Дипломная (вкр): Разработка методического подхода к оценке состояния системы учета и контроля ядерных материалов на предприятиях ядерного топливного цикла России

.        Методика определения величины ожидаемой ИР для каждой ЗБМ;

.        Форма и ведение документов, в которых зарегистрированы результаты проверки знаний процедур учета и контроля ядерных материалов для различных категорий работников (персонала);

19.   Информационный документ, о количестве и границах ЗБМ.

20.     Перечень средств измерений.

Процесс принятия управленческих решений основан на сборе и обработке объективной и достоверной информации. Информация о фактическом состоянии дел в системе управления содержится в различных источниках, но важную роль играют документы, носящие справочно-информационный характер. Они не содержат поручений, но сообщают сведения, побуждающие принимать определённые решения, т.е. инициируют управленческие решения. Особенностью этих документов является то, что они идут снизу вверх по системе управления. К справочно-информационной документации в области учёта и контроля ядерных материалов, действующих в организации, относятся учётные, отчётные, эксплуатационные и сопроводительные документы.

К учётным документам с данными о наличии, расположении и перемещениях ЯМ в ЗБМ и между ЗБМ относятся:

1.   Акт постановки на учёт;

2.       Акт по результатам подтверждающих измерений;

.        Акт снятия с учёта;

4.   Список наличного количества ЯМ в КТИ;

5.       Акт о проведении первичной физической инвентаризации;

.        Акты инвентаризационной комиссии о проведении годовой ФИ по организации в целом;

.        Акты инвентаризационной комиссии о проведении ФИ в ЗБМ;

8.   Паспорта (сертификаты) на ядерный материал;

9.   Предварительные уведомления об отправке (получении) ЯМ.

К отчётным документам организации за истёкший период относятся:

. Отчёт об изменении инвентарного количества ЯМ;

. Список наличного количества ЯМ по ЗБМ;

. Материально-балансовый отчёт;

. Список фактически наличного количества ЯМ по ЗБМ;

. Специальные отчёты.

К эксплуатационным и сопроводительным документам на ЯМ в организации относятся:

1.       Свидетельства о метрологической аттестации стандартных образцов ЯМ;

2.       Сертификат об утверждении типа средств измерений;

Иерархическая схема показателей, определяющих состояние нормативной базы, в соответствии с такой классификацией документов организации, действующих в области УиК ЯМ, изображена на рис.4.

В соответствии с вербально-числовой шкалой, возможный вариант которой приведён в таблице 3, экспертная комиссия определяет значение показателей полноты содержания по каждой из групп документов, а показатели наличия документов определяются исходя из вышеприведённых списков документов, которые должны быть в организации.

Таблица 3

Вербально-числовая шкала выбирается до начала проведения оценки состояния СУ и К ЯМ экспертной комиссией.

Полнота содержания документа определяется исходя из их соответствия требованиям нормативных документов ведомственного и отраслевого уровня. В первую очередь к ним относятся:

1.   федеральный закон Российской Федерации №170 ФЗ «Об использовании атомной энергии» от 20 октября 1995 года.

2.       «Концепция системы государственного учета и контроля ядерных материалов», одобренная постановлением Правительства Российской Федерации от 14 октября 1996 года №1205.

3.   “Правила организации системы государственного учёта и контроля ядерных материалов”, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 10 июля 1998г. №746.

4.       Основные правила учета и контроля ядерных материалов НП-030-01, утвержденные постановлением Госатомнадзора России от 09 июля 2001 года №7 и введенные в действие с 01 января 2002 года.

5.   Типовые требования к содержанию инструкции по организации учета и контроля ядерных материалов в форме учетных единиц на ядерных установках и в пунктах хранения ядерных материалов (РД-08-13-97).

6.       Типовые требования к содержанию инструкции по организации учета и контроля ядерных материалов в «балк-форме» на ядерных установках и пунктах хранения ядерных материалов, (РД-08-17-98).

.        ГАРАНТИИ МАГАТЭ «Руководящие принципы государственной системы государственного учета и контроля ядерных материалов» IAEA/SG/INF/2.

Тогда показатель наличия нормативных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₁₁) можно определить по формуле:

 (8)

где n₂₁₁₁ - количество нормативных документов, который есть в наличии в организации;

 - общее количество нормативных документов, которые должны быть в наличии в организации.

Аналогично показатель наличия организационно-правовых документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₂₁) можно определить по формуле:

 (9)

где n₂₁₂₁ - количество организационно-правовых документов, который есть в наличии в организации;

 - общее количество организационно-правовых документов, которые должны быть в наличии в организации.

Показатель наличия эксплуатационных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₃₁) можно определить по формуле:

, (10)

где n₂₁₃₁ - количество эксплуатационных и сопроводительных документов, который есть в наличии в организации;

 - общее количество эксплуатационных и сопроводительных документов, которые должны быть в наличии в организации.

Показатель наличия учётных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₁₄) можно определить по формуле:

, (11)

где n₂₁₄₁ - количество учётных документов, который есть в наличии в организации;

 - общее количество учётных документов, которые должны быть в наличии в организации.

Показатель наличия отчётных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₅₁) можно определить по формуле:

, (12)

где n₂₁₅₁ - количество отчётных документов, который есть в наличии в организации;

 - общее количество отчётных документов, которые должны быть в наличии в организации.

Показатели полноты содержания нормативных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₁₂), организационно-правовых документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₂₂), эксплуатационных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₃₂), учётных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₄₂), отчётных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₅₂) определяются экспертной комиссией по вербально-числовой шкале (таблица 3).

 (13)

где К₂₁₁ - показатель качества нормативных документов, определяемый по формуле:

 (14)

К_{212 -} показатель качества организационно-правовых документов, определяемый по формуле:

 (15)

К₂₁₃ - показатель качества эксплуатационных документов, определяемый по формуле:

 (16)

К₂₁₄ - показатель качества учётных документов:

 (17)

К₂₁₅ - показатель качества отчётных документов, определяемы по формуле:

 (18)

В формулах (13) - (18) , , , , ,  - весовые коэффициенты показателей.

3.2.2 Определение показателя качества контроля мероприятий по учёту и контролю ядерных материалов в организации

За исполнением требований нормативных документов по учёту и контролю ЯМ в организации осуществляется государственный контроль. Эти обязанности исполняют надзорные органы, таким образом, при оценке показателя качества контроля К₂₂ необходимо оценить качество целевых инспекций СУиК ЯМ.

Показатель К₂₂ зависит от полноты и качества (т.е. насколько «хорошо» были проконтролированы параметры.) проведённых мероприятий по контролю СУиК ЯМ рис 5. и может быть вычислен по формуле:

 (19)

, (20)

где n₂₂₁ - количество проконтролированных параметров из списка параметров для контроля;

 - общее количество параметров для контроля.

Целевые инспекции систем государственного учета и контроля ядерных материалов в организациях проводятся по одному или нескольким из следующих направлений:

.        Наличие, полнота содержания и правильность оформления нормативно распорядительной документации по организации в целом.

2.                                               Организация зон баланса материала.

3. Постановка на государственный учет и снятие с государственного учета ядерных материалов.

4.       Средства контроля доступа.

.        Система измерений ядерных материалов и программа контроля качества измерений для государственного учета и контроля ядерных материалов.

.        Система передач ядерных материалов;

.        Организация и проведение физической инвентаризации;

.        Проверка результатов физической инвентаризации;

.        Система отчетных документов и предварительных уведомлений;

.        Подготовка и допуск персонала.

.        Организация и осуществление контроля ядерных материалов администрацией организации.

.        Организация исполнения работ по замечаниям, изложенным в актах ведомственного контроля и в актах и предписаниях Федеральной службы по экологическому технологическому и атомному надзору.

.        Проверка наличия ядерных материалов.

В части, относящейся к направлению “Наличие, полнота содержания и правильность оформления нормативно распорядительной документации по организации в целом ”, проверке подлежат:

1.   Лицензии Ростехнадзора на осуществление видов деятельности в области использования атомной энергии;

2.       Договора на передачу в пользование ядерных материалов, заключенного между эксплуатирующей организацией и Федерального агентства по атомной энергии на передачу в пользование ЯМ.

.        Положение (инструкция) об УК ЯМ в организации.

.        Программа контроля качества измерений ЯМ.

.        Программа применения УИВ и обращения с УИВ.

.        Документ, определяющий формулу для расчёта величины выборки проверяемых УИВ;

.        Документация по регистрации результатов проверок работоспособности УИВ.

8.   Проект на установку соответствующих систем наблюдения относящихся к системе учета и контроля ядерных материалов.

9.   Документ, определяющий вид и объем подтверждающих измерений при получение (приемке) ЯМ.

10.   Инструкции по учету и контролю ЯМ для ЗБМ.

11.     Информационный документ, о количестве и границах ЗБМ.

.        Методика определения величины ожидаемой инвентаризационной разницы для каждой ЗБМ.

.        Программы измерений ЯМ для каждой ЗБМ.

.        Методики выполнения измерений.

.        Свидетельства о метрологической аттестации стандартных образцов ЯМ.

.        Перечень средств измерений (далее Перечень).

.        Сертификат об утверждении типа средств измерений.

.        Приказ о назначении материально ответственных лиц.

.        Договор о материальной ответственности.

.        Обоснование на изменение частоты в ЗБМ (в случае необходимости).

.        Разрешение Ростехнадзора и Росатома России на изменение частоты в ЗБМ (в случае необходимости).

.        Акт о проведении первичной физической инвентаризации.

.        Документ, устанавливающий максимально допустимые величины потерь ЯМ.

В части, относящейся к направлению “Организация зон баланса материала”, проверке подлежат:

.       Организация границы ЗБМ и сами границы ЗБМ.

25.     Категоризация ядерных материалов, находящихся в ЗБМ.

.        Периодичность проведения физической инвентаризации в ЗБМ.

.        Инструкция по учету и контролю ЯМ для каждой ЗБМ.

.        Организация КТИ в ЗБМ и сами КТИ.

.        Документ, устанавливающий величину допустимой инвентаризационной разницы в ЗБМ.

.        Осуществление оценки любых потерь ядерных материалов в ЗБМ.

.        Возможности приостановки любых перемещений ЯМ в ЗБМ на период проведения физической инвентаризации в соответствии с п.6.3.1 НП-030-01.

.        Наличие в ЗБМ лица, материально ответственные за ядерные материалы.

В части, относящейся к направлению “Постановка на государственный учет и снятие с государственного учета ядерных материалов”, проверке подлежат:

33.   Наличие у организации ядерных материалов, входящих в перечень ядерных и специальных неядерных материалов подлежащих государственному учету и контролю.

34.     Количество ядерного материала имевшегося и/или имеющегося в организации.

.        Обоснованность и своевременность постановки на государственный учет ядерных материалов.

.        Обоснованность и своевременность снятия с государственного учета ядерных материалов.

В части, относящейся к направлению “Средства контроля доступа”, проверке подлежат:

37.   Программа применения УИВ.

38.     Использование УИВ соответствующих требованиям НП-030-01 национальным стандартам, отраслевым стандартам и стандартов организации.

.        Документ, определяющий порядок расчёта величины выборки проверяемых УИВ.

.        Документация (форма, порядок ведения, выполнение порядка) по регистрации результатов проверок работоспособности УИВ.

.        Выборочно - наличие и правильность установки УИВ.

42.   Проект на установку соответствующих систем наблюдения относящихся к системе учета и контроля ядерных материалов.