Материал: Шашин Д.Г. Подготовка и проведение ОРМ
заемщика или поклажедателя в связи с заключением договора займа или договора хранения, за исключением наименования, описания технических, технологических и качественных характеристик невостребованной вещи, на которую в порядке, уст ановленном ст. 12 настоящего Федерального закона, обращено взыскание (ч. 1 ст. 3). Ломбард и его работники обязаны соблюдать конфиденциальность информации, составляющей в соответствии с ч. 1 настоящей статьи профессиональную тайну, и в случае ее разглашени я несут ответственность в порядке, установленном законодательством Российской Федерации (ч. 2 ст. 3).
Таким образом, ФЗ о ломбардах устанавливает обязанность ломбардов соблюдать в своей деятельности профессиональную тайну в отношении информации, полученной от заемщика или поклажедателя. Однако данное требование применимо не всегда, а только в случаях, когда сведения:
−были получены в связи с заключением сторонами договоров займа или хранения (то есть в процессе осуществления ломбардом основных видов деятельности);
−не касаются наименования, описания технических, технологических и качественных характеристик заложенного предмета, если на него обращается взыскание (ст. 3).
Указом Президента Российской Федерации утвержден Перечень сведений конфиденциального характера1. В соответствии с ним применительно к рассматриваемой ситуации следует говорить о следующих сведениях:
−о фактах, событиях и обстоятельствах частной жизни гражданина, позволяющих идентифицировать его личность (персональные данные);
−составляющих тайну следствия и судопроизводства;
−связанных с профессиональной деятельностью, доступ к которым ограничен в соответствии с Конституцией и федеральными законами (наряду с врачебной, нотариальной, адвокатской тайной, тайной переписки, телефонных переговоров, почтовых отправлений, телеграфных или иных сообщений и т.д.).
Также в соответствии с Федеральным законом «О персональных данных»2 персональные данные составляет любая информация,
1 Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера : Указ Президента Российской Федерации от 06.03.1997 № 188 // СПС КонсультантПлюс.
2О персональных данных : Федеральный закон от 27.07.2006 № 152ФЗ // СПС КонсультантПлюс.
56
относящаяся к определенному или определяемому на основании такой информации физическому лицу (субъекту персональных данных), в том числе его фамилия, имя, отчество, год, месяц, дата и место рождения, адрес, семейное, социальное, имущественное положение, образование, профессия, доходы, другая информация (ст. 3).
Согласно требованиям ФЗ о ломбардах, в отношении указанных сведений любой государственный или муниципальный орган либо юридическое или физическое лицо, получившие досту п к этим персональным данным, а также организующие и (или) осуществляющие их обработку, обязаны принимать необходимые организационные и технические меры, в том числе использовать шифровал ьные (криптографические) средства, для защиты персональных данных от неправомерного или случайного доступа к ним, уничтожения, изменения, блокирования, копирования, распространения персональных данных, а также от иных неправомерных действий (ч. 1 ст. 19).
Кроме того, в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»1 информация, полученная гражданами (физическими лицами) при исполнении ими профессиональных обязанностей или организациями при осуществлении ими определенных видов деятельности (профессиональная тайна), подлежит защите в случаях, если на этих лиц федеральными законами возложены обязанности по соблюдению конфиденциальности такой информации (п. 5 ст. 9). Информация, составляющая профессиональную тайну, может быть предоставлена третьим лицам в соответствии с федеральными законами и (или) по реше нию суда (ч. 6 ст. 9).
Таким образом, для истребования в ходе ОРМ сведений, являющихся профессиональной тайной и содержащих информацию, полученную ломбардом от заемщика или поклажедателя в связи с заключением договора займа или договора хранения, требуется решение суда.
Согласно УПК РФ только суд, в том числе в ходе досудебного производства, правомочен принимать решения о производстве выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях (7 ч. 2 ст. 29).
Поскольку ФЗ об ОРД не содержит норм, регламентирующих вопрос о необходимости получения судебного разрешения о
1 Об информации, информационных технологиях и о защите информации : Федеральный закон от 27.07.2006 № 149-ФЗ // СПС КонсультантПлюс.
57
проведении изъятия предметов и документов, содержа щих коммерческую или иную охраняемую законом тайну, то, как представляется органы, осуществляющие ОРД могут получить судебное разрешение на это по принципу аналогии закона.
При этом изъятые документы, содержащие сведения, отнесенные к охраняемой законом тайне, должны быть изъяты, упакованы и храниться таким образом, чтобы доступ к ней был невозможен.
В заключение можно сделать следующие выводы:
1.Обследование может быть проведено, если оперативноро- зыскное подразделение располагает сведениями о влекущем угол овную ответственность нарушении законодательства Российской Федерации, в случае если не имеется достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.
2.Для принятия решения о проведении обследования сотрудник оперативного подразделения представляет руководителю органа, осуществляющего ОРД, мотивированный рапорт, проект распоряжения и, при необходимости, проект постановления о возбуждении перед судом ходатайства о проведении ОРМ «Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств», ограничивающего конституционные права гражданина.
3.Для получения в ходе проведения обследования сведений ограниченного распространения или составляющих охраняемую законом тайну требуется решение суда.
4.Изъятые документы, содержащие сведения, отнесенные к охраняемой законом тайне, должны быть изъяты, упакованы и храниться таким образом, чтобы доступ к ним был невозможен.
5.При проведении гласного обследования сотрудники оперативных подразделений должны осуществлять свои действия максимально близко к требованиям УПК РФ к производству следственного осмотра или обыска.
58
6.ОФ ОРМ Л Е Н И Е РЕ ЗУ Л Ь Т А Т ОВ ОП Е РА Т И В Н О -РОЗЫ С К Н ОГ О
МЕ РОП РИ Я Т И Я «ОБ С Л Е ДОВ А Н И Е П ОМ Е Щ Е Н И Й , ЗДА Н И Й ,
СООРУ Ж Е Н И Й , У Ч АС Т К ОВ М Е С Т Н ОС Т И И Т РА Н С П ОРТ Н Ы Х С РЕ ДС Т В »
ФЗ об ОРД регламентирует, что результаты ОРД могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, представляться в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело или материалы проверки сообщения о преступлении, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно -процессуаль- ного законодательства Российской Федерации, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств (п. 2 ст. 11).
Согласно УПК РФ в процессе доказывания запрещается использование результатов ОРД, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам (ст. 89).
Результаты обследования, проводимого непосредственно сотрудником оперативного подразделения, оформляются рапортом или справкой.
При проведении гласного обследования с участием других лиц и специалистов составляется акт (протокол, в случае изъятия чего - либо) обследования, который по своей форме и содержанию в максимально допустимых пределах должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению протокола следственного осмотра (обыска). Эти документы могут впоследствии приобщаться к материалам уголовного дела.
Справка о результатах обследования, проводимого с испол ьзованием негласных специальных технических сил и средств, хранится
вматериалах оперативно-розыскного производства.
Вслучаях применения при обследовании видео- и аудиозаписи, фотосъемки, иных способов фиксации и изъятия обнаруженных следов эти сведения отражаются в отдельных документах (справках, актах и т.д.), которые могут быть в последующем представлены лицу, проводящему расследование, для использования в процессе доказывания1.
При проведении обследования подлежат изъятию обнаруженные документы, имеющие признаки подделки, а также вещи, изъятые
1 Вагин О.А., Исиченко А.П., Чечетин А.Е. Комментарий к Федеральному закону Об оперативно-розыскной деятельности. М. : Деловой двор, 2009. С. 45.
59
из гражданского оборота или ограниченно оборотоспособные, находящиеся у лиц без специального разрешения.
Для удостоверения факта, содержания, хода проведения и результатов изъятия к участию в ОРМ привлекаются, с их согласия, не менее двух дееспособных граждан, достигших возраста восемнадцати лет, не заинтересованных в его результатах, не состоящих с лицами, проводящими изъятие, в родстве или свойстве, не подчиненных и не подконтрольных указанным лицам, а также не являющихся работниками органов исполнительной власти, наделенными в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению ОРД и (или) предварительного расследования.
При изъятии документов сотрудником, осуществляющим изъятие, с них изготавливаются копии, которые им заверяются и передаются лицу, у которого они были изъяты, о чем делается запись в протоколе изъятия, составляемом в соответствии с требованиями уго- ловно-процессуального законодательства Российской Федерации.
Сотрудник, осуществляющий изъятие, обеспечивает условия копирования документов и (или) информации, содержащейся на изымаемых электронных носителях информации, исключающие возможность их утраты или изменения. Не допускается копирование документов и (или) информации, содержащейся на изымаемых электронных носителях информации, если это может воспрепятствовать осуществлению ОРД.
В случае если по истечении пяти дней после изъятия документов заверенные копии документов небыли переданы лицу, у которого изъяты документы, заверенные копии документов в течение трех дней должны быть направлены по почте заказным почтовым отправлением, о чем делается запись в протоколе с указанием номера почтового отправления.
Копии документов направляются по адресу места нахождения юридического лица или адресу места жительства физического лица, указанному в протоколе.
При изъятии электронных носителей информации сотрудником, осуществляющим изъятие, организуется изготовление их копий, которые заверяются им, и (или) по ходатайству законного владельца изъятых электронных носителей информации или обладателя содержащейся на них информации содержащаяся на изъятых электронных носителях информация копируется сотрудником, осуществляющим изъятие (либо специалистом, привлеченным к участию в проведении обследования), на другие электронные носители информации, предоставленные ему законным владельцем изъятых электронных носителей информации или обладателем содержащейся на них информации.
60