Дипломная (вкр): Разработка методического подхода к оценке состояния системы учета и контроля ядерных материалов на предприятиях ядерного топливного цикла России

43.     Правильность отнесения СКД к системе учета и контроля ядерных материалов к различным категориям УИВ (при обосновании снижения объема выборки подтверждающих измерений для целей физической инвентаризации).

.        Устройства теле- или фотонаблюдения, используемые в целях учета и контроля ядерных материалов позволяют фиксировать происходящие события.

В части, относящейся к направлению “Система измерений ядерных материалов и программа контроля качества измерений для государственного учета и контроля ядерных материалов”, проверке подлежат:

45.   Программа контроля качества измерений ЯМ.

46.     Программы измерений ЯМ для каждой ЗБМ.

47.     Методики выполнения измерений.

48.     Формы представления результатов измерений.

49.     Свидетельства о метрологической аттестации стандартных образцов.

50.     Перечни.

51.     Наличие и выполнение графиков ведомственной и государственной поверки средств измерений, используемых для учета и контроля ядерных материалов, включая весы всех типов.

52.     Соблюдение требований калибровки средств измерений с использованием соответствующих стандартов.

53.     Сертификаты об утверждении типа средств измерений.

54.     Соответствие показателей точности методик выполнения учетных измерений требованиям нормативной документации.

55.     Наличие и выполнение графиков технического обслуживания систем измерений, учета и контроля ядерных материалов.

56.     Наличие в КТИ средств измерений и стандартных образцов в соответствии с Перечнем средств измерений и стандартных образцов.

57.     Работоспособность средств измерений находящихся в КТИ.

В части, относящейся к направлению “Система передач ядерных материалов”, проверке подлежат:

.       Наличие у организаций отправителя и/или получателя лицензий Ростехнадзора и договоров с Росатом на передачу в пользование ядерных материалов.

59.     Наличие, оформление и своевременность направления предварительных уведомлений об отправке или получении ядерных материалов.

.        Паспорта (сертификаты) на ядерный материал.

.        Процедуры, выполняемые при получении (отправке) ядерных материалов.

.        Порядок проведения подтверждающих измерений получаемых ядерных материалов.

.        Оценка расхождения данных отправителя и получателя.

.        Расследование причин расхождения данных отправителя и получателя.

.        Наличие, оформление и своевременность направления СО.

В части, относящейся к направлению «Организация и проведение физической инвентаризации», проверке подлежат:

.       Акт о проведении первичной физической инвентаризации.

67.     Методика (инструкция) по проведению ФИ в организации.

.        Приказы руководителя организации о проведении ФИ, о назначении инвентаризационных комиссий.

.        Акты инвентаризационной комиссии о проведении годовой ФИ по организации в целом.

.        Акты инвентаризационной комиссии о проведении ФИ в ЗБМ.

.        Методика определения объема выборочных подтверждающих измерений при проведении ФИ.

.        Наличие, оформление и своевременность направления СНК.

.        Учетные и подтверждающие измерения ЯМ.

.        Проверка состояния СКД.

.        Наличие, оформление и своевременность направления СО.

.        Методика определения величины ожидаемой ИР для каждой ЗБМ.

.        Программы измерений ЯМ для каждой ЗБМ.

.        Методики выполнения измерений.

.        Свидетельства о метрологической аттестации стандартных образцов ЯМ.

.        Наличие расчета выборки для подтверждающих измерений при проведении ФИ.

.        Наличие оценки величины неизмеренных потерь её погрешности.

.        Определение ИР и её погрешности.

.        Применение критериев для определения наличия аномалии.

.        Порядок удостоверения в соответствии СНК и данных учета.

.        Наличие качество оформления и своевременность направления МБО и СФНК.

.        Обоснование на изменение частоты физической инвентаризации в ЗБМ (в случае необходимости).

.        Разрешение Росатома и Ростехнадзора на изменение частоты физической инвентаризации в ЗБМ (в случае необходимости).

.        Приказы о назначении материально ответственных лиц.

.        Договора о материальной ответственности.

.        Проверка процесса физической инвентаризации;

.        Фактическое наличия ядерных материалов

.        Баланса ядерных материалов.

