II этап — документальная проверка. Для следователя, дознавателя, прокурора, его заместителя на момент, когда результаты ОРД приобщены к материалам дела, легализованы в доказательства и (или) предварительное следствие окончено в порядке ст. 215 УПК, дело рассматривается прокуро ром в порядке ст. 221.
Осуществляется проверка наличия всех документов, формы их составления. Проверка их содержания проводится на следующем этапе.
Имеется ли в деле сопроводительное письмо от руководителя органа — субъекта ОРД (п. 10 Инструкции) (см. ошибку 13, а также образцы 4 и 5 приложения 1 настоящего издания).
Имеется ли в деле постановление о проведении данного вида ОРД (ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД), находится ли оно в уголовном деле или в ДОУ (см. ошибку 3, а также образец 1 приложения 1 настоящего издания).
Имеется ли в деле постановление о представлении результатов ОРД следователю (ч. 3 ст. 11 ФЗ об ОРД) или оно находится в ДОУ (см. ошибку 11, а также образец 3 приложения 1 настоящего издания).
Имеются ли в деле документы, непосредственно описывающие проведение данного вида ОРМ (см. образец 3 приложения 1 настоящего издания): акты, протоколы , рапорта и т.п., в частности как названо это ОРМ, во всех ли документах единообразно (см. ошибки 5 и 14 в гл. 4 настоящего издания).
Приобщил ли следователь результаты ОРД надлежащим образом, осмотрел ли их (если это необходимо, например, в отношении вещественных доказательств), проведена ли экспертиза (если это желательно, например, в отношении аудиозаписей) (см. ошибки 15 и 16 в гл. 4 настоящего издания).
III этап — проверка соответствия представленных результатов ОРД требованиям УПК. Субъекты — те же, что и на II этапе. Это этап содержательной проверки результатов ОРД по «уголовно-процессуальным критериям».
Относятся ли полученные сведения к предмету доказывания (ст. 73 УПК).
Содержат ли полученные сведения указание на источник получения
предполагаемого доказательства или предмета, который может стать дока-
' Желательно называть этот документ актом так, как отмечено в приложении к Инструкции. К тому же «протокол» у судей ассоциируется с уголовно-процессуальным документом
55
зательством (ст. 87 УПК, п. 7 Инструкции; см. также гл. 2.5 настоящего издания).
Какие конкретно доказательства сформированы на их основе:
вещественные доказательства — 81 УПК, например денежные купюры, образцы средства их пометки;
иные документы — ст. 84, например акты оперативного эксперимента или вручения денежных купюр и технических средств, аудиозаписи;
показания свидетелей — ст. 79 УПК, например показания оперативни ков, взяткодателя, присутствующих лиц;
другие доказательства.
Соответствуют ли полученные доказательства требованиям допустимости (в нашем случае требованиям ст. 81, 84,79 и др. УПК).
Содержат ли результаты ОРД данные, позволяющие проверить в условиях уголовного судопроизводства доказательства, сформированные на их основе (ст. 73—89 УПК, п. 5—7 Инструкции; см. также гл. 2.5 настоящего издания). В частности, нет ли «слабых звеньев в движении» вещественных доказательств (упаковка, вид и номера денежных купюр, реквизиты печатей на упаковке и т.д.) (см. ошибки 14 и 15 в гл. 4 настоящего издания).
IV этап — вопросы к государственному обвинителю. Перед направлением дела в суд и (или) на судебных стадиях уголовного судопроизводства государственному обвинителю нужно ответить на следующие вопросы:
как вы будете обосновывать допустимость соответствующих доказа тельств, полученных в результате проведения ОРМ;
если при изучении дела, но до рассмотрения его в суде вы видите неко торые упущения или «сомнительные» моменты, какие меры вы можете принять;
какие типичные выпады стороны защиты против допустимости соот ветствующих доказательств вы должны предвидеть и заранее к ним го товиться;
знаете ли вы, какие документы и предметы, не приобщенные к уголов ному делу, могут быть в ДОУ, как их можно истребовать и использо вать в судебном заседании;
найдете ли вы, с кем оперативно проконсультироваться по всем этим вопросам, например во время перерыва в судебном заседании1.
1 Вопрос о тактике поддержания государственного обвинения по делам, где используются результаты ОРД, — сложный и объемный. Рассмотреть его подробно в настоящем издании не представляется возможным. См., например: Кореневский Ю.В. Криминалистика для судебного следствия. — М., 2001.
56
Представленные в настоящем издании рекомендации не решают полностью проблему обучения практических работников вопросам использования результатов ОРД в доказывании по делам о взяточничестве. Для этой цели практическим работникам необходимо:
самостоятельно изучить всю нормативную базу, руководящие разъяснения Верховного Суда РФ, приказы Генерального прокурора РФ, методические рекомендации Генеральной прокуратуры РФ;
самостоятельно изучить хотя бы минимум методической и учебной литературы;
изучить и проанализировать судебную и следственную практику региона;
провести практические занятия с участием опытных, квалифицированных работников и ученых, организовать обмен опытом между коллегами;
согласовать позиции, правовые, тактические и организационные подходы в цепочке «оперативные работники — следователи — надзирающие прокуроры — государственные обвинители — судьи».
Важно всеми имеющимися правовыми доводами убедить конкретных судей районов (городов) в том, что тщательно подобранные и реализованные подходы полностью соответствуют требованиям законодательства.
Издательский дом И.И. Шумиловой приглашает к сотрудничеству авторов
Прежде всего нас интересуют работы в области юриспруденции.
Вместе с тем мы будем рады обсудить
все Ваши предложения и проекты.
Наш адрес: 111141, г. Москва, а/я № 476
(для Ирины Ивановны Шумиловой). Тел./факс (095) 368-3567. E-mail: dudas@mail.ru
57
Приложение 1
отдельных документов, используемых для легализации результатов
оперативно-розыскной деятельности (уголовное дело о вымогательстве взятки)
Образец 1 УТВЕРЖДАЮ Начальник УФСБ России по
о проведении оперативного эксперимента
г. « » 200 г.
Старший оперуполномоченный , рассмотрев мате риалы по заявлению гр-на С. о вымогательстве у него взятки со стороны начальника Н-ского таможенного поста Р.,
На основании заявления С. в рамках проверочных мероприятий получены сведения о том, что начальник Н-ского таможенного поста Р., являясь должностным
лицом, используя свои служебные полномочия, вымогает у С. деньги в сумме за
своевременное таможенное оформление ввозимого скоропортящегося товара, принадлежащего С. Таким образом, в материалах имеются сведения о признаках подготавливаемого преступления, предусмотренного п. «в» ч. 4 ст. 290 УК РФ (получение взятки, сопряженное с вымогательством), которое относится к категории особо тяжких.
В связи с этим в целях раскрытия особо тяжкого преступления и на основании п. 14 ч. 1 и ч. 3 ст. 6, ч. 7 и 8 ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»
Провести по настоящему факту оперативный эксперимент с применением аудиозаписи1.
Ст. оперуполномоченный подпись
СОГЛАСЕН
Начальник отделения подпись
1 Здесь же можно указать: «согласно прилагаемому плану проведения оперативно-розыскного мероприятия» или «в рамках которого вручить .. проинструктировать ... организовать наблюдение» и т.п.
58
Образец 2
АКТ оперативного эксперимента
200 г.
в соответствии со ст. 6—8 и 15
Старший оперуполномоченный
Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и на основании постановления начальника _____ от _ о проведении опера-
тивного эксперимента по факту вымогательства взятки у rp-на С. в целях выявления
и пресечения особо тяжкого преступления, в период с (время]
(дата) по (время) (дата) с участием
провел оперативный эксперимент.
Перед его началом всем участникам данного оперативно-розыскного мероприятия разъяснена правовая сущность, цель данного мероприятия, задачи и порядок
действий каждого участника
(если необходимо,
то можно разъяснить более подробно), а также то, что им в дальнейшем может быть предложено удостоверить факт проведения данного оперативно-розыскного мероприятия, его обстоятельства и результаты (закон не обязывает «участвующих» лиц к этому до возбуждения уголовного дела. «Участвующие» — не понятые. См. ошибку 4 в гл. 4 настоящего издания).
Кроме того, всем участвующим разъяснена недопустимость провокации взятки.
Подписи
При проведении оперативного эксперимента были реализованы следующие мероприятия:
(дата, время и место) гр-ку С. передан диктофон марки
(полное описание техники) В диктофон вставлена новая аудиокассета
, перемотанная на начало записи (сторона А). После установки
кассеты в кассетоприемник он был закрыт и опечатан листком бумаги с печатью
, где присутствующие _____ подписались.
Здесь же гр-ну С. передана денежная сумма в размере , получен ная (происхождение денег). Деньги переданы купюрами, достоинством
, в количестве _. Купюры не новые
(краткое описание купюр). Все денежные купюры осмотрены
присутствующими, пересчитаны, записаны их номера и сделаны ксерокопии (мож-
59
но приложением к протоколу). Затем купюры обработаны специальным химическим веществом, образующим свечение зеленого цвета в ультрафиолетовых лучах после обработки специальным аэрозолем. Данные технические средства относятся к спецтехнике и не распространены в свободной продаже.
Деньги упакованы и переданы лично С. . Здесь же ему вновь разъяснен
порядок проведения данного оперативно-розыскного мероприятия, каким образом он должен передать эти деньги.
(дата и время) по инициативе начальника Н-ского таможенного
поста Р. передача взятки состоялась в его служебном кабинете на первом этаже здания ОВД по адресу ^___ .
Передача взятки С. гр-ну Р. состоялась, провокация взятки не допущена
(Следует описать все действия и беседы более подробно и далее это будет раскрыто в рапортах, объяснениях, допросах участвующих лиц, в стенограмме по результатам аудиозаписи. Особое внимание следует обратить на то, что взяткополучатель своими действиями и высказываниями по своей воле хотел получить взятку. К акту можно приложить схему места, где осуществлялось оперативно-розыскное мероприятие.)
Непосредственно после передачи взятки в кабинет вошли сотрудники УФСБ, и Р.
добровольно выдал предмет взятки из своего сейфа.
. Денежные купюры были проверены с помощью технического сред ства на предмет свечения в ультрафиолетовых лучах и признаны теми, что были ранее переданы гр-ну С. Деньги изъяты и приобщены к акту оперативного экспери мента на основании п. 1 ч. 1 ст. 15 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».
(Если предмет взятки не выдан добровольно, следует описать обстоятельства его получения, при необходимости заранее решить вопрос о получении санкции суда на обыск (оперативное обследование) жилого помещения.)
В ходе данного оперативно-розыскного мероприятия в порядке п. 6 ч. 1 ст. 6 и ч. 3 ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» применя лось оперативное наблюдение с применением аудиозаписи бесед С. с Р.
Результаты оперативного наблюдения, в виде аудиокассет с оригиналом записи разговоров, прилагаются.
К акту оперативного эксперимента приобщены:
1.
2
3
Акт оперативного эксперимента прочитан вслух. Замечаний по его содержанию со стороны участников не поступило.
Подписи участвовавших лиц:
Акт составил
60
Образец 3
о представлении результатов оперативно-розыскной деятельности следователю
« » _200
Начальник УФСБ России по , рассмотрев материалы оператив но-розыскных мероприятий по факту (в отношении) ,
« » г. в УФСБ от гр-на С. поступило заявление о том,
что начальник Н-ского таможенного поста Р., являясь должностным лицом, исполь зуя свои служебные полномочия, вымогает у С, деньги в сумме за
своевременное таможенное оформление ввозимого скоропортящегося товара, принадлежащего С. Таким образом, в материалах проверки настоящего заявления имелись сведения о признаках подготавливаемого преступления, предусмотренного п. «в» ч. 4 ст. 290 УК РФ (получение взятки, сопряженное с вымогательством), которое относится к категории особо тяжких.
В целях проверки заявления гр-на С. « » г. на основании
п. 14 ч. 1 ст. 6 и ч. 7 и 8 ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» мною было утверждено постановление о проведении оперативного эксперимента. В рамках его проведения Р. был изобличен в получении взятки от С. в размере 10 тыс. руб. У него были изъяты переданные деньги, получены другие данные, свидетельствующие о совершении им преступления. В ходе оперативного эксперимента проводилась аудиозапись. Магнитный носитель с записью разговоров взяткодателя и взяткополучателя вместе со стенограммой также подлежат передаче следователю.
Прилагаемые результаты оперативно-розыскной деятельности получены в полном соответствии с законодательством об оперативно-розыскной деятельности. При этом не допущены нарушения закона, в том числе провокация взятки. Источники этих данных могут быть проверены в условиях судопроизводства. Результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть оценены следователем как доказательства в соответствие со ст. 79, 81 и 84 УПК РФ.
На основании изложенного, руководствуясь ч. 2 и 3 ст. 11, ч. 4 ст. 12 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»,
Направить собранные материалы оперативно-розыскной деятельности в виде
подлинников оперативно-служебных документов следователю . для решения
вопроса о возбуждении уголовного дела и для использовании в доказывании.
Приложение:
постановление о проведении оперативного эксперимента на 1 листе;
акт оперативного эксперимента на листах;
аудиокассеты в количестве шт., перемотанные на начало
стороны А., упакованные в конверт, с печатью УФСБ и подписями присутствующих ;
денежные купюры достоинством в количестве , упакованные , опечатанные ;
образец специального средства использованного для пометки денежных купюр, упакован ный и опечатанный ;
стенограммы, подготовленные по материалам аудиозаписи, на листах;
рапорта _
Начальник УФСБ России по ... . подпись
61
Образец 4
СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО (сокращенный вариант)
в порядке п. 10 Инструкции
«О порядке представления результатов
оперативно-розыскной деятельности органу дознания,
следователю или в суд»
Следователю
В соответствии с требованиями ст. 11 Федерального закона «Об оперативно- розыскной деятельности» и Инструкции «О порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд» от 13 мая 1998 г. направляю результаты оперативно-розыскного меро приятия — оперативного эксперимента для решения вопроса о возбуждении уго ловного дела по факту вымогательства взятки у гр-на С._ и использова ния в доказывании.
Подлинники оперативно-служебных документов рассекречены на основании по становления от .
Результаты оперативно-розыскного мероприятия получены в полном соответст вии с законодательством об оперативно-розыскной деятельности. Источники этих данных могут быть проверены в условиях судопроизводства. Результаты оператив но-розыскной деятельности могут быть оценены следователем как доказательства в соответствии со ст. 79, 81 и 84 УПК РФ (показания свидетелей, вещественные дока зательства, иные документы и др.). Кроме того, в качестве свидетелей могут быть допрошены следующие лица: .