Материал: 1421

Свидетельства аудита – записи, изложения фактов или другая информация, которые имеют отношения к критериям аудита и могут быть проверены.

Несоответствие – невыполнение требования.

Процесс – совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих видов деятельности, преобразующих входы в выходы (ГОСТ Р ИСО 9000).

2.ЗАДАНИЕ

2.1.Изучить приемы и методы аудита в соответствии с ГОСТ Р ИСО 190011-2011.

2.2.Приобрести навыки использования ГОСТ Р ИСО 9000-2008, ГОСТ Р ИСО 9001-2008, ГОСТ Р ИСО 19011-2011 при поиске терминов

иопределений.

2.3.В соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 9001-2008 найти и определить несоответствия в предложенныхИ документах: политика в области качества, должностная инструкция, инструкция на процесс, руководство по качеству ДА

10. Перечислите принципы аудита.

16

Лабораторная работа № 2

Изучение этапов разработки и внедрения программы аудита (ГОСТ Р ИСО 19011-2011)

Цель работы: закрепление теоретических положений процедуры проведения внутреннего аудита путем создания модели процесса внутреннего аудита с использованием специализированных программных средств.

1.КРАТКИЕ ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ СВЕДЕНИЯ Проверки системы менеджмента качества и/или системы

экологического менеджмента включают в себя следующие этапы:

−менеджмент программы аудита;

−реализация программы аудита;

−проведение проверки; И

−издание акта о результатах проверки и оценки системы менеджмента качества и/или системы экологическогоД менеджмента;

−сопроводительные действия после проверки. примере2. ЗАД НИЕ

1.ЦельС– иустанов ть требования к порядку проведения внутреннего аудита в истеме менеджмента качества (СМК).

2.Область применения.Построить модель процессабвнутреннего аудита, принимая во

Требования настоящего документа обязательны для всех руководителей и работников предприятия ООО «Предприятие».

3. Определения и сокращения.

3.1. Применяются термины с определениями в соответствии с ИСО 9000:2000, а также нижеследующие термины с соответствующими определениями:

− аудит (проверка) – систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки);

17

−свидетельства аудита (проверки) – записи, изложение фактов или другая информация, связанная с критериями аудита (проверки), которая может быть проверена;

−наблюдения аудита (проверки) – результат оценки свидетельства аудита в зависимости от критериев аудита;

−критерии аудита (проверки) – совокупность политики, процедур или требований, которые применяются в виде ссылок;

−анализ – деятельность, предпринимаемая с целью установления пригодности, адекватности, результативности рассматриваемого объекта для достижения установленных целей;

−процедура – установленный способ осуществления деятельности или процесса;

−процесс – совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, преобразующая входы в выходы;

−требование – потребность или ожиданиеИ, которое установлено, обычно предполагается или является обязательным;

−значительное несоответствие Д(ЗН) – серьезный недостаток в системе менеджмента качества предприятия, который может отрицательно воздействовать Ана качество его работ, т.е. когда полностью не соблюдаются требования одного из пунктов МС ИСО 9001:2000 или систематическиб не выполняются требования нормативного документа или установленных требований;

−незначительноеинесоответствие (НН) – упущение в выполнении отдельных требован й с стемы менеджмента качества или факт единичного невыполненСя требований нормативного документа, или установленных требован й;

−организация – группа работников и необходимых средств с распределением ответственности, полномочий и взаимоотношений;

ПО – программное обеспечение TRIM (продукция предприятия); РГ – рабочая группа; 4. Содержание процедуры.

4.1. Общие положения.

4.1.1. Аудиты проводятся с целью:

−оценки соответствия деятельности организации требованиям документированной СМК, требованиям МС ИСО 9001:2000, требованиям запланированных организацией мероприятий;

−получения доказательства, что СМК эффективно внедрена и поддерживается в рабочем состоянии.

4.1.2. Основными задачами аудита являются:

−определение соответствия деятельности в СМК установленным требованиям;

18

− информирование руководителей организации о выявленных в СМК несоответствиях;

− разработка корректирующих и предупреждающих действий в отношении выявленных в СМК несоответствий;

− разработка мер по дальнейшему совершенствованию СМК. 4.1.3. Объем аудита:

− должен охватывать все виды деятельности, связанные с требованиями СМК;

− должен учитывать результаты предыдущих аудитов и проверку эффективного выполнения корректирующих и предупреждающих действий, предпринятых по результатам предыдущих аудитов.

4.1.4. Периодичность аудитов:

− аудиты проводятся с установленной периодичностью один раз в год для каждого подразделения.

каждого аудита.

Планирование аудитов производится с помощью компьютеризированной системы.

План утверждается генеральным директором не позднее 31 января текущего года.

4.3.2. Формирование годового плана аудита осуществляется с учетом:

− необходимости систематического аудита подразделений, участвующих в работе СМК;

19

Рис. 1. Алгоритм проведения внутреннего аудита

20