В части, относящейся к направлению “Система отчетных документов и предварительных уведомлений”, проверке подлежат:

93.   Наличие установленной формы, оформление и своевременность представления следующих отчетов:

-    СНКс.

-       ОИКс.

-       МБО и СФНК.

-       СНК.

-       ОИК.

-    СО.

94.   Предварительные уведомления об отправке или получении ядерных материалов.

В части, относящейся к направлению «Подготовка и допуск персонала», проверке подлежат:

.       Документ, устанавливающий в организации порядок обучения работников (персонала), осуществляющего учет и контроль ядерных материалов.

96.     Документ, устанавливающий в организации порядок проверки знаний процедур учета и контроля ядерных материалов для различных категорий работников (персонала).

.        Форма и ведение документов, в которых зарегистрированы результаты проверки знаний процедур учета и контроля ядерных материалов для различных категорий работников (персонала).

.        Наличие разрешений Ростехнадзора на право ведения работ в области использования ядерной энергии у соответствующих должностных лиц организации осуществляющих учет и контроль ядерных материалов.

.        Приказ о назначении руководителя службы учета и контроля ядерных материалов (лицо, ответственное за учет и контроль ядерных материалов в организации).

100.   Приказ о назначении материально ответственных лиц.

101.   Договор о материальной ответственности.

.        Должностные инструкции у работников (персонала), осуществляющего учет и контроль ядерных материалов.

В части, относящейся к направлению «Организация и осуществление контроля ядерных материалов администрацией организации» проверке подлежат:

.         Наличие в организационно-распорядительных документах организации и в должностных инструкциях требований по осуществлению должностными лицами контроля ядерных материалов.

104.   Выполнение должностными лицами организации установленных требований по осуществлению контроля ядерных материалов.

.        Принятые меры по результатам контроля ядерных материалов и их выполнение.

.        Влияние контроля ядерных материалов на состояние системы учета и контроля ядерных материалов в организации с учетом результатов проведенной целевой инспекции».

В части, относящейся к направлению «Организация исполнения работ по замечаниям, изложенным в актах ведомственного контроля и в актах и предписаниях Федеральной службы по экологическому технологическому и атомному надзору» проверке подлежат:

107.   Наличие и содержание планов мероприятий по устранению выявленных нарушений.

108.   Выполнение планов мероприятий по устранению выявленных нарушений.

В части, относящейся к направлению “Проверка наличия ядерных материалов”, Проводится по отдельно разработанной программе измерений, в соответствии с существующими требованиями и методическими рекомендациями по организации, проведению инспекционных измерений, расчету объема измерений, оформлению и анализу результатов инспекционных измерений. Инспекционные измерения ядерных материалов проводятся с использованием собственных средств измерений инспектора и/или средств измерений поднадзорной организации, в том числе:

109.   Измерения массы брутто УЕ с ядерным материалом на весах.

110.   Измерение массы нетто ядерного материала в УЕ с использованием нейтронных счётчиков;

.        Проверку наличия ядерного материала в УЕ.

.        Проверка типа ядерного материала в УЕ.

.        Проверку изотопного состава ядерного материала в УЕ.

.        Проверку целостности, типа и идентификатора УЕ.

.        Проверку целостности типа и идентификатора УИВ на УЕ

Показатель К₂₂₂, характеризующий полноту проведённого контроля, должен быть определён руководителями инспекторов по единичной шкале [0,1]

3.2.3 Определение показателя полноты устранения недостатков, характеризующего количество устранённых недостатков и отсутствие их повторяемости

, (21)

где n_{23 -} количество недостатков, повторившихся по причине ошибочных действий персонала или по другим причинам;

 - общее количество повторных недостатков.

.2.4 Определение показателя качества выполнения мероприятий по учёту и контролю ядерных материалов в организации

Показатель качества выполнения мероприятий по учёту и контролю ЯМ определяется следующими составляющими:

¾      Показатель качества проведения физических инвентаризаций К₂₄₁;

¾            Показатель качества проведения мероприятий по контролю знаний персонала K₂₄₂;

¾            Показатель качества организации ЗБМ К₂₄₃;

¾            Показатель качества контроля доступа К₂₄₄;

¾            Показатель качества процедуры передачи ЯМ К₂₄₅;

, (22)

где с_j24 - весовые коэффициенты показателей.

Качество проведения мероприятий по учёту и контролю ЯМ определяется наличием основных этапов проведения мероприятий и качеством их выполнения.

В состав процедур физической инвентаризации в ЗБМ входят:

1.   подготовку к физической инвентаризации;

2.       планирование проведения физической инвентаризации;

.        составление СНК;

.        сверку устройств индикации вмешательства с данными учетных документов;

.        сверку данных СНК по учетным единицам с данными документов по учетным единицам;

.        планирование объема измерений для составления СФНК;

.        проведение учетных и подтверждающих измерений фактически наличного количества ЯМ;

.        составление СФНК;

.        составление МБО (при плановых и внеочередных физических инвентаризациях);

10.     оформление акта физической инвентаризации.

Показатель качества проведения физических инвентаризаций К₂₄₁ определяется по формуле:

, (23)

где d_k241 - весовые коэффициенты показателей.

Отсутствие какого-либо из перечисленных этапов может повлиять на качество проведения всей ФИ, поэтому показатель, характеризующий наличие основных этапов проведения ФИ, можно определить по формуле:

, (24)

где n₂₄₁₁ - количество основных этапов ФИ, проводимых в организации;

 - количество основных этапов ФИ, которые должны быть в наличии в организации из приведённого выше перечня.

Показатель регулярности проведения ФИ определяется по формуле:

 (25)

где  - количество проведённых ФИ,

 - количество запланированных ФИ.

Показатель полноты выполнения ФИ определяется экспертной комиссией с применением вербально-числовой шкалы, аналогичной представленной в таблице 3.

Показатель качества проведения мероприятий по контролю знаний персонала K₂₄₂ определяется состоянием трёх показателей:

¾      Показатель наличия контроля знаний персонала, осуществляющего У и К ЯМ в организации К_2421,

¾            Показатель качества контроля знаний персонала, осуществляющего У и К ЯМ в организации К_2422,

¾            Показатель, характеризующий регулярность проведения контроля знаний персонала, осуществляющего У и К ЯМ в организации К₂₄₂₃.

Каждый из этих показателей определяется экспертной комиссией на основе выборочной или полной проверке знаний персонала, осуществляющего У и К ЯМ в организации с применением специальных методик, либо на основе уже существующих результатов проверок знаний, отраженных в соответствующих документах:

¾      Документ, устанавливающий в организации порядок проверки знаний процедур учета и контроля ядерных материалов для различных категорий работников (персонала);

¾            Документы, в которых зарегистрированы результаты проверки знаний процедур учета и контроля ядерных материалов для различных категорий работников (персонала);

После экспертных оценок показатель качества проведения мероприятий по контролю знаний персонала K₂₄₂ определяется по формуле:

, (26)

где d_k242 - весовые коэффициенты показателей.

При организации ЗБМ в организации должны быть выполнены следующие мероприятия:

¾      проведено категорирование ЯМ и описание ЯМ;

¾      должна быть определена периодичность проведения ФИ в ЗБМ;

¾      должны быть определены схемы перемещения ЯМ в ЗБМ;

¾      должны быть определены схемы ЗБМ и КТИ;

¾      границы ЗБМ должны быть определены точно и однозначно;

¾      должно быть определено размещение ЯМ в ЗБМ;

¾      должен быть проведен анализ возможных потерь ЯМ;

¾      для каждой КТИ должны быть описаны измеряемые ЯМ;

¾      для каждой ЗБМ должна быть разработана методика определения величины ожидаемой ИР.

Показатель качества организации ЗБМ К₂₄₃ определяется наличием и выполнением всех перечисленных этапов по организации ЗБМ. Таким образом, показатель наличия выполнения этапов по организации ЗБМ определяется по формуле:

, (27)

где n₂₄₃₁ - количество основных этапов по организации ЗБМ в организации;

 - количество основных этапов по организации ЗБМ, которые должны быть в наличии в организации из приведённого выше перечня.

Показатель полноты выполнения этапов по организации ЗБМ К₂₄₃₂ определяется экспертной комиссией с применением вербально-числовой шкалы, аналогичной приведённой в таблице 3. Тогда показатель качества организации ЗБМ К₂₄₃ можно определить по формуле: