пра во списа ть сре дства  с корре спонде нтского сче та 
эмите нта  в пре де ла х уста новле нной суммы а ккре дитива , либо опре де ляе т в
а ккре дитиве  способ возме ще ния ба нку сумм, опла че нных по а ккре дитиву с
уче том е го условий. Списа ние  де не жных сре дств с сче та  эмите нта  по
га ра нтирова нному а ккре дитиву и порядок возме ще ния сре дств по
не покрытому а ккре дитиву опре де ляе тся отде льным согла ше ние м ме жду
ба нка ми. Порядок возме ще ния сре дств по не покрытому а ккре дитиву
50
пла те льщиком опре де ляе тся в договоре  ме жду ба нком-эмите нтом и
пла те льщиком.
Че ре з исполняющий ба нк либо че ре з ба нк получа те ля сре дств с согла сия
после дне го, ба нк-эмите нт сообща е т получа те лю сре дств об открытии
а ккре дитива .
Пла те ж по а ккре дитиву производится в бе зна личном порядке .
Пе ре да ча  докуме нтов связа нных с а ккре дитивом, а  та кже  о согла сии
ба нка  на  принятие  (отка зе  в принятии) пре дста вле нных докуме нтов може т
осуще ствляться ба нка ми с использова ние м любых сре дств связи, позволяющих
достове рно уста новить отпра вите ля докуме нта .
С клие нта ми за ключа е тся договор, в котором ре гулируются ра зме р и
порядок опла ты ба нковских услуг при ра сче та х по а ккре дитива м.
Второй ча стью Гра жда нского коде кса  Российской Фе де ра ции
ре гулируются порядок и условия использова ния че ков в пла те жном обороте , а 
в не  уре гулирова нной ча сти, они ре гулируются другими за кона ми и
уста на влива е мыми в соотве тствии с ними ба нковскими пра вила ми.
Че к опла чива е тся пла те льщиком за  сче т де не жных сре дств че кода те ля.
Че кода те ль не  впра ве  отозва ть че к до исте че ния уста новле нного срока  для е го
пре дъявле ния к опла те . Пла те льщик по че ку обяза н удостове риться в
подлинности че ка . Бла нки че ков являются бла нка ми строгой отче тности и
учитыва ются на  вне ба ла нсовом сче те  91207 «Бла нки строгой отче тности».
Че к обяза те льно соде ржит, все  нужные  ре квизиты, которые 
уста на влива ются второй ча стью Гра жда нского коде кса  Российской
Фе де ра ции, а  та кже  може т соде ржа ть дополните льные  ре квизиты.
Внутриба нковские  пра вила  прове де ния опе ра ций с че ка ми,
опре де ляющие  порядок и условия их использова ния, обяза ны
пре дусма трива ть: форму че ка , пе ре че нь е го ре квизитов (обяза те льных,
дополните льных) и порядок за полне ния че ка ; пе ре че нь уча стников ра сче тов
да нными че ка ми; срок пре дъявле ния че ков к опла те ; условия опла ты че ков;
Источник: https://baza.diplomsite.ru/previewfile/158