Материал: Шкабин Г.С. Уголовно-правовое обеспечение ОРД, теоретико-прикладные и законодательные аспекты

151

основания для получения такого разрешения, но сделать это не представляет-

ся возможным. Такое деяние будет считаться оправданным при условии, что оно совершено для достижения хотя бы одной из следующих целей:

–сохранить жизнь или гарантировать безопасность любого лица;

–избежать ситуации раскрытия личности должностного лица, дей-

ствующего под прикрытием, тайного информатора или лица, действующего тайно под руководством и контролем государственного служащего;

– предотвратить неминуемую утрату или уничтожение доказательств в совершении уголовного преступления.

Сотруднику правоохранительного органа, осуществляющему проведе-

ние тайной операции, при принятии решения о совершении деяния, которое при иных обстоятельствах считалось бы преступлением, необходимо учиты-

вать сложившиеся условия и руководствоваться прежде всего принципами разумности и пропорциональности. Другими словами, он должен соизмерить причиняемый им вред с характером преступления, в отношении которого проводится расследование. При этом следует учитывать такие моменты, как характер действий или бездействия, характер проводимого расследования и доступное наличие других средств для осуществления государственным служащим своих профессиональных обязанностей в области правопорядка.

Государственный служащий, который руководит действиями иного лица,

должен руководствоваться теми же критериями для принятия решения о раз-

решении или запрете совершить деяние, которое при иных обстоятельствах может считаться преступлением.

Отдельно в законе раскрываются условия оправдания деяния, совершае-

мого лицом, которое не является сотрудником правоохранительного органа и которым руководит государственный служащий. Такое лицо должно на разум-

ных основаниях полагать, что сотрудник правоохранительного органа, который дает ему указание на совершение соответствующего деяния, имеет право на по-

добные распоряжения. Кроме того, совершать действия или бездействие, кото-

рые при иных обстоятельствах считались бы преступлением, допустимо только

153

состояла в следующем. Несколько секретных агентов ФБР были представле-

ны членам Конгресса и Сената в качестве арабского шейха Ясира Хабиба из Абу-Даби и его помощников. Предоставлялась информация, что шейх готов сделать большие инвестиции и желает эмигрировать в США. Государствен-

ным чиновникам предлагались деньги в обмен на помощь и политическое влияние. В результате собранные доказательства были положены в основу обвинения одного сенатора, шести членов Палаты представителей, мэра го-

рода, членов муниципального совета и инспектора службы миграции и нату-

рализации.

Проведенная операция вызвала большой резонанс в обществе. В обеих палатах Конгресса были проведены слушания о тайных операциях ФБР, в ко-

торых делался вывод о недостаточном контроле внутри ведомства. Вскоре после того, как результаты внедрения агентов получили огласку в обществе,

Генеральный Атторней1 в 1980 г. издал Инструкцию о проведении ФБР опе-

раций под прикрытием. Это был первый нормативный документ, регламен-

тирующий рассматриваемые действия2.

С того времени Инструкция неоднократно менялась. На сегодняшний день действует Инструкция 2002 года3. Она распространяет свою силу как на штатных сотрудников, так и на лиц, с ними сотрудничающих. Действия аген-

тов, причиняющие вред объектам уголовно-правовой охраны, прямо не назы-

ваются преступлением или разрешенным преступлением. В документе о них говорится как о «так называемой незаконной деятельности».

1Атторней – должностное лицо в системе федерального правительства, а также правительства штата и органов местного самоуправления. Одной из его основных обязанностей является проведение расследований, предъявление обвинений по уголовным делам и поддержание его в суде. Часто это слово переводится как «прокурор», однако их функции отличаются. См.: Чечетин А. Е., Буряков Е. В. Опыт борьбы с организованной преступностью в США. С. 74.

2Joh Elizabeth E., Joo Thomas Wuil, Sting. Victims: Third-Party Harms in Undercover Police Operations (February 27, 2015). URL : https://ssrn.com (дата обращения: 20.08.2016) (Жертвы внедрения: вред третьим лицам в результате операций полиции под прикрытием).

3Attorney General's Investigative Guidelines, May 30, 2002. FBI Undercover Operations. URL : https://fas.org (дата обращения: 10.03.2016).

154

Условия и пределы причинения вреда описываются в четвертом разде-

ле Инструкции. По общему правилу ни один сотрудник, работающий под прикрытием, не должен без специального разрешения заниматься деятельно-

стью, которая представляет собой нарушение законов.

Разрешение на все виды деятельности под прикрытием, в том числе и те,

при которых причиняется вред, должен дать специально уполномоченный агент.

При этом выделяются следующие три альтернативные цели причинения вреда:

– для сбора информации или доказательств, необходимых для заверше-

ния расследования, при условии, что без причинения вреда, это не представ-

ляется возможным;

– для создания или поддержания надежности легенды лица, работаю-

щего под прикрытием;

– для предотвращения смерти или нанесениям серьезного вреда здо-

ровью.

К пределам допустимого (правомерного) поведения агента, действу-

ющего под прикрытием, относится ряд запретов. Это, во-первых, участие в любом акте насилия, за исключением ситуаций самообороны. Во-вторых,

внедренный сотрудник не имеет право провоцировать совершение преступ-

ления. Под провокацией преступления понимается убеждение агентом лица,

которое не было предрасположено к совершению преступления, а также со-

здание условий и способствование совершению правонарушения с целью преследования за его совершение в судебном порядке. Исключение состав-

ляют те ситуации, когда есть основания полагать, что лицо будет предрас-

положено к совершению предлагаемых незаконных действий. В-третьих,

запрещается участвовать в действиях с незаконным использованием техни-

ческих устройств в рамках расследований. Например, противоправные про-

слушивание телефонных переговоров, взлом электронной почты, проникно-

вение и вторжение или нарушение границ частной территории с целью не-

законного обыска.

Специально уполномоченный агент может дать разрешение:

155

– на совершение деяния, представляющего собой наименее опасное преступление, граничащее с административным правонарушением (мисди-

минор) или похожее мелкое преступление, предусмотренное законодатель-

ством федерального, штатного или местного уровней;

–приобретение похищенного или контрабандного товара;

–передачу и сбыт похищенного имущества, владельца которого невоз-

можно установить;

–контролируемую поставку наркотиков (но не их продажу);

–дачу взятки (для большинства случаев дачи взятки устанавливается особый порядок получения разрешения в штаб-квартире ФБР);

–намеренное заблуждение третьих лиц в отношении сокрытия настоя-

щего удостоверения личности или подлинного владельца хозяйствующего субъекта (за исключением заявления, сделанного под присягой, и дачу лож-

ных показаний);

– проведение не более пяти операций по отмыванию денег, не превы-

шающих максимально установленную сумму в 1 миллион долларов.

В нормативном акте предусматривается также возможность участия агента в деянии, которое является тяжким преступлением или его эквивален-

том, не подпадающим под перечисленные выше случаи, а также дача ложного заявления под присягой или дача ложных показаний. В таких ситуациях тре-

буется дополнительное разрешение со стороны помощника Директора ФБР после рассмотрения Комитетом по пересмотру операций, проводимых под прикрытием.

Участие в деятельности, которая предполагает значительную угрозу применения насилия или нанесения физического вреда, требует разрешения со стороны Директора ФБР, его помощника или уполномоченного исполни-

тельного помощника Директора, после рассмотрения Комитетом по пере-

смотру операций, проводимых под прикрытием.

Если сотрудник, работающий под прикрытием, полагает, что участие в деянии, причиняющем вред, является неизбежным и при этом он не предви